内幕信息知情人登记管理制度
内幕信息知情人登记管理制度
（2025 年 12 月）
第一章 总 则
第一条 为了进一步规范迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息知情人管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，
保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规
则》、《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》（以下简称“《监管指引 5 号》”）等相关法律、法规及《公司章程》
的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应保证内幕信息管理及内幕信息知
情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人，董事会秘书为直接责任人，负责办理公
司内幕信息管理的具体工作及内幕信息知情人登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应
当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。证券部是公司信息披露管
理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的管理、登
记、披露及备案的日常工作。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关
公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信
息披露的内容的资料，须经过董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、控（参）股子公司都应做好内幕信息
知情人登记报备工作，同时做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交
易或配合他人操纵证券交易价格。
第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕
交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及其范围
第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公
司证券的市场价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定的信息披
露媒体或网站上正式公开的事项。
第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二)公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之
三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
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(三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、所
有者权益和经营成果产生重要影响；
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
(五)公司发生重大亏损、重大损失；
(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(七)公司董事、总经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
(八)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较
大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化；
(十)公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、
解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
(十一)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
(十二)公司涉嫌违法违规被依法立案调查，公司董事、高级管理人员涉嫌违法违纪被依
法采取强制措施；
(十三)公司债券信用评级发生变化；
(十四)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
(十五)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
(十六)公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
(十七) 中国证监会及深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信
息。
第三章 内幕信息知情人的范围
第八条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人
员。
第九条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际
控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或与公司有业务往来而获取公司内幕信息的个人及外部单位；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；
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（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可
以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四章 内幕信息知情人登记备案
第十条 内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日起至该信息被依法公开披露之
日。在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、
论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，
及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，内幕信息知情人应当进行确认。
第十一条 公司董事会应当按照《监管指引 5 号》及其他深圳证券交易所业务规则要求
及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事
长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董
事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、身
份证号、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等内容。
第十三条 公司内幕信息的登记备案：
（一） 公司出现本制度规定的内幕信息情形时，知悉该信息的董事、监事、高级管理
人员及各部门、子公司、分公司负责人应在第一时间内报董事会秘书，提交《内幕信息知情
人确定表》（附件1），向内幕信息知情人员送达《关于内幕信息知情人防止内幕交易提醒
的函》（见附件2），并报证券部备案。证券部及时填写《内幕信息知情人登记表》（附件3）
。
（二）公司各部门、子公司根据要求对外报送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信息
的，应要求对方填写《内幕信息知情人确定表》，同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有
关法律法规，书面送达《外部内幕信息知情人防控内幕交易及履行保密义务提醒的函》（见
附件4），并收回回执；对外报送信息后，相关部门、子公司经办人应根据报送情况及时按
照本制度要求向证券部备案。证券部及时填写《内幕信息知情人登记表》。
第十四条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及
发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重
大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的
其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息
知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息
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公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进
行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至
第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十五条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做
好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，
在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表
格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转
涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的
名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除填写内幕信
息知情人档案外，还需制作重大事项进程备忘录（附件 5），内容包括但不限于筹划决策过
程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事
项进程备忘录涉及的相关人员应在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人
及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十七条 公司董事、高级管理人员及各相关部门、控（参）股子公司、公司能够对其
实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案
工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。中国
证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项
进程备忘录报送证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录。
第十九条 公司发生下列情况的，应在相关信息披露后 2 个交易日内，将有关资料报备
浙江证监局：
（一）年报及重大分配预案过程中内幕信息知情人档案；
（二）收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项过程中的内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第五章 内幕信息流转
内幕信息知情人登记管理制度
第二十条 公司内幕信息流转的审批程序为：
（一）内幕信息知情人在得知内幕信息的第一时间内，应严格控制内幕信息在最小范
围内流转。
（二）内幕信息需要在部门内部流转时，内幕信息知情人应征得部门负责人同意。
（三）内幕信息需要在部门之间流转时，应经内幕信息原持有职能部门及内幕信息流
出职能部门分管负责人同意并经董事会秘书批准方可流转到其他部门。
（四）内幕知情人在传递内幕信息的过程中，应当将内幕信息传递下一环节的人员，按
本制度第十二条的规定报证券部备案，或者告知内幕信息传递下一环节的人员主动到证券部
登记，如果下一环节内幕知情人未及时登记，相关责任由内幕知情人与下一环节知情人共同
承担。
（五）证券部应在内幕信息知情人登记时及时告知相关知情人其应承担的各项保密事项
和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（六）公司对外提供内幕信息须经相关职能部门（分公司、控股子公司）的主要负责人
批准以及公司董事会秘书审核同意。
（七）公司董事会秘书应密切跟踪关注该事项进程，证券部做好内幕信息知情人档案管
理。
第二十一条 对外报送、提供涉及内幕信息的资料,包括纸质文件、软(磁)盘、录音(像)
带、光盘等形式，须经董事会秘书审核同意并视重要程度呈报董事长审核后（并视重要程度
呈报董事会审核），方可对外报送、提供。
第六章 内幕信息知情人的交易限制
第二十二条 公司禁止内幕信息的知情人及其关系人、非法获取内幕信息的人利用内幕
信息从事证券交易活动。
第二十三条 对于可知悉公司未公开财务信息的内幕信息知情人，在公司定期报告公告
前 30 日内（因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日），公司业
绩预告、业绩快报公告前 10 日内，不得买卖公司股票。
第二十四条 对于可能知悉公司非公开重大事项的内幕信息知情人，自可能对公司股票
交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内，
不得买卖公司股票。若公司股票交易出现中国证监会或深交所认定的异动情况，且在此期间
公司发生第七条所述内幕信息事项的，公司将对相关内幕信息知情人及其直系亲属的股票账
户在公司股票异动期间的交易情况进行监控，并将监控情况向浙江证监局报备。
第二十五条 内幕信息知情人在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当咨询董事会秘书。
董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情
形，董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的内幕信息知情人，并提示相关风险。
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第二十六条 相关人员在作为内幕信息知情人期间，如买卖公司股份及其衍生品种的，
应于 2 个交易日内向公司董事会秘书申报如下内容：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）公司要求提供的其他说明，如不涉及内幕交易信息交易的声明等。
第七章 内幕信息的保密和责任追究
第二十七条 所有的内幕信息知情人在内幕信息公开前均负有保密义务。公司可与内幕
信息知情人签订《保密协议》（见附件 6）等方式明确内幕信息知情人的保密义务。
第二十八条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前应
将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。
第二十九条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东
权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第三十条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或者建议他人
买卖公司股票。
第三十一条 公司内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)
带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借阅、复制，更不准交由他人携带、保管。内幕
信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料
不被调阅、拷贝。
第三十二条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任,在内幕信息公开前，不得
以业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等形式或途径向外界或特定人员泄漏定期
报告、临时报告等内幕信息。
第三十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交
易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司
将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处
理结果报送浙江证监局。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第三十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，
持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给
公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十五条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公
司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送浙江证监局和深圳证券交易所备案，
同时在公司指定的报刊和网络进行公告。
第三十六条 公司及相关内幕信息知情人不得单独或者与他人合谋，利用利润分配、资
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本公积金转增股本方案从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为。
第三十七条 在筹划或者讨论利润分配、资本公积金转增股本方案过程中，上市公司应
当将内幕信息知情人控制在最小范围内，及时登记内幕信息知情人名单及其个人信息，并采
取严格的保密措施，防止利润分配、资本公积金转增股本方案泄露。
第八章 附则
第三十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一
致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准，并应及时修订本制度。
第三十九条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
第四十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修订亦同。
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附件1
内幕信息知情人确定表
填报单位
所获取的内幕信息和
对外报送的资料
内幕信息获取方式 内幕信息所处阶段
获取内幕信息时间 内幕信息保密期限
内幕信息处理流程
内幕信息知情人：
姓名 单位 部门/职务 身份证号
备注：
决议等。
编制人 批准人
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附件2：
关于内幕信息知情人防止内幕交易提醒的函
______ 先生/女士：
根据《证券法》等规定，您属于本公司 内幕信息知情人。内幕
交易行为是证券监管机构的关注和监察的重点。为防止内幕交易行为对公司和个
人的不利影响，特此提醒：
(一) 年 月 日至 年 月 日为内幕信息存续期间(内幕
信息存续期间的终止日期如暂时无法确定的，以该信息所涉全部内容的最后一次
公开披露的临时公告之日为准)；
(二)请您在上述期间内严格遵守保密纪律，并请务必：
特此函告。
迪安诊断技术集团股份有限公司
年 月 日
被告知人签字：
内幕信息知情人登记管理制度
附件3：
内幕信息知情人登记表
迪安诊断技术集团股份有限公司： 内幕信息内容概要
［注 1］
内幕信息存续时间［注 2］ 年 月 日至 年 月 日
内幕信息知情人名单
序号 姓名 单位 部门/职务 身份证号 知悉时间 知悉地点 知悉方式［注 3］ 内幕信息所处阶段［注 4］ 登记时间 登记人
法定代表人签名： 公司盖章：
填报说明：
注1：内幕信息概要由董秘、业务主办部门及单位会同相关部门及单位确定。内幕信息事项采取一事一报方式，即每份内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息
知情人应当分别登记。各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注2：内幕信息存续期间由董秘、业务主办部门及单位会同相关部门及单位确定。
注3：获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等
注 4：内幕信息所处阶段的选项有：商议筹划、内部审核、外部审批、签订合同、董事会决议等。
内幕信息知情人登记管理制度
附件4：
关于外部内幕信息知情人防控内幕交易
及履行保密义务提醒的函
：
我公司根据贵方要求报送的 涉及上市公司内幕信息，根据中国
证监会有关规定，相关内幕信息知情人应在我公司公开披露以前严格保密。如果
对外泄露相关信息、利用内幕信息交易或建议他人交易本公司股票，将构成内幕
交易，监管部门将会追究相关当事人的经济和法律责任。
我公司会将贵公司（个人）获得的我公司信息进行登记备案，以备发生信
息泄露时调查之用。特此提醒贵单位及相关经办人员在我公司披露该信息的时间
（ 年 月 日）之前予以保密，不要对外泄露报送的信息、利用内幕信息交易
或建议他人交易本公司股票。
特此函告。
迪安诊断技术集团股份有限公司（盖章）
年 月 日
说明：请同时填好下述回执后反馈给我司报送人员，感谢您的配合。
回 执
迪安诊断技术集团股份有限公司：
本单位/本人已收悉贵公司报送的 信息及《关于外部内幕信息知
情人防控内幕交易及履行保密义务提醒的函》。
本人签字： 单位盖章:
年 月 日
内幕信息知情人登记管理制度
附件5：
重大事项进程备忘录
事项内容
事 项 进 程
所处阶段 参与人员 时间 地点 决策方式 相关会议 相关材料 披露时间
相关人员签名
注：本备忘录未尽事宜，按有关重要事项的具体内容加入相关科目予以补充完善。
内幕信息知情人登记管理制度
附件6：
保 密 协 议
本协议由以下当事方于________年_____月_____日签署:
甲方:迪安诊断技术集团股份有限公司
乙方:______________________________
鉴于:
一、双方拟进行项目合作,并正就该合作进行谈判和接触,以下称“重大事项”;
二、双方在此过程中,甲方会向乙方提供“未公开重大信息”(定义见下文),
供乙方对项目评估及是否决定进行上述合作时使用;
三、甲方认为有必要对上述事项和信息进行保密,经双方友好协商,达成如
下协议:
括谈判和接触的时间、地点、参与人、内容、进程、成果等。
务谈判过程中,由甲方通过书面形式或口头形式向乙方提供或披露的与项目及双
方拟就项目进行合作有关的不为公众所知晓并有重大影响的信息及资料,包括双
方拟进行合作的条件及双方就项目进行合作谈判之事实。
经过甲方许可而被披露给其他不相关的第三方。
也不得建议他人买卖甲方公开发行的证券。
内幕信息知情人登记管理制度
方的董事、高级管理人员及相关雇员和其为该重大事项合作而聘请的专业顾问,
但在披露时应向此类人员说明项目性质,并另行签订保密协议。
之目的。双方同意,乙方可将其从甲方获得的未公开重大信息提供或披露给其内
部与项目有关的董事、管理人员及相关雇员和其为进行项目合作而聘请的专业顾
问,但在披露时应向此类人员说明保密信息的保密性质,并另行签订保密协议。
归还给甲方。
违约。
诉诸有管辖权的法院解决。
义务。
甲方:迪安诊断技术集团股份有限公司
乙方:___________________________
日期:________年_____月_____日
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