哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称“公司”）
及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，保护投资
者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》《上市公司治理准则》
以及《公司章程》等有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所指“信息”是指所有可能对公司股票价格产生重大影响的信
息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件的形式主要包括：
招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第三条 本制度所称“信息披露义务人”除公司本身外还包括：公司董事、高
级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、收购人，重大
资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理
人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）规定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司及相关信息披露义务人应当严
格按照有关法律、法规、规章、规范性文件和规则的规定，及时、公平地披露所
有可能对公司股票及衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事
项（以下简称“重大信息”、“重大事件”或者“重大事项”），并保证所披露的信息
真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
第五条 公司董事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、
完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告
中作出相应声明并说明理由。公司及其他信息披露义务人应当同时向所有投资者
公开披露信息。
第六条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露可能对股
东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会
获得信息。
第七条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，
或者本制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股
票及衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披
露相关信息。
第八条 在公司内幕信息依法披露之前，内幕信息的知情人和非法获取内幕
信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和
个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第九条 公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证
券交易所登记，并在证监会指定的媒体发布。
公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明
事件真实情况，不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻
发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告
形式代替应当履行的临时报告义务。
公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会，并置备于公
司住所供社会公众查阅。
第十条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳证
券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符
合以下条件的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期
限：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票的交易未发生异常波动。
经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般
不超过2个月。暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意、暂缓披露的原因已经消
除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第十一条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所
认可的其他情形，按《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有
关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深圳证券交易所申请豁免披露或者
履行相关义务。
第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。公司应
当按照中国证监会及深圳证券交易所有关规定编制并披露定期报告。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事
务所审计。
第十三条 公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，在每
个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告，在每个会计年度的前3
个月、前9个月结束后的1个月内披露季度报告。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十四条 公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间，并按照深
圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当
提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后
的披露时间。
第十五条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十六条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十七条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第十八条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。定期报告未经董事
会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披露
具体原因和存在的风险、董事会的专项说明。
定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半
数同意后提交董事会审议。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第十九条 公司董事、高级管理人员应当依法对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会和深圳证券交易所
的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
存在异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露，公司不予
披露的，董事、高级管理人员可以直接申请披露。
董事、高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，异议理由
应当明确、具体，与定期报告披露内容具有相关性，其保证定期报告内容的真实
性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十条 公司的董事、高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报
告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。
第二十一条 公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。未
经审计的，公司不得披露年度报告。
公司在聘请会计师事务所进行年度审计的同时，应当要求会计师事务所对财
务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告，法律法规另有规定的除外。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者本所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者本所另有规定的除
外。
第二十二条 公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公
司应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标
准审计意见及其涉及事项的处理》（以下简称“第14号编报规则”）的规定，在报
送定期报告的同时向本所提交下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第14号编报规则要求的
专项说明，包括董事会及其审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料；
（二）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第14号编报规则要
求的专项说明；
（三）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
第二十三条 公司出现上条所述非标准审计意见涉及事项如属于明显违反企
业会计准则及相关信息披露规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露
纠正后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或者专项鉴证报告等有关资料。
第二十四条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定
或者无法表示意见的审计报告，应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告
中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。
第二十五条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载
被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应
决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。
第二十六条 公司未在规定期限内披露定期报告，或者因财务会计报告存在
重大会计差错或者虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内完成整改
的，公司股票及其衍生品种应当按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有
关规定进行停牌与复牌。
第二十七条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10.3.2条规定扣除后的营业收
入低于1 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）深圳证券交易所认定的其他情形。
第二十八条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。
公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻导致公司证券及其
衍生品种交易出现异常波动的，应当及时披露业绩快报。
第二十九条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或
业绩快报差异较大的，应当按照深圳证券交易所相关规定及时披露修正公告。
第二节 临时报告
第三十条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章和上市规则发
布的除定期报告以外的公告，包括但不限于董事会决议公告、股东会决议公告、
重大事件公告。公司应当及时向深交所报送并披露临时报告。临时报告应当加盖
公司公章并由董事会发布。
第三十一条 发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十二条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十三条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
第三十五条 公司控股子公司发生本制度第三十一条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十六条 因公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十七条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于公司的报道。
公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十八条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成股票交易异常波动的影响因素，并及
时披露。
第四章 信息披露事务管理
第一节 信息披露义务人与责任
第三十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是信息披
露的第一责任人。董事会秘书为公司信息披露的主要责任人，负责协调和组织公
司信息披露工作的具体事宜。董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和深圳证
券交易所的指定联络人。
公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能
履行职责或不履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
公司证券部为信息披露事务工作的日常管理部门，由董事会秘书直接领导，
协助董事会秘书做好信息披露工作。
公司所有信息披露文件、资料以及董事、高级管理人员履行职责的记录由公
司证券部负责保存。
第四十条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的
资料。
第四十一条 董事会审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披
露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问
题的，应当进行调查并提出处理建议。
第四十二条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的信息应当以
董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发
布公司未披露信息。
公司董事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会秘
书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应当就
调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董
事会秘书应当签字确认。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十五条 公司向特定对象发行证券时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十六条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第四十七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第四十八条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供
与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎
报。
第四十九条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明
解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五十条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司
董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部门报告。
如有必要，由董事会秘书组织起草相关文件，提交董事长审定后，向证券监管部
门进行回复。
第五十一条 公司及其他信息披露义务人对于涉及信息事项是否需要披露有
疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。公司不
能确定有关事件是否必须及时披露的，应当报告深圳证券交易所，由深圳证券交
易所审核后决定是否披露及披露的时间和方式。
第二节 重大信息的报告
第五十二条 公司董事、高级管理人员在知晓可能对公司股票价格产生重大
影响的事件时，应当在知晓该事件的第一时间告知董事长并同时通知董事会秘书
和证券部相关负责人。
第五十三条 董事长在接到报告后应当立即向董事会报告并督促董事会秘书
做好相关信息披露工作。
第五十四条 公司各部门、各控股子公司、各参股公司应当指定专人作为信
息披露报告人，负责重大信息的报告事宜。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人应当在重大事项
发生的第一时间向董事会秘书报告，同时告知本部门（控股子公司、参股公司）
的主要负责人。公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人负责
本部门（控股子公司、参股公司）应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、
草拟工作，按照本制度的规定向董事会秘书提供相关文件资料，并保证所提供的
资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五十五条 对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签
署前应当向董事会秘书报告，并经董事会秘书确认；因特殊情况不能事前确认的，
应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券部。
第五十六条 信息披露报告人应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行
报告，但事会秘书认为有必要时，报告人应当提供书面形式的报告及相关材料，
该书面材料包括但不限于：相关重大事项的情况介绍、与该重大事项有关的合同
或协议、政府批文、相关法律法规、法院判决书等。报告人应对提交材料的真实
性、准确性、完整性负责。
信息披露报告人应报告的重大信息的具体内容和其他要求按照《上市公司信
息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、本制度等相关法
律法规和规范性文件以及公司《重大事项内部报告制度》的规定执行。
第五十七条 董事会秘书接到信息披露报告人的报告之后，应根据《上市公
司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及本制度的
规定，评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即起草信
息披露文件初稿交董事长审定，需履行审批程序的，尽快提交董事会、股东会审
批。
第五十八条 董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所
审核，并在审核通过后在指定媒体上公开披露。
第三节 信息披露文件的编制与披露
第五十九条 定期报告的编制与披露：
（一）公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司年度财务报
告的审计工作，并及时向董事会秘书提交财务报表及附注、审计报告和其他有关
财务资料。
（二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员负
责向董事会秘书、财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。
（三）董事会秘书负责组织编制完整的定期报告送达董事审阅。
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告。董事会秘书应将定
期报告提交公司董事、高级管理人员签署书面确认意见。
（五）董事会秘书负责根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求，
组织对定期报告的信息披露工作，将定期报告全文及摘要在中国证监会指定的报
纸和网站上公告。
董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，出
现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
第六十条 临时报告的编制与披露：
临时报告的编制由董事会秘书组织证券部完成。
（一）对于以董事会决议公告、股东会决议公告的形式披露的临时报告，由
董事会秘书按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，在公司形成董
事会决议、股东会决议后披露相关公告。
（二）对于非以董事会决议公告、股东会决议公告的形式披露的临时报告，
董事会秘书应提交董事长审核签字后方可公开披露。
第六十一条 公司发现已披露的信息有错误或遗漏时，应及时发布更正公告
或补充公告。
第五章 保密措施及罚则
第六十二条 公司董事、高级管理人员、相关信息披露义务人及其他所有因
工作关系接触到公司未披露信息的人员，对该信息负有保密义务。
第六十三条 公司董事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人
在信息披露前，应当将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，
不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。重大信息的传递和报送
应指定专人负责。
第六十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第六十五条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、公司的关联人等泄漏公
司尚未披露的信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。
第六十六条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务
的除外。
公司董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整
性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十七条 由于公司董事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，给
公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、直至解除
其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第六十八条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息披露
事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不
及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有
权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚；但并不能因此免除公司董事及
高级管理人员的责任。
第六十九条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳证
券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其
实施情况进行检查，采取相应的更正措施，对有关的责任人及时进行责任追究。
第六章 附则
第七十条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等相关规定执行。如本制度与有关法律、法规、规范性文件的强制性规
定有冲突的，依照有关规定执行。
第七十一条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等
术语的含义相同。
第七十二条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第七十三条 本制度自董事会审议通过后生效，修改时亦同。
哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
