北京安博通科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为了明确北京安博通科技股份有限公司（以下称“公司”）董事
会秘书的职责和提高工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公
司法》”）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号-规范运作》（以下称“《规范运作指引》”）以及《北京安博通
科技股份有限公司章程》（以下称“公司章程”），制定本工作细则。
第二章 董事会秘书的任职资格和任免
第二条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验并取得董事会
秘书资格证书。
有下列情形之一的，不能担任公司的董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；
（二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入
措施，期限尚未届满；
（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
（四）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；
（五）公司现任监事（如有）；
（六）相关法律法规认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三条 公司董事会设董事会秘书 1 名，由公司董事长提名，董事会聘任或
解聘。
第四条 公司董事或者高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。但如某一事
项应由董事、高级管理人员及董事会秘书分别作出时，不得以双重身份作出。
第五条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个
月内解聘董事会秘书：
（一）本办法第二条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失的；
（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或其他相关规定及公司
章程，给投资者造成重大损失的。
第六条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因
并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提
交个人陈述报告。
第七条 公司应当原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会
秘书的有关材料报送交易所，交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出
异议的，董事会可以聘任。
第八条 公司聘任董事会秘书之前应当向交易所报送下列资料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘
书任职资格的说明、现任职务和工作履历；
（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。
第九条 公司董事会正式聘任董事会秘书后应当及时公告并向交易所提交
下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《规范运作指引》的任职条件的
说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址
及专用电子邮箱地址等。
上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资
料。
第十条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任
职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法
违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在公司董事会的监督下移
交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文
件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十一条 公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。公
司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行
董事会秘书的职责，并报交易所备案。
公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过
三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成
董事会秘书的聘任工作。
第三章 董事会秘书的职责
第十二条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会和股东会，参加股东会、董事会及高级管理人员相关
会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向证券交易所报告并公告；
（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交
易所有关问询；
（六）组织董事和高级管理人员进行证券法律法规及证券交易所其他相关规
定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事和高级管理人员遵守相关法律法规及《公司章程》，切实履
行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当
予以提醒并立即如实地向证券交易所报告；
（八）协助董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反相关法律法规、
公司章程或本工作细则时，应当提醒与会董事；如果董事会坚持作出上述决议，
董事会秘书应将其个人的意见记载于会议纪要，并将该会议纪要提交公司全体董
事；
（九）协助董事会下属战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会的相关工作；
（十）为公司重大决策提供咨询和建议；
（十一）《公司法》《证券法》或其他相关法律法规要求履行的其他职责；
（十二）董事会授予的其他职责。
第十三条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包
括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议和股东会会议；
（二）建立健全公司内部控制制度；
（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（五）积极推动公司承担社会责任。
第十四条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者
的沟通、接待和服务工作机制。
第十五条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关
规定；
（四）其他公司股权管理事项。
第十六条 董事会秘书应负责做好以下与董事会会议有关的工作：
（一）依照有关法律、法规及公司章程的规定及时完成董事会筹备工作；
（二）将董事会会议通知及会议资料按规定的方式及时间送达各位董事；
（三）列席董事会会议并负责会议记录，保证记录的真实性、准确性、完整
性，并在会议记录上签字；除会议记录外，董事会秘书还可以对会议召开情况作
成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决
议记录；
（四）依照有关法律法规及公司章程的规定在董事会会议结束后将董事会决
议及有关资料进行公告；
（五）依照公司章程的规定认真保管董事会会议文件、会议记录，并装订成
册，建立档案。
第十七条 董事会秘书应负责做好以下与股东会有关的工作：
（一）依照有关法律、法规及公司章程的规定及时完成股东会的筹备工作；
（二）在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前通知公司股东
并依照有关法律法规的规定进行公告；
（三）在会议召开前，按规定取得有权出席本次会议的股东名册，并建立出
席会议人员的签到簿；在会议召开日根据前述股东名册，负责核对出席会议股东
（包括代理人）的资格是否合法、有效，对不具有合法资格的股东（包括代理人）
有权拒绝其进入会场和参加会议；
（四）应在股东会召开前，将下列资料置备于会议通知中载明的会议地址，
以供出席会议的股东（包括股东代理人）查阅：
同和/或协议，以及董事会关于前述重大事项的起因、必要性、可行性及经济 利
益等所作的解释和说明；
的利害关系及利害关系的性质和程度，以及这种利害关系对公司和除关联股东外
的其他股东的影响；
的其他有关资料。
（五）协助董事会依法召集并按公告日期召开股东会；因不可抗力或其他异
常原因导致股东会不能正常召开或未能做出任何决议时，协助董事会向证券交易
所说明原因并按规定进行公告，公司董事会有义务采取必要措施尽快恢复召开股
东会；
（六）协助董事会应采取必要的措施保证股东会的严肃性和正常秩序；
（七）按有关法律法规及《公司章程》的规定做好股东会的会议记录；
（八）依照有关法律法规及公司章程规定及时将股东会决议进行公告；
（九）认真管理保存公司股东会会议文件、会议记录，并装订成册，建立档
案。
第十八条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，
协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第十九条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、高
级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
第二十条 公司董事会秘书应提示公司董事、高级管理人员履行忠实、勤勉
义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或
可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向交易所报告。
第二十一条 公司董事会秘书应履行《公司法》《公司章程》、相关法律法
规及公司相关制度要求履行的其他职责。
第二十二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、高
级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。
第二十三条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情
况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资
料和信息。
第二十四条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应
及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第二十五条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，
可与董事会、股东会沟通，要求排除妨碍，并向交易所报告。
第四章 董事会秘书的培训
第二十六条 公司董事会秘书候选人可以参加交易所认可的资格培训。
第二十八条 公司董事会秘书应定期参加交易所举办的董事会秘书后续培
训。
第二十九条 本细则经公司董事会会议审议通过后生效，修改时亦同。
第三十条 本细则未尽事宜，依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、证券监管规则的规定及《公司章程》的有关规定执行。本细则若与届时有
效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券监管规则和《公司章程》的
规定相冲突，应以届时有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券监
管规则和《公司章程》的规定为准。
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