西南证券股份有限公司
关于山东凯盛新材料股份有限公司
首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为山东
凯盛新材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”或“公司”）首次公开发行股
票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业
板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，经审慎核查，
对凯盛新材首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号），
同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，
每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发
行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际募集资金净额为人
民币 28,189.15 万元。
公司募集资金已于 2021 年 9 月 22 日到账，四川华信（集团）会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签
署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目变更及结项情况
七次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目部分结项并变更部分募
集资金投资项目的议案》，决定对 2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期
进行结项，并将上述项目剩余募集资金用于 2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二
甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目。公司于 2022 年 12 月 16 日-12 月
息）转入全资子公司潍坊凯盛新材料有限公司针对“2 万吨/年芳纶聚合单体（间
/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目”开立的银行账户。
三、募集资金投资项目最新情况
截止 2025 年 11 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目的最新
情况如下：
单位：万元
拟投入募 募集资金 尚未使用
投资总
项目名称 集资金金 累计投入 实施进展 的募集资
额
额 金额 金余额
聚合单体（间 体（间/对苯二甲酰氯）”
/对苯二甲酰 已经达到预定可使用状
氯）和 2 万吨 31,000.00 18,719.21 10,946.30 态并已投入试生产；“2
（注）
/年高纯无水 万吨/年高纯无水三氯化
三氯化铝项 铝项目”不再使用募集资
目 金建设。
注：包含银行利息收入、现金管理收益。
四、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况
（一）募集资金使用及节余的基本情况
（间/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目”中的子项目“2 万吨/年芳纶
聚合单体（间/对苯二甲酰氯）”已基本达到预定可使用状态并可结项，子项目“2 万
吨/年高纯无水三氯化铝项目”则不再使用募集资金建设。
聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目”资金使用及节余
情况具体如下：
单位：万元
实际使
是否已 项目达到
募集资金 调整后募 募集资金 用资金 节余募
变更项 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 集资金总 累计投入 占比 集资金
目(含部 用状态日
总额 额(1) 金额(2) (%)(3)＝ 总额
分变更) 期
(2)/(1)
单体（间/对苯二甲
详见（注 8,393.69
酰氯）和 2 万吨/年 否 18,719.21 18,719.21 10,946.30 58.48%
高纯无水三氯化铝
项目
注 1：“2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）”项目于 2025 年 6 月完成建设并投入试
生产；“2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目”暂未建设且后续不再使用募集资金进行建设。
注 2：节余募集资金总额包含利息收入。
（二）募集资金节余的主要原因
万吨/年高纯无水三氯化铝项目”中的子项目“2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰
氯）”的建设已完成并投入试生产，基本按投资计划达到预定可使用状态。“2 万吨/
年高纯无水三氯化铝项目”暂未建设且后续不再使用募集资金进行建设。
集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益
以及存放期间产生利息收入。
五、节余募集资金使用计划
鉴于公司首次公开发行股票募投项目之“2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲
酰氯）”已结项且“2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目”不再使用募集资金建设。为合理
地使用募集资金，更好地实施公司的发展战略，进一步提升公司的经济效益，公司
拟将节余募集资金人民币 8,393.69 万元（含银行利息，最终金额以资金转出当日银
行结息金额为准）永久补充流动资金用于公司日常生产经营活动。在节余募集资金
永久补充流动资金后，公司将办理专户注销事项。公司就募集资金专户与保荐机构、
存放募集资金的商业银行签订的募集资金监管协议也将随之终止。
六、节余募集资金用于永久补充流动资金对公司的影响
节余募集资金永久补充流动资金是公司结合项目实际实施情况及公司实际生产
经营情况作出的调整，有利于进一步提高募集资金的使用效率，满足公司经营业务
发展对流动资金的需求，促进公司主营业务持续稳定发展，为广大股东创造更大的
利益。
七、相关审核及批准程序
公司第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募集资
金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，独立董事专门会
议已审核通过相关事项。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及凯盛新
材《公司章程》《募集资金管理制度》等规定，本事项尚需提交股东会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司“2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和
酰氯）”已基本达到预定可使用状态，子项目“2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目”则不
再使用募集资金建设，节余募集资金永久补充流动资金用于公司日常生产经营活动，
有利于更好地实施公司的发展战略，进一步提升公司的经济效益。公司本次部分募
集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会审议
通过，独立董事专门会议已审核通过相关事项，尚需提交股东会审议，审批程序符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律
法规的规定。
综上，保荐机构西南证券对公司本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司首
次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的
核查意见》之签章页）
保荐代表人：
孔辉焕 李文松
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