核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于包头市英思特稀磁新材料股份有限公司
使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为包头市英思特稀磁新材料股份有限公司（以下简称“英思特”或“公司”）首
次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
等有关规定，对英思特拟使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进
行了尽职调查，具体核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意包头市英思特稀磁新材料股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1376 号）核准，英思特
向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,898.297 万股，发行价格为每股 22.36 元，
募集资金总额为人民币 64,805.92 万元，扣除发行费用 7,747.67 万元后，实际募
集资金净额为 57,058.25 万元。上述募集资金实际到位时间为 2024 年 11 月 28 日，
已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（容诚验
字[2024]230Z0125 号）。
二、募集资金使用与管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据《中华人民共和国公司法》
《中华
人民共和国证券法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、
法规的规定，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据上述制
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度规定，公司已对募集资金进行了专户存储，保证专款专用，并与保荐人、募
集资金存储银行签订《募集资金三方监管协议》，严格按照规定使用募集资金。
根据《包头市英思特稀磁新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市招股说明书》及公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第九次会议
审议通过的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司对
募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整后的募集资金使用计划如下：
单位：万元
原计划募集资金 调整后募集资金
序号 项目名称 项目投资总额
投入额 投入额
消 费 类电 子 及 新 能 源汽
项目
智能工厂 4.0 平台建设项
目
合 计 60,586.15 60,586.15 57,058.25
目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募投项目建设。鉴于募投项
目建设需要一定周期，根据募投项目的建设进度，现阶段募集资金在短期内将出
现暂时闲置的情况。在不影响募集资金投资计划正常进行和公司正常经营的前提
下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高闲置募集资金和自有资金使用效率，在确保公司及其子公司在不影响
募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，对暂时闲置募集资金和自有资
金进行现金管理，以增加资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）额度及期限
公司拟使用不超过人民币 20,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现
金管理，公司及其子公司拟使用不超过人民币 50,000.00 万元（含本数）的闲置
自有资金进行现金管理。使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有
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效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理
到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）投资品种
在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币
的理财产品，包括但不限于结构性存款、定期存款及国债逆回购品种等。投资产
品的期限不得超过 12 个月。
对于闲置的募集资金投资，上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得
存放非募集资金或用作其他用途。
在保证资金安全的前提下，公司及其子公司将按照相关规定严格把控风险，
使用不超过人民币 50,000.00 万元（含本数）闲置自有资金用于购买投资期限不
超过 12 个月的低风险、流动性好的理财产品，包括但不限于银行理财、信托产
品、收益凭证、结构性存款等。
（四）实施方式
公司股东大会授权经营管理层在额度范围内进行投资决策并签署相关合同
文件，包括但不限于：选择合格专业的理财机构、产品品种、明确投资金额、投
资期限、签署合同、协议及相关文件等，具体由公司财务部门负责组织实施。该
授权自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）现金管理的收益分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证
监会和深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
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拟选择的闲置自有资金投资产品流动性好、风险低，但金融市场受宏观经济的影
响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
资的具体收益不可预期；
（二）风险控制措施
券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的的银行理财产品；
将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制
和监督，严格控制资金的安全；
理财资金使用情况进行审计、核实；
业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在不影响募集资金
投资项目建设、公司正常经营和资金安全的前提下进行，不会影响公司日常经营
和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，
获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用部分闲置募集
资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。
六、相关审议程序及意见
于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。董事会同意公司在
不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币
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全性高、低风险、流动性好的理财产品，同意公司及其子公司使用不超过人民币
险、流动性好的理财产品。上述额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内
可循环滚动使用。
七、保荐人意见
经核查，华泰联合证券认为：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进
行现金管理的事项，已经公司董事会审议通过，符合《上市公司募集资金监管规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集
资金投资计划的正常实施和公司正常经营，不存在损害公司及股东利益特别是中
小股东利益的情形。该事项尚需提交股东大会审议。
综上，保荐人对英思特本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金
管理的事项无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于包头市英思特稀磁新材料股
份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》之签章
页）
保荐代表人：
黄 波 易桂涛
华泰联合证券有限责任公司
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