汉商集团股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范公司信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司、公
司股东及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规章、规范
性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》的规定，结合公司实际情况，制定本制
度。
第二条 本制度由公司董事会负责建立，并保证制度的有效实施，确保公司
相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。
第二章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督
第三条 本制度经公司董事会审议通过后及时在公司证券及其衍生品种挂牌
交易的证券交易所（以下简称交易所）网站上披露。
第四条 本制度适用于如下人员和机构：
第五条 本制度由公司董事会负责实施，公司董事长作为实施本制度的第一
责任人；董事会秘书负责信息披露的管理工作，统一对外信息披露；证券事务代
表协助董事会秘书完成信息披露的具体工作。
第六条 本制度由公司审计委员会负责监督。审计委员会应当对信息披露事
务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司
董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予改正的，
审计委员会可以向交易所报告。
第七条 公司证券事务部为公司信息披露事务管理部门。
第八条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露
管理办法》采取监管措施、或被交易所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴
责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检查，
采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理
结果在 5 个工作日内报交易所备案。
第九条 公司对本制度作出修订的，应当重新提交公司董事会审议通过，并
按本制度第三条规定上网。
第十条 公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告
披露的同时，将关于本制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自
我评估报告部分进行披露。
第十一条 审计委员会应当形成对本制度实施情况的年度评价报告，并在年
度报告的相关部分进行披露。
第三章 信息披露的内容及标准
第十二条 公司应当披露的信息主要包括招股说明、募集说明、上市公告，
以及定期报告和临时报告等。
第十三条 招股说明书、募集说明书、上市公告书按照法律、法规、规章、
规范性文件以及《股票上市规则》的规定编制与披露。
第十四条 定期报告包括年度报告、中期报告。
师事务所审计。
个会计年度的上半年结束之日起两个月内，编制完成并披露。
定执行和披露。
会应提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规
和证券监管部门的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司
的实际情况。
董事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或
者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
行业绩预告。
品种交易价格出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第十五条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易产生较大影响的重大事件，
投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
重大事件包括：
要影响；
赔偿责任；
行职责；
的情况发生较大变化；
序、被责令关闭；
无效；
公司董事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
大影响的额外收益；
关责令改正或者经董事会决定进行更正；
公司临时报告的披露标准按《股票上市规则》及《上市公司信息披露管理办
法》的规定执行。
第四章 应披露信息的内部流转、审核及披露流程
第十六条 应确保重大信息第一时间通报给公司董事会秘书，由董事会秘
书呈报董事长。董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘
书组织临时报告的披露工作。
第十七条 公开信息披露的内部审批程序：
㈠、公司定期报告的编制、审议、披露程序：
审核后提请董事会审议；
㈡、股东会、董事会议案和决议的编制、审议、披露程序：
事会秘书负责初步审核；
㈢、除股东会、董事会决议以外的临时报告的编制、审议、披露程序：
时报告草案，董事会秘书负责初步审核；
审核签字；
项的公告应先提交总经理审核，再提交董事长审核批准，并以公司名义及时予
以发布；
子公司、控股子公司董事长或总经理，该参股公司派出董事或总经理应在第一
时间通报给公司董事会秘书，形成临时信息报告，经公司董事长或授权人员审
核批准后，以公司名义及时予以发布。
文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿应
提交董事长最终签发。
㈣、公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序
报告义务，第一时间通报给董事会秘书，由董事会秘书呈报董事长；
临时报告的披露工作。
第十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研、证
券服务机构和媒体访问等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件进行沟
通时，不得提供内幕信息。注重不同投资者间信息披露的公平性原则，保证投资
者关系管理工作的顺利开展。
第十九条 对外发布信息的流程
公司发布信息，公司董事会秘书应当以书面形式通过交易所信息系统提出
申请，并按交易所的相关规定提交公告内容及附件。经交易所审核后，在证券监
管部门指定的报纸和网站上披露。
第五章 信息披露事务管理的职责
第二十条 在信息披露事务管理中，公司证券事务部承担如下职责：
保证公司信息披露程序符合交易所的有关规则和要求；
交股东会、董事会的有关报告和文件；
证券交易所股票上市规则》对上述人员责任的有关规定；
者提供公司已披露信息的备查文件，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实
性和完整性；
及时报告公司董事会秘书采取补救措施加以解释和澄清，同时按法定程序报告
证券监管部门和交易所并公告；
册、董事名册、股东及董事持股资料；
第二十一条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人
员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文
件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的信息应当
以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外
发布上市公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事
会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第二十二条 董事和董事会、高级管理人员等在信息披露中的职责：
公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，
保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履
行信息披露义务。
第二十三条 财务部门、对外投资部门、控股子公司等在信息披露中的职责：
公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理和会计核算的
内部控制，由公司计划财务部制定相关实施细则和具体规章制度，公司董事会、
管理层及审计委员会负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规
范的有效实施。
公司董事会秘书、证券事务部进行定期报告及其他有关重大资产重组的信
息披露时，计划财务部、对外投资部门具有配合义务。计划财务部负责定期报告
及其他披露信息中财务数据的编制、核对及财务指标分析，以确保公司定期报告
以及有关重大资产重组的临时报告能够及时披露。
第二十四条 公司总部各部门以及各分、子公司的负责人是本部门及本公司
的信息报告第一责任人，督促本部门或公司严格执行信息披露事务管理和报告
制度，确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息及时通报给公司董事会秘
书。
各部门以及各分公司、子公司应当指定专人作为指定联络人，负责向公司
董事会秘书报告信息。若信息披露负责人变更的，应于变更后的二个工作日内报
公司董事会秘书。
第二十五条 公司总部各部门、各分公司、子公司在报告本制度规定的重大
事项时，应附上以下文件：
第二十六条 公司总部各部门、各分公司、子公司按公司信息披露要求所提
供的经营、财务等信息应按公司制度履行相应的审批手续，确保信息的真实性、
准确性和完整性。
第二十七条 公司控股股东和持股5%以上的大股东出现或知悉应当披露的
重大信息时，及时、主动通报公司董事会秘书，并履行相应的披露义务。
第六章 未公开信息的保密措施
第二十八条 公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息
的工作人员，负有保密义务。
第二十九条 在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最小
范围并严格保密。公司及其董事、高级管理人员等不得泄漏内部信息，不得进行
内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第三十条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者交易所认定的其
他情况，披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关法律、行政法规、制度或
损害公司利益的，公司可以向交易所申请豁免披露或履行相关义务。
第三十一条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司证券及其衍生品种交易已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该
信息予以披露。
第七章 档案管理
第三十二条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案管
理工作由公司董事会秘书负责，公司证券事务部承办。股东会文件、董事会文件、
信息披露文件分类专卷存档保管。
第三十三条 公司董事、高级管理人员履行职责情况应由公司董事会秘书
负责记录，或由董事会秘书授权证券事务代表负责记录，并作为公司档案归档保
管。
第三十四条 以公司名义对证券监管部门、交易所等单位进行正式行文时，
须经公司董事长或董事长指定的董事审核批准。相关文件作为公司档案归档保
管。
第八章 责任与处罚
第三十五条 公司出现信息披露违规行为被证券监管部门依照相关法律法规
采取监管措施、或被交易所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，公司
董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况进行检查，采取相
应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在
第三十六条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分依据表明其已履行勤勉尽责义务除
外。
公司董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、经理、财务负责
人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第三十七条 公司各部门、各分公司、子公司发生本制度规定的重大事项而
未报告的，造成公司信息披露不及时而出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造
成损失的，公司将对相关的责任人给予行政及经济处分。
第三十八条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关的责任人按泄露
公司机密给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责任。
第三十九条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关规定处罚。
第九章 附则
第四十条 信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事
会秘书应当定期对公司董事、公司高级管理人员、公司总部各部门以及各分公司、
子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制
度方面的相关培训。
第四十一条 若证券监管部门或交易所出台新的信息披露管理制度，本制度
应做相应修订。
第四十二条 本制度与国家法律、法规有冲突时，以国家法律、法规、规范
性文件为准。
第四十三条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
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