重庆三圣实业股份股份有限公司
（经 2025 年 12 月 12 日公司五届十九次董事会审议通过）
第一章 总 则
第一条 为进一步规范重庆三圣实业股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及其
他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行为，
维护证券市场“公开、公平、公正”原则，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市
公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《上市公司监管指引第
及《重庆三圣实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公
司内幕信息知情人的登记入档事宜。
第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记
备案的日常办事机构，在董事会秘书的领导下统一负责证券监管机构、证券交易
所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、服务工作。
第四条 证券事务部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公
司任何部门、分公司、控股子公司和任何个人不得向外界泄露、报道、传送有关
涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、移动磁盘、录音
（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同
意方可对外报道、传送。
第五条 公司董事、高级管理人员和公司各职能部门、分公司、各控股子公
司及其相关人员都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕
信息知情人的登记、报备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法
披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品
种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格。
第六条 本制度的适用范围包括公司各职能部门、分公司及控股子公司；依
法从公司获取有关内幕信息的内部及外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、
决策、审批等环节的内部及外部单位人员；公司董事、高级管理人员及其亲属。
第二章 内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所指内幕信息知情人是指《证券法》相关规定的有关人员以
及公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于：
内部审计人员、信息披露事务工作人员等；
（二）可以接触、获取公司内幕信息的外部相关人员，包括但不限于：
计师事务所、律师事务所、财务顾问、保荐机构、资信评级机构等；
（三）中国证监会规定的其他人员。
第三章 内幕信息的范围
第八条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息人员所知悉的涉及公司的经营、
财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未在公司指定的信
息披露媒体或网站上正式公开发布的信息。
第九条 本制度所指内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产
生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）中国证监会及深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响
的其他重要信息。
第四章 内幕信息知情人登记管理
第十条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、分公司、各控股子公司及
公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人均有向公司董事会报告内
幕信息的义务，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知
公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十一条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人
档案，及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息。
第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股票及其衍生品交易价格有重大影响的事项时，应当积极
配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，并及时告知公司已发生或拟发生重
大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十三条 证券公司、证券服务机构、律师事务所、会计师事务所等中介机
构接受公司委托从事证券服务业务，如该受托事项对公司股票及其衍生品交易价
格有重大影响的事项时，则公司相关负责人应及时告知上述中介机构配合公司做
好相关人员内幕信息知情人登记备案工作。
第十四条 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股票及其
衍生品交易价格有重大影响的事项的其他发起方，公司相关负责人应及时告知其
填写各自单位的内幕信息知情人档案并报备公司董事会秘书。
第十五条 公司相关负责人应及时告知上述主体根据事项进程将内幕信息知
情人档案分阶段上报公司董事会，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得
晚于内幕信息公开披露的时间。
第十六条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的
登记，并做好各方内幕信息知情人档案的汇总，供公司自查和相关监管机构查询。
第十七条 董事会秘书应在相关人员报告、获取内幕信息的同时进行登记备
案，登记备案材料自记录（含补充完善）之日起至少应保存十年以上。
第十八条 公司内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指公司董事、高级管
理人员及各职能部门、各分公司、各子公司及能够对其实施重大影响的参股公司
的主要负责人）需第一时间告知公司董事会秘书，董事会秘书应及时告知相关知
情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人登记表》（见附件一）并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人
登记表》所填写内容的真实性和准确性；证券事务部应区分已填写的《内幕信息
知情人登记表》，采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个
内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录；
（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、中国证券监督
管理委员会重庆监管局（以下简称“重庆证监局”）进行报备。
第十九条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当告知行政管理部
门人员按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在内幕信息披露前按照相关
法律、法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内
容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中
登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信
息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人
档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间
等。
第二十条 公司出现下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信
息披露文件的同时，向深圳证券交易所报备公司内幕信息知情人档案，包括但不
限于：
（一）获悉公司被收购；
（二）公司拟披露重大资产重组停牌公告；
（三）公司董事会审议通过证券发行预案；
（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
（五）公司董事会审议通过股份回购预案；
（六）公司拟披露年度报告、半年度报告；
（七）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；
上述“高送转”是指：每 10 股获送的红股和资本公积金转增股本合计股数达到
或者超过 5 股；
（八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
（九）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）公司拟披露上市公司持股 30%以上股东及其一致行动人增持股份结果
的公告；
（十一）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
（十二）中国证监会、深圳证券交易所或者公司认为其他必要情形。
第二十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购
股份等重大事项的，还应当制作重大事项进程备忘录（见附件二），记录筹划决
策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，
并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第五章 内幕信息知情人保密管理
第二十二条 公司全体董事、高级管理人员和公司各职能部门、分公司、各
控股子公司及其他内幕信息知情人员都应做好内幕信息的保密工作，在公司信息
尚未公开披露前，应将知情范围控制到最小。
第二十三条 内幕信息知情人员负有保密责任。公司内幕信息尚未公布前，
内幕信息知情人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，不得以任
何形式进行传播，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。公
司定期报告公告之前，财务工作人员和其他知情人员不得将公司财务报表及有关
数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在公司内部网站上以任何形式进
行传播、粘贴或讨论。
第二十四条 有机会获取内幕信息的知情人员不得向他人泄露内幕信息内容、
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕交易或
建议他人利用内幕信息进行交易。
第二十五条 公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得滥用其股
东权利、支配地位而要求公司向其提供内幕信息。对大股东、实际控制人没有合
理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十六条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，要在启动前做好相关信息的保密预案，应与相关中介机构
和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议。如果该事项已在市场上流传并
使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便
公司及时予以澄清，或者直接向重庆证监局或深圳证券交易所报告。
第二十七条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的要求
确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经通过签署保密协议、禁
止内幕交易告知书、或获取其对相关信息保密的承诺等必要方式将内幕信息知情
人保密义务、违反保密责任告知有关内幕信息知情人。
第二十八条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公告，
防止内幕信息提早通过媒体泄露。
第二十九条 公司应当加强内部教育培训，确保内幕信息知情人员明确自身
的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕
交易。
第六章 责任追究
第三十条 在公司就职的内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于
失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人给
予批评、警告、记过、留用察看、解除劳动合同等措施，自查和处罚结果将报送
重庆证监局和深圳证券交易所备案，并保留追究其民事责任的权利。重庆证监局、
深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。公司股东及证券监管机
构规定的其他内幕信息知情人员发生违反本制度的行为，给公司造成损失的，公
司保留追究其责任的权利。
第三十一条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在
年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内
幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关
情况及处理结果报送深圳证券交易所和重庆证监局。
第三十二条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司
造成重大损失，涉嫌刑事犯罪的，公司将依法移交司法机关处理。
第七章 附 则
第三十三条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件以及本 公
司章程的有关规定执行。
第三十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日
起生效。
附件一：重庆三圣实业股份有限公司内幕信息知情人登记备案表（略）
附件二：重庆三圣实业股份有限公司重大事项进程备忘（略）
首页
微信公众号
证券之星APP
