深圳市雷赛智能控制股份有限公司
内幕信息及知情人管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、
公正原则，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“
《公司法》”）、
《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《上市
公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、
《深圳证券交
易所股票上市规则》
（以下简称“
《股票上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《 深圳市雷赛
智能控制股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本
制度。
第二条 公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等相关工作由公司
董事会负责，公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送
及时，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入
档和报送事宜；公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的
日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。
第三条 公司内幕信息的审批严格遵照公司《信息披露管理制度》规定的职
责和程序办理。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报
道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。
第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、内部独立核算单位、控股、
参股公司都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。
第五条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信息，
不得利用内幕消息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及其范围
第六条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券的市场价格有重
大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定的信息披露刊物或巨潮
资讯网（http∥www.cninfo.com.cn）上正式公开的事项。
第七条 内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的 30%；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、总裁发生变动，董事长或者总裁无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户的风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者总裁外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）中国证监会、《证券法》以及深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）规定的其他情形。
第三章 内幕信息知情人及其范围
第八条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间
接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，或由于所任
公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构、中介机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（十）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员，
或依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
（十一）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（十二）前述（一）至（十一）项自然人的配偶、子女和父母以及其他通过
直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母；
（十三）中国证监会和深交所规定的可以获取内幕信息的其他人员。
公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
第四章 内部信息知情人的登记备案
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息
知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编
制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，以及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询，并在内幕信息
首次依法披露后 5 个交易日内向深交所报送。内幕信息知情人应当进行确认。
第十条 公司发生以下重大事项的，应当按规定向深交所报送相关内幕信息
知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交
易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深交所补
充提交内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深交所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，
保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
公司进行本条第一项规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，视情
况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中
各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹
划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关
联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深交所报送重大事项进程备忘录。
在本条第一项规定的重大事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向
相关行政管理部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做
好内幕信息知情人登记工作，并依据深交所相关规定履行信息披露义务。
第十一条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次
披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次
披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间，重组方案重大调整、终止重
组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等
重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信
息知情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，深交所视情况要求公司更新
内幕信息知情人档案。
第十二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整
性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书
应当在书面承诺上签字确认。
内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，按照《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》的相关要求，
及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人档案信息。
第十三条 公司内幕信息登记备案的流程为：（一）当内幕信息发生时，知
情人（包括但不限于公司董事、高级管理人员，或相关部门、机构负责人）应及
时告知公司董事会秘书。（二）董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项
和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。同时，信息提供单
位须组织相关内幕信息知情人填写公司内幕信息知情人档案，并及时对内幕信息
加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真实性、准确性。（三）经
核实无误后，按照规定向深交所报送。
第十四条 公司各部门、参股公司应指定专人为信息披露联络人，负责协调
和组织本部门，参股公司的信息披露事宜，及时向公司报告重大信息，并提供相
关文件资料和内幕信息知情人名单交公司证券部登记备案。公司控股股东、实际
控制人等相关方正在策划并按规定或公司要求向公司告知重大事项时，应同时提
供内幕信息知情人名单交公司证券部登记备案。
第十五条 登记备案工作由公司证券部负责，董事会秘书组织实施。董事会
秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案。公司应当及时补充完善内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案和重大事项进程
备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。深交所可视情况要求公司
披露重大事项进程备忘录中的相关内容。中国证监会及其派出机构、深交所可调
取查阅内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十六条 内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、
证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情
阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十七条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及其主要负
责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信
息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十八条 公司应向公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服
务机构等内幕信息知情人告知本制度，并提醒和督促该部分内幕信息知情人积极
配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大
事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第五章 保密及责任追究
第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责任。在内幕
信息尚未公开前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息内容向外泄露、报道、传
送，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得在投
资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第二十条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息
公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报
送和保管。
第二十一条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得
滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信
息，不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、操纵市场或者
其他欺诈活动。
第二十二条 对于违反本制度擅自泄露内幕信息的知情人，公司董事会将视
情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚。涉嫌违法犯罪
的，公司将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十四条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动
而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送北京证监局和
深交所备案同时在公司指定的报刊和网络进行公告。
第六章 档案管理及定期检查
第二十五条 公司董事会秘书负责公司内幕信息知情人登记及备案的档案管
理。公司内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案管理工作，
及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信
息知情人的变更情况。
第二十六条 公司董事会对违法违规买卖公司股票情况进行问责，并及时向
北京证监局和深交所报告。
第二十七条 公司应当按照中国证监会、深交所的规定和要求，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司
股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据内幕信息知
情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个交易日内将有关情况及处
理结果对外披露。
第七章 附则
第二十八条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》《证券法》
《股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公
司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》以及《公司章程》等有
关规定执行。
第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十条 本制度经公司董事会批准后实施，修改亦同。
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