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SUNHOLD
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FIRM
上海申浩律师事务所
关于
深圳市索菱实业股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会
的
法律意见书
上海申浩律师事务所
上海市徐汇区虹桥路 1 号港汇 1 座 36 层
上海市浦东新区陆家嘴银城中路 501 号上海中心大厦 75 层
Tel : （86）21-64484005
法律意见书
上海申浩律师事务所
关于深圳市索菱实业股份有限公司
致：深圳市索菱实业股份有限公司
上海申浩律师事务所（以下简称本所）接受深圳市索菱实业股份
有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下
简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，
为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别
行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章、规范性文
件和现行有效的《深圳市索菱实业股份有限公司章程》
（以下简称《公
司章程》）的规定，指派律师出席了公司于 2025 年 12 月 29 日召开
的 2025 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本
次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包
括但不限于：
过的《公司章程》；
及深圳证券交易所网站披露的《深圳市索菱实业股份有限公司第五届
董事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：2025-068）；
及深圳证券交易所网站披露的《深圳市索菱实业股份有限公司关于召
开 2025 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-072，以
下简称《股东大会通知》）；
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法律意见书
证资料；
情况的统计结果；
件；
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见
书出具的事实，并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的
原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、
虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准
确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和
相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、
出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否
符合有关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发
表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述
的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中
国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》
的有关规定以及本法律意见书出具日（含）以前已经发生或者存在的
事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公
司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书
所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见
合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其
他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本
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法律意见书
法律意见书不得为任何其他主体用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东
大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现
出具法律意见如下：
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法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
通过《关于召开 2025 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2025
年 12 月 29 日召开 2025 年第二次临时股东大会。
交易所网站等中国证监会指定信息披露平台公示了《深圳市索菱实业
股份有限公司关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知》（公告
编号：2025-072）。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的表决方式进行。
本次股东大会的现场会议于 2025 年 12 月 29 日（星期一）下午
会议由董事长盛家方先生主持。
本次股东大会网络投票时间为 2025 年 12 月 29 日的交易时间。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年
所互联网投票系统投票的时间为 2025 年 12 月 29 日 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、
会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提
交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符
合有关法律、行政法规、规范性文件及《股东会规则》和《公司章程》
的相关规定。
二、出席本次股东大会人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
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法律意见书
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东
大会的法人股东的持股证明、授权委托书、授权代理人的授权委托书
和身份证明，以及出席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、
个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大
会的股东（含股东代理人）共 4 人，代表有表决权股份 195,047,796
股，占公司有表决权股份总数的 22.5834%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提
供给公司的网络投票统计结果，参与本次股东大会网络投票的股东共
的 11.5674%。
综上，出席本次股东大会的股东（含股东代理人）共 282 人，代
表 有 表 决 权 股 份 294,952,953 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的
除上述出席本次股东大会人员以外，以现场或电子通信方式出席
本次股东大会会议的人员还包括公司部分董事、部分监事和董事会秘
书，公司总经理和其他高级管理人员以现场或电子通信方式列席了本
次股东大会现场会议。本所律师现场见证了本次股东大会会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统
提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参
与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合相关法律、行政法规、
规范性文件及《股东会规则》和《公司章程》规定的前提下，本所律
师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合相关法律、行政法规、
规范性文件及《股东会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、
行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
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法律意见书
本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修
改原议案或增加新议案的情形。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的表决方式。经本
所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知
中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共
同进行了计票、监票。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交
易所交易系统投票或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，
深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
会议主持人结合现场表决和网络投票的统计结果，宣布了议案的
表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东会
规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
的议案》
表决结果：同意 293,106,353 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.3739%；反对 1,669,400 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5660%；
弃权 177,200 股（其中，因未投票默认弃权 3600 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.601%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,361,600 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 70.2555%；反对 1,669,400 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.8902%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 2.8543%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意通过。
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法律意见书
本议案采用逐项表决方式，其中：
表决结果：同意 293,102,153 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.3725%；反对 1,657,200 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5619%；
弃权 193,600 股（其中，因未投票默认弃权 21,500 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0656%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,357,400 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 70.1878%；反对 1,657,200 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.6937%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 3.1185%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意通过。
表决结果：同意 293,105,153 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.3735%；反对 1,656,700 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5617%；
弃权 191,100 股（其中，因未投票默认弃权 19,000 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0648%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,360,400 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 70.2361%；反对 1,656,700 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.6857%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 3.0782%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意通过。
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法律意见书
表决结果：同意 293,091,453 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.3689%；反对 1,667,300 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5653%；
弃权 194,200 股（其中，因未投票默认弃权 22,000 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0658%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,346,700 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 70.0155%；反对 1,667,300 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.8564%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 3.1281%。
本项议案为股东大会普通决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意通过。
表决结果：同意 293,074,953 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.3633%；反对 1,672,300 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5670%；
弃权 205,700 股（其中，因未投票默认弃权 21,400 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0697%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,330,200 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 69.7497%；反对 1,672,300 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.9370%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 3.3134%。
本项议案为股东大会普通决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意通过。
表决结果：同意 293,102,853 股，占出席会议的股东（含股东代
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法律意见书
理人）代表有表决权股份总数的 99.3727%；反对 1,656,500 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5616%；
弃权 193,600 股（其中，因未投票默认弃权 21,400 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0656%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,358,100 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 70.1991%；反对 1,656,500 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.6825%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 3.1185%。
本项议案为股东大会普通决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意通过。
表决结果：同意 293,097,653 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.3710%；反对 1,653,600 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5606%；
弃权 201,700 股（其中，因未投票默认弃权 21,40 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0684%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,352,900 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 70.1153%；反对 1,653,600 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.6357%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 3.2489%。
本项议案为股东大会普通决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意通过。
表决结果：同意 293,101,053 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.3721%；反对 1,648,900 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5590%；
弃权 203,000 股（其中，因未投票默认弃权 22,700 股），占出席会议
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法律意见书
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0688%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,356,300 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 70.1701%；反对 1,648,900 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.5600%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 3.2699%。
本项议案为股东大会普通决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意通过。
表决结果：同意 293,101,053 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.3721%；反对 1,617,100 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5483%；
弃权 234,800 股（其中，因未投票默认弃权 23,300 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0796%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,356,300 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 70.1701%；反对 1,617,100 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.0478%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 3.7821%。
本项议案为股东大会普通决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意通过。
表决结果：同意 293,083,353 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.3661%；反对 1,671,100 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5666%；
弃权 198,500 股（其中，因未投票默认弃权 23,300 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0673%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,338,600 股，占出席本次
第 10 页
法律意见书
股东会中小股东有效表决权股份总数的 69.8850%；反对 1,671,100 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.9176%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 3.1974%。
本项议案为股东大会普通决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意通过。
表决结果：同意 293,089,253 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.3681%；反对 1,603,600 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5437%；
弃权 260,100 股（其中，因未投票默认弃权 34,600 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0882%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,344,500 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 69.9800%；反对 1,603,600 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 25.8304%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 4.1896%。
本项议案为股东大会普通决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意通过。
本议案采取累积投票方式逐项表决，股东所拥有的选举票数为其
所持有表决权的股份数量乘以应选人数，其中：
表决结果：同意股份数 289,660,569 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 98.2057%。盛家方先生当选公司第六届董事会
非独立董事。
表决结果：同意股份数 289,237,072 股，占出席本次股东大会有
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法律意见书
效表决权股份总数的 98.0621%。白俊峰先生当选公司第六届董事会
非独立董事。
表决结果：同意股份数 289,236,263 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 98.0618%。蔡新辉先生当选公司第六届董事会
非独立董事。
本议案采取累积投票方式逐项表决，股东所拥有的选举票数为其
所持有表决权的股份数量乘以应选人数，其中：
表决结果：同意股份数 291,168,707 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 98.7170%。陈实强先生当选公司第六届董事会
独立董事。
表决结果：同意股份数 289,684,774 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 98.2139%。朱光伟先生当选公司第六届董事会
独立董事。
表决结果：同意 292,870,453 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.2940%；反对 1,644,500 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.5575%；
弃权 438,000 股（其中，因未投票默认弃权 18,600 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.1485%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,125,700 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 66.4557%；反对 1,644,500 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 26.4892%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 7.0552%。
第 12 页
法律意见书
本项议案为股东大会普通决议事项，已经出席本次股东大会的股
东（含股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意通过。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合《公
司法》等法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，
表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序
符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》
和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合
法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
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法律意见书
（本页无正文，为《上海申浩律师事务所关于深圳市索菱实业股份有
限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页。）
上海申浩律师事务所 经办律师：
宋佳音
经办律师：
田宇民
单位负责人：
田庭峰
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