深圳中恒华发股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强深圳中恒华发股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信
息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，
及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据《上市公司信息披露管理
办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《深圳中恒华发股份有限
公司章程》、《深圳中恒华发股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结
合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所指“重大事项信息”是指为内部人员所知悉的，涉及公
司经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚
未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公司指定的信息披露刊物或网站上正式
公开。
第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对
本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度
规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应在第一时间将有关信息通过董事
会秘书向公司董事会报告的制度。
第二章 重大信息内部报告责任人
第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门及分公司的负责人；
（二）公司子公司的负责人及其董事或高级管理人员；
（三）公司派驻参股、控股公司的负责人或其他经公司指定为重大事项内部
报告义务人的董事或高级管理人员；
（四）公司控股股东及实际控制人；
（五）持有公司 5%以上股份的股东（及其一致行动人）；
（六）其他有可能接触到重大信息的相关人员。
重大事项报告义务人对其在职权范围内所知悉的重大事项，负责信息的收集、
整理及报告工作。
第五条 公司董事会办公室为重大信息内部报告和公司信息披露事务的日
常管理部门，由董事会秘书直接领导。
第六条 报告人应在本制度规定的第一时间内履行信息报告义务，对所报
告信息的真实性、准确性、完整性承担责任，并应保证提供的相关文件资料真
实准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七条 重大事项报告义务人在公司重大事项公开披露前，应当将该信息
的知情人控制在最小范围内，不得泄露相关信息，也不得买卖公司证券或建议
他人买卖公司证券。
第三章 重大信息报告事项
第八条 公司重大事项信息包括但不限于公司及其子公司出现、发生或即
将发生的以下事项及其持续进展情况：
（一）拟提交公司董事会审议的事项；
（二）召开董事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）
并拟作出决议的事项；
（三）公司发生的购买或出售资产、对外投资（含委托理财、对子公司投资
等）、提供财务资助（含委托贷款等）、提供担保（含对控股子公司担保等）、
租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受
赠资产、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议等事项达到
下列标准之一的，应报董事会批准并披露：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司
最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万
元；
（3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，
且绝对金额超过 100 万元。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（四）公司发生的达到以下标准的关联交易事项：
近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
关联交易包括前述第（三）项规定的交易事项，以及购买原材料、燃料、动
力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；存贷款业务；关联
双方共同投资；其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
（五）诉讼、仲裁、担保事项：
超过人民币 1000 万元的重大诉讼、仲裁事项；
准的，适用该条规定；
信息报告义务的有关人员基于案件特殊性，认为可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的，以及涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣
告无效的诉讼的，应当及时报告；
（六）重大变更事项：
公地址和联系电话等；
发生或拟发生较大变化；
定信托；
内外融资方案；
相应的审核意见；
原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
影响；
公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
（七）其它重大事项：
（1）净利润为负值；
（2）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（3）与上年同期或者最近一期定期报告业绩相比，出现盈亏性质的变化；
（4）期末净资产为负。
函等；
重大合同，达到下列标准之一的：
（1）合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总收入 50%以上，且
绝对金额在 10 亿元以上的；
（2）合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额
的 30%以上，且绝对金额超过 300 万元的；
（3）可能对公司财务状况、经营成果和盈利前景产生重大影响的合同。
（八）重大风险事项：
序；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
司董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预
计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履
行职责；
上述事项涉及具体金额的，适用本条第三项中关于交易标准的规定。
各部门对于无法判断其重要性的信息须及时向董事会办公室咨询。
（九）公司股票交易异常波动和传闻事项：
会秘书必须在当日向董事会报告；
的原因；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发
生资产重组、股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制
人应于当日给予回函；
交易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时
应当以书面方式问询搜集传播的证据；公司应向控股股东及其实际控制人递送关
于其是否存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询函，控
股股东及其实际控制人应于第一时间给予回函。公司控股股东或实际控制人发生
或拟发生变更，公司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董
事会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持
有的公司股份情况时，公司控股股东应在受到法院裁定后及时将该信息报告公司
董事会秘书。
第九条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票、证券及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应
在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。
第十条 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，对于应披露的重大信
息，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
第四章 重大信息内部报告程序
第十一条 公司各部门及子公司在重大事项最先触及下列任一时点时，内
部信息报告义务人应向董事会秘书预报本部门负责范围内或下属子公司可能发
生的重大信息：
（一）各部门或子公司拟将该重大事项提交董事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或谈判时；
（三）部门负责人、所属子公司负责人或董事、高级管理人员知道或应当知
道该重大事项时。
第十二条 公司各部门及各所属子公司应按照下述规定向公司董事会秘书报
告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况；
（一）董事会或股东会就重大事项作出决议的，应当及时报告决议实施情
况；
（二）重大事项涉及签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主
要内容；
上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应
当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情
况；
（四）重大事项涉及逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关
付款安排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或
过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及
时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报
告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事项出现可能对公司股票价格产生较大影响的其他进展或变化的，
应当及时报告事项的进展或变化情况。
第十三条 本制度所述重大信息报告义务人应在知悉本制度所述重大信息
的第一时间立即以面谈、邮件或电话方式与董事会秘书联系，并在 24 小时内
将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真至公司董事会秘书，必要时应将
原件以特快专递形式送达。
第十四条 公司董事会办公室和董事会秘书应根据法律、法规、《深圳证券
交易所股票上市规则》等规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的内
部重大信息进行分析和判断，如需履行信息披露义务，董事会秘书应组织编制公
告文稿，按规定程序审核并作披露。
如重大信息需经董事会审批，董事会秘书应根据事项内容向相应的董事会专
门委员会汇报（如需要），在公司董事会履行相应程序后，按照相关规定予以披
露。
对没有达到信息披露标准的重大信息，公司董事会秘书可根据事项内容向相
应的董事会专门委员会汇报，亦可直接报告董事长，由董事长批转至相关专门委
员会。专门委员会负责持续跟踪与督导，并随时将进展情况向董事长报告。待达
到信息披露标准时，专门委员会应及时告知公司董事会秘书，按照规定程序予以
披露。
第十五条 按照本制度的规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包
括但不限于：
（一）发生重大事项的原因，各方面的基本情况，重要事项内容、对公司经
营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第十六条 董事会秘书有权随时向负有重大事件信息的报告义务的人员询
问、调查有关情况和信息，相关人员应当及时给予回复，提供相关资料，确认
或澄清有关事实，并应保证其向公司做出的回复、提供的资料和信息真实、准确、
完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第十七条 公司董事会秘书应指定专人对上报的信息予以整理并妥善保存。
第十八条 公司未公开的重大事项信息知情人依法对公司尚未公开的信息
承担保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等
未公开信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕
交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第五章 重大信息内部报告的管理和责任
第十九条 公司各部门负责人、各所属子公司负责人为该部门、该子公司内
部信息报告义务的第一责任人，应根据实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人
员为本部门或本公司的信息披露联络人，负责本部门或本公司重大信息的收集、
整理。指定的信息披露联络人应报公司董事会办公室备案。
第二十条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可送交公司董事会秘书。
第二十一条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对
公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的
沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第二十二条 发生本制度所述重大信息出现了瞒报、漏报、误报导致重大
事项未及时上报或上报失实的，追究第一责任人、联络人及其他负有报告义务
人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；
给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不
限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔
偿责任。
第六章 附则
第二十三条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深
圳证券交易所的有关规定办理。
第二十四条 本制度由董事会审议通过之日起实施。
第二十五条 本制度的解释权和修订权属董事会。
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