广发证券股份有限公司关于
深圳市隆利科技股份有限公司
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：隆利科技
保荐代表人姓名：鲁学远 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：万小兵 联系电话：020-66338888
现场检查人员姓名：鲁学远
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司三会文件、相关制
度、公告文件，访谈管理层人员，查看公司的主要生产经营场所。
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员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司审计委员会、内审
部相关文件、制度及构成情况，访谈管理层人员。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司公告文件，访谈管
理层人员。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司三会文件、相关制
度、公告文件，访谈管理层人员。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司公告文件、三会文
件、募集资金管理制度、三方监管协议、募集资金账户银行对账单，访谈管理层人
员。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司公告文件、定期报
告及财务报表，访谈管理层人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司公告文件，访谈管
理层人员。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司三会文件、相关制
度、公告文件、相关原始凭证，访谈管理层人员，查看公司的主要生产经营场所。
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者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场检查期间未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使
用等方面存在违法违规的情形。
注：公司 2025 年 1-9 月净利润同比下滑主要系公司产品结构调整导致短期内毛利率下降。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市隆利科技股份有限公司
保荐代表人：___________________ ___________________
鲁学远 万小兵
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