杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会秘书工作细则
杭州国泰环保科技股份有限公司
（2025 年 12 月修订）
第一章 总 则
第一条 为促进杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规
范运作，促使董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据及参照《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《杭州国泰环保
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制订本工
作细则。
第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员。董事会秘书
由董事长提名，经董事会审议通过后聘任。
第三条 证券部为公司信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。
第二章 任职资格
第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德。
有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一） 有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；
（二） 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（三） 最近三年内受到中国证监会行政处罚的；
（四） 被中国证监会采取市场禁入措施，期限尚未届满；
（五） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查尚未有明确结论意见的；
（六） 中国证监会、证券交易所认定为不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 职责范围
第五条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件等其
他相关规定和《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，忠实、
勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会秘书工作细则
第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责：
（一） 负责公司的信息披露事务；
（二） 负责公司股东资料管理工作，协调公司与股东及实际控制人、证券
服务机构等之间的信息沟通；
（三） 组织筹备董事会会议和股东会及保管相关文件，参加股东会、董事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四） 督促董事、高级管理人员遵守《公司法》等相关法律法规、行政法
规及《公司章程》的规定，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能
作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒；
（五） 《公司法》等相关法律、法规及规范性文件要求履行的其他职责。
第七条 公司应当设立一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。董事
会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在
此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责范围内的事项所负有的责任。
第四章 任免程序
第八条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
第十条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起一个
月内解聘董事会秘书：
（一） 出现本工作细则第五条规定情形之一的；
（二） 连续三个月以上不能履行职责的；
（三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损
失的；
（四） 违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、相关规定和《公
司章程》，给公司或者股东造成重大损失的。
第十一条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在
任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违
法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，移交有关档案文件、正在
办理或者待办理事项。
杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会秘书工作细则
第十二条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员
代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘
书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，法定代表人应当代行董事会秘书职责，
直至公司正式聘任董事会秘书。
第五章 附 则
第十三条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和
《公司章程》的规定执行；本工作细则如与国家颁布的法律、行政法规、部门规
章以及《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司
章程》的规定执行。
第十四条 本工作细则经公司董事会审议通过后生效并实施，修订时亦同。
第十五条 本工作细则由公司董事会负责解释。
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