申科滑动轴承股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为加强对申科滑动轴承股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称“《自
律监管指引第 10 号》”）等法律、法规、规范性文件，以及《申科滑动轴承股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合本公司的实际
情况，特制定本办法。
第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员和本办法第二十五条规定的自
然人、法人或其他组织以及持有本公司股份 5%以上的股东持有和买卖本公司股票
及其衍生品种的管理。
第三条 本办法所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘任
的公司高级管理人员。
第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用
他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，
其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本
办法并履行相关询问和报告义务。
第五条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉
并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为
的规定，不得进行违法违规的交易。
第六条 公司董事、高级管理人员以及持有公司股份 5%以上的股东不得从事以
本公司股票为标的证券的融资融券交易。
公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动价格等
作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第二章 持有及申报要求
第七条 公司及其董事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所（以下简
称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国
结算深圳分公司”）申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布
相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第八条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国
结算深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的
身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司董事、高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）公司新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易
日内；
（三）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（四）公司现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2
个交易日内；
（五）公司现任董事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（六）按照深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持
本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第九条 如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设
定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并
由中国结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
公司可以通过《公司章程》对董事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定
更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件。
公司通过《公司章程》对董事、高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长
的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，或公司
董事、高级管理人员对其所持有本公司股份承诺更长的禁止转让期间、更低的可
转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向深交所申报，中国结算
深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁定股份。
第十条 公司董事、高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算深
圳分公司的规定合并为一个账户；在合并账户前，中国结算深圳分公司按规定对
每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第十一条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员
及其亲属的股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第三章 买卖本公司股票的一般原则和规定
第十二条 公司董事、高级管理人员及本办法第二十五条规定的自然人、法人
或其他组织在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事、高级管理人员应当将其买
卖计划提前 2 个交易日以书面方式通知董事会秘书，并出具附件 1 所示《计划买
卖本公司证券的通知》，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》及
深交所其他相关规则和《公司章程》等规定的，或者可能存在不当情形，董事会
秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风
险，董事会秘书对收到的《计划买卖本公司证券的通知》均应予以回复，并出具
附件 2 所示《计划买卖本公司证券的回复函》。
公司董事和高级管理人员计划通过深交所集中竞价交易或者大宗交易方式转
让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向深交所报告并披露减持计划。减持
计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合深交所
的规定；
（三）不存在本规则第二十条规定情形的说明；
（四）证券交易所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向深交所报告，
并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕
的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向深交所报告，并予公告。
上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深交所集中竞
价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行
通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时
间区间等。
公司董事、高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股份的过出方
和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另
有规定的除外。
公司可能触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法
强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列
任一情形发生前，其董事、高级管理人员不得减持公司股份：
（一）公司股票终止上市并摘牌；
（二）公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，
显示公司未触及重大违法强制退市情形。
第十三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在公司股票上市交易之日
起按承诺书锁定期予以锁定，并且锁定期满后或就任时确定的的任职期间每年通
过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所直接及间接持
有的本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致
股份变动的除外。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股
份余额不足 1,000 股时，即可对该余额股份数全部解锁，不受前款转让比例的限
制。
因公司进行权益分派等导致董事和高级管理人员所持本公司股份变化的，对可
解锁额度做相应变更。
第十四条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为基
数，按 25%计算其本年度可转让股份的法定额度。董事和高级管理人员所持本公司
股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可转让百分之二十五，新增有限售
条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司年内进行权益分派导致董事
和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股
份余额不足 1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。公
司董事、高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其所持有
本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
在股票锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表
决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十五条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算深
圳分公司将根据申报数据资料，对身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的
本公司股份按本人签署的承诺书锁定期予以锁定。
如公司上市已满一年，公司董事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、
可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%
自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
如公司上市未满一年，公司董事和高级管理人员证券账户内新增的公司股份，
按 100%自动锁定。
第十六条 如果本公司董事和高级管理人员涉嫌违法违规交易的，中国结算深
圳分公司将根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所
要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第十七条 公司董事和高级管理人员自实际离职后半年内，不得转让其所直接
及间接持有及新增的本公司股份。董事和高级管理人员在任期届满前离职的，应
当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）《公司法》《公司章程》对董事和高级管理人员股份转让的其他规定。
第十八条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）深交所规定的其他期间。
第十九条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解
除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳
分公司申请解除限售。
第四章 禁止买卖股票的情形
第二十条 公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事和高级管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没
款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个
月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让期
限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定的其
他情形。
第二十一条 公司董事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东应当遵守
《证券法》的相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，
公司董事会应当收回其所得收益。
前款所称董事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。前款所称“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6
个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内
又买入的。
第二十二条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其
他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本办法第
二十四条的规定执行。
第五章 行为披露
第二十三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本办法第二
十二条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，
统一为以上主体办理信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
第二十四条 公司董事、高级管理人员应在所持本公司股份发生变动之日起 2
个交易日内，向公司董事会报告，并通过深交所在指定网站进行公告。公告内容
包括：
（一）本次变动前所持本公司股份数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第二十五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司在深交所网站进行公告。公
告内容包括：
（一）上年末所持公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深交所要求披露的其他事项。
第二十六条 公司董事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东出现本办
法第二十三条的情况，公司董事会应及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第二十七条 公司董事和高级管理人员增持本公司股票的，应当遵守《上市公
司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《自律监管指引第 10
号》等有关法律法规、交易所规定和《公司章程》的规定，并按规定履行报告和
披露义务。
第二十八条 公司董事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首次
披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。
第二十九条 公司控股股东、持股 5%以上股东、董事和高级管理人员（以下简
称“相关增持主体”）按照规定披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，
应按照《自律监管指引第 10 号》等相关规定要求履行报告和披露义务，向公司董
事会报告增持计划，由公司董事会向深交所报告，并予公告。
第三十条 公告披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在
上述实施期限内完成增持计划。
第三十一条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限
过半时，应当在事实发生之日通知公司，并由公司董事会在次一交易日前，按照
相关规定，披露增持股份进展公告。
第三十二条 相关增持主体完成其披露的增持计划，或者在增持计划实施期限
内拟提前终止增持计划的，应当按照《自律监管指引第 10 号》的相关规定，通知
公司董事会及时履行信息披露义务。
第三十三条 公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚未实
施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体增持
计划的实施情况。
第三十四条 在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，上述相关增
持主体不得减持其持有的本公司股份。
第三十五条 公司董事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、
行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第三十六条 本办法中关于股份增持部分的规定适用于公司控股股东、5%以上
股东、董事及高级管理人员的一致行动人。
第六章 处 罚
第三十七条 公司董事、高级管理人员及本办法规定的自然人、法人或其他组
织、5%以上股东未按照本办法规定，向公司董事会报告其持有本公司股份及其变
动计划，或未按照本办法规定向公司董事会报告其买卖本公司股票行为的，公司
董事会将向前述董事或高级管理人员发函进行违规风险提示，并责令其补充报告
并履行信息披露义务。情节严重的，公司将保留追究相关责任人法律责任的权利。
第三十八条 公司董事、高级管理人员违规买卖本公司股票，涉嫌违反法律、
法规、部门规章、规范性文件的，按照《证券法》等相关法律法规及深交所有关
规定予以处罚。
第七章 附 则
第三十九条 本办法未尽事宜，依照国家法律、法规以及《公司章程》的有关
规定执行。本办法与法律、法规以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关
法律、法规及《公司章程》的规定为准。
第四十条 本办法由公司董事会负责制定、解释及修订，自董事会审议通过之
日起生效执行。
申科滑动轴承股份有限公司
二〇二五年十二月三日
附件 1
申科滑动轴承股份有限公司
计划买卖本公司证券的通知
编号：
公司董事会秘书：
本人拟进行本公司证券的交易，具体情况如下：
姓 名
身 份 董事 高级管理人员 其他（请注明）
证券类型 股票 权证 可转债 其他（请注明）
持有数量 股
拟交易方向 买入 卖出
拟交易数量 股
拟交易日期 自 年 月 日至 年 月 日止
本人已知悉《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规以及《深圳
证券交易所股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖公司证券的规定，且并
未掌握关于公司证券的任何应公告而未公告的股价敏感信息。
签名：
日期： 年 月 日
附件 2
申科滑动轴承股份有限公司
计划买卖本公司证券的回复函
编号：
（董事/高级管理人员/其他人员）：
您提交的《申科滑动轴承股份有限公司计划买卖本公司证券的通知》已于
年 月 日收悉。
□同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行
通知中计划的交易。本回复函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情
形，董事会将另行书面通知您，请以书面通知为准。
□请您不要进行通知中计划的交易。否则，您的行为将违反下列规定或承诺：
本回复函壹式贰份，通知人与董事会各执壹份。
申科滑动轴承股份有限公司
董事会
日期： 年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
