吴通控股集团股份有限公司 重大信息内部报告制度
吴通控股集团股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总 则
第一条 为加强吴通控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，
及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《吴通控
股集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合本公司实际
情况，特制定《吴通控股集团股份有限公司重大信息内部报告制度》
（以下简称“本
制度”）。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负
有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、
董事会秘书进行报告的制度。
第三条 本制度适用于公司本部各职能部门、分公司、全资子公司、控股子
公司及公司以权益法核算的投资参股企业。
第二章 重大信息报告义务人
第四条 本制度所称报告义务人为：
（一）公司董事和高级管理人员；
（二）各部门负责人、各全资子公司、控股子公司、分公司负责人；
（三）公司派驻各参股公司的董事和高级管理人员；
（四）公司控股股东、实际控制人，持有公司 5%以上股份的其他股东。
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第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。
第六条 董事会秘书负责本制度的贯彻与实施，包括拟定工作计划、组织人
员调配、接受重大事项报告、接受特别敏感事项直接报告、向董事会呈报重大事
项并提请董事会决定是否公开披露该重大事项；董事会秘书向董事会负责?
证券及投资负责具体组织和协调重大事项内部报告相关工作，包括与部门联
系人、分公司联系人和下属公司联系人的沟通，并向董事会秘书负责?
第七条 报告义务人为重大信息内部报告的第一责任人，负有敦促本部门或
单位信息收集、整理的义务以及向董事会秘书报告其职权范围内所知悉的重大信
息的义务。报告义务人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并
可指定专门人员担任重大信息内部报告的联络人，配合证券及投资完成信息披露
各项事宜。
第八条 出现、发生或即将发生本制度第三章所述情形或事件时，报告义务
人应当在获悉有关信息时及时履行报告义务。
第九条 报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义
务。
第三章 重大信息的范围
第十条 重大信息包括但不限于：
（一）会议事项：公司总裁办公会，各子公司召开股东会、董事会会议，应
在会议结束后第一时间将会议记录及会议决议提供给董事会秘书。
（二）交易事项，包括：
外）；
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上述交易事项中，第3项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需
履行报告义务；其余各项所列事项发生交易达到下列标准之一时，报告义务人应
履行报告义务：
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（三）关联交易事项：
发生或拟发生以下关联交易事项，包括：前款所述交易事项；购买原材料、
燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；与关联人共
同投资；其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应及时报告。发生的关联交易
达到下列标准之一的，应当报告：
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计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；
（四）诉讼和仲裁事项：
过1000万元的重大诉讼、仲裁事项；
者投资决策产生较大影响的；4、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金
额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。
（五）其它重大事件：
坏账准备；
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查；
（六）重大变更事项：
地址和联系电话等；
债券发行申请或其他再融资方案提出了相应的审核意见；
购价格一个月内变动幅度达5%以上等）；
司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
第十一条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应
在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书或证券事务代
表，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公
司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长
和董事会秘书。
第四章 重大信息内部报告程序与管理
第十二条 公司实行重大信息实时报告制度。报告义务人应在知悉本制度所
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述的内部重大信息后的第一时间立即以面谈或电话等方式向公司董事会秘书报
告，并在两日内将与重大信息有关的书面文件直接递交或通过传真、邮件等电子
通信方式发送给公司董事会秘书，必要时应将原件送达。
第十三条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
不限于：
响等；
第十四条 董事会秘书应按照相关法律法规、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分
析判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事长进行汇报。
董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，提请公司董事会履行相应程序，
并敦促董事会秘书按照相关规定予以公开披露。
第十五条 对投资者关注且非强制性信息披露的事项，证券及投资部根据实
际情况，按照公司《投资者关系管理制度》的程序及时向投资者披露有关信息，
或组织公司有关方面及时与投资者沟通、交流。
第五章 重大信息内部报告的管理和责任
第十六条 公司内部信息报告义务人应确保信息及时、真实、准确、完整、
没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第十七条 公司各部门、各分支机构、全资子公司、控股子公司及参股公司应
根据实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并可以指定熟悉相关业务和法规
的人员为信息报告联络人，负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司
董事会秘书或证券事务代表的联络工作。
第十八条 重大信息报送资料需由义务人签字后方可报送董事会秘书或证
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券事务代表。
第十九条 重大信息报告的义务人负有诚信责任，应时常敦促公司各部门、
各下属分支机构、公司控股、参股公司对重大信息的收集、整理、上报工作。
第二十条 证券及投资建立重大信息内部报告档案，对上报的信息予以整理
及妥善保管，并对重大信息内部报告义务人进行考核，考核意见作为年度考核的
评价指标之一。
第二十一条 报告义务人未按照本制度的规定履行报告义务导致公司信息
披露违规，给公司造成不利影响或损失时，公司将追究报告义务人及相关人员的
责任。如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司
造成严重影响或损失，致使公司信息披露工作出现失误和信息泄漏，受到监管部
门和证券交易所的处罚的，应追究当事人的责任，给予相应处罚，直至按照《公
司法》、《证券法》的规定，追究其法律责任。
前款规定的不适当履行报告义务包括以下情形：
（一）未报告重大信息或提供相关资料；
（二）未及时报告重大信息或提供相关资料；
（三）因故意或重大过失导致报告的信息或提供的资料存在重大漏报、虚
假陈述或重大误解之处；
（四）其他不适当履行报告义务的情形。
第二十二条 一旦内幕消息泄露，由董事会秘书负责及时采取补救措施进行
公告，并加以解释和澄清，同时报告深圳证券交易所和中国证监会江苏证监局。
第六章 附 则
第二十三条 本制度未规定的有关事宜，按照适用的有关法律法规及其他规
范性文件执行，与后者有冲突的，按照后者的规定执行。
第二十四条 本制度解释权归属公司董事会。
第二十五条 本制度经公司董事会批准之日起生效并实施，修改时亦同。
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