德力西新能源科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
（2025 年 12 月修订）
第一章 总则
第一条 为了规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其
他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，提高信息披露工作质
量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规
则》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息
披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信
息披露事务管理》等规定，结合《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）和公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度中的“信息”是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格产
生重大影响而投资者尚未得知的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）及其派出机构、上海证券交易所要求披露的信息。
本制度中的“披露”是指在规定的时间内，在规定的媒体上，以规定的方式向
社会公众公布前述的信息，并按规定送达证券监管部门和上海证券交易所。
第三条 公司控股子公司及控制的其他主体发生的重大事项，可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，视同公司发生的重大事项，公司将按规定
履行相关信息披露义务。
第四条 信息披露事务管理制度应当适用于如下人员和机构：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司审计与风险控制委员会及其成员；
（三）公司董事会秘书和证券投资部；
（四）公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员；
（五）公司、公司各部门以及各子公司、分公司的负责人；
（六）公司控股股东、实际控制人和持有公司 5％以上股份的股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门；
（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体；
以上机构和人员统称“信息披露义务人”。
第五条 本制度由公司董事会负责制定，董事会保证本制度的有效实施，确保
公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第六条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
第七条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真
实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位
和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监
会的规定。
第八条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信
息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第九条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人
不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非
法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第十条 信息披露义务人依法披露信息，应当将信息披露公告文稿和相关备查
文件报送上海证券交易所，并在上海证券交易所的网站和指定媒体发布，同时将其
置备于公司住所、上海证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在
上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。公司应当将信息披
露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。
第十一条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得
以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期
报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当
在下一交易时段开始前披露相关公告。
第十二条 公司发生的事件没有达到《股票上市规则》规定的披露标准，或者《股
票上市规则》没有具体规定但上海证券交易所或公司董事会认为该事件可能对公司
股票产生较大影响的，公司应当比照《股票上市规则》及时披露。
第十三条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息。但不得与依法披露的信息相冲突，不得误
导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当
遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易
价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
第十四条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、
资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履
行。
第十五条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义
务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第三章 信息披露文件
第十六条 本制度所指的信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市
公告书、定期报告、临时报告、收购报告书等。
第一节 定期报告
第十七条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者
作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。季度报告的披露要求按照上海证券
交易所的相关规定执行。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十八条 公司定期报告应记载的内容、格式、编制规则及披露时限按中国证监
会及上海证券交易所的相关法律法规的规定执行。
第十九条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上海证券交
易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生
重大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司的
经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的
信息，便于投资者合理决策。
第二十一条 公司定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审
议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计与风险控制委员会
审核，由审计与风险控制委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编
制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第二十二条 董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计与风险控制委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在审计与风险控制委员会审核定期报告时投反对票或者
弃权票。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披
露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期
报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十三条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合信息披露义务人履行
信息披露义务。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司不
得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公司、
证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第二十四条 公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时
编制定期报告草案，提请董事会审议；审计与风险控制委员会应当对定期报告中的
财务信息进行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负
责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负
责组织定期报告的披露工作。
第二十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票及其衍生品
种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对该审
计意见涉及事项作出专项说明。
第二节 临时报告
第二十六条 公司披露的临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、
《管理办法》和《股票上市规则》发布的除定期报告以外的公告。
第二十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被
强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处
罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到
其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违
法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安
排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被
有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应
当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现
状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十九条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化
情况、可能产生的影响。
第三十一条 公司控股子公司发生本制度第二十七条所述可能对公司股票及
其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，公司应当履行信息披露义务。公司
参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司
应当履行信息披露义务。
第三十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十三条 公司应当关注公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于公司的报道。股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公
司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存
在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
公司股票及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所认定为异常交易
的，公司应当及时了解造成股票及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披
露。
第四章 信息披露工作的管理
第三十四条 公司信息披露工作由董事会领导和管理，公司董事长为实施信
息披露事务管理制度的第一责任人，公司董事会秘书负责具体协调；当董事会秘书
不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责；证券投资部为公司信息
披露事务管理工作的日常工作部门。
第三十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东会、董事会、审计与风险控制委员会和高级管理人员相关
会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第三十六条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露
的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权，
不得对外发布公司未披露信息。
第三十七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管
理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。财务总监应当配合董事
会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第三十八条 董事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定
立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并督促董事会
秘书组织临时报告的披露工作。
第三十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得
提供内幕信息。
第四十条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第四十一条 审计与风险控制委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信
息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规
问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第四十二条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十三条 公司应将董事、高级管理人员的履职情况作成记录。每次记录
应当由记录人和被记录的董事、高级管理人员共同签字并予以保存，保存期限为 10
年。
第四十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被
强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。应当披露的信息依法披露前，相关信息已
在媒体上传播或者公司股票及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制
人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第四十五条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不
得要求公司向其提供内幕信息。
第四十六条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十七条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应
当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通
过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第四十九条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供
与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务
所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更换的
具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五十一条 为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各部门在作出某项重
大决策之前，应当从信息披露的角度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，
以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、
完整、及时且没有重大遗漏。
第五十二条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照《股票上市规则》
《管理办法》和本制度的规定及时披露相关信息。
第五十三条 公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到披露信息的
工作人员，在信息披露前负有保密义务。同时，董事会应采取必要的措施，在信息
披露之前将信息知情者控制在最小范围内。重大信息应指定专人报送和保管。
第五十四条 由于工作人员失职或违反本制度规定导致信息披露违规，给公
司造成严重影响或损失时，公司应视其情节轻重给予该责任人批评、警告直至解除
其职务的处分，并可要求其承担损害赔偿责任，甚至依法追究相关责任人员的法律
责任。
第五十五条 公司控股股东或实际控制人及其他关联人、公司聘请的中介机
构及其工作人员，不得擅自披露公司未公开的任何信息，若因擅自披露公司信息给
公司造成损失的，上述人员必须承担责任，公司保留追究其法律责任的权利。
第五十六条 任何单位和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，
不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得在
投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第五十七条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度及公司保密制度的相关规定。
公司实行内部审计制度，设立审计部门并配备专职审计人员，对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行
情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会报告监督情况。
第五章 信息披露的流程
第五十八条 公司各部门以及各子公司的负责人是本部门及本公司的信息报
告第一责任人，同时各部门以及各子公司应当指定专人作为指定联络人，负责向证
券投资部或董事会秘书报告信息。
第五十九条 指定联络人负责本部门（子公司）应报告信息的收集、整理及
相关文件的准备、草拟工作，并按照相关规定向公司证券投资部或董事会秘书报告
信息并提交相关文件资料。
第六十条 公司各部门或各子公司应报告信息范围遵从《股票上市规则》《管理
办法》等有关法律法规的规定。
第六十一条 公司各部门以及各子公司负责人应当督促本部门或公司严格执
行本制度，确保本部门或公司发生的应当披露的重大信息及时通报给公司证券投资
部或董事会秘书，并保证相关文件资料真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假
陈述或引人重大误解之处。
第六十二条 公司证券投资部或董事会秘书在接到联络人报告的信息后，应
当及时向董事长报告。董事长接到信息后，应当依据有关法律、法规及《股票上市
规则》及本制度的规定，决定是否召开董事会，并督促董事会秘书做好相应的信息
披露工作。
第六十三条 公司董事长或董事会秘书有权随时向联络人了解应报告信息的
详细情况，联络人应及时、如实地向董事长或董事会秘书说明情况，回答有关问题。
第六十四条 公司董事会秘书根据《股票上市规则》《管理办法》等有关法
律法规的规定，组织对招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告及临时公
告的信息披露工作，将相关披露文件在指定媒体和网站上公告，并报送上海证券交
易所等监管机构。
第六十五条 公司证券投资部按照本制度的规定，通过上海证券交易所信息
披露系统自行登记和上传信息披露文件，并直接提交至上海证券交易所网站及其他
指定媒体进行信息披露。
第六十六条 信息披露义务人办理信息披露业务，应当遵守有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所业务规则，及时、公平地披露信息，
并保证所披露信息的真实、准确和完整。
第六十七条 公司办理直通车业务，应当按照上海证券交易所《股票上市规
则》、《上市公司临时公告格式指引》以及其他信息披露监管规范的要求，编制信
息披露文件，确保相关文件内容准确无误，相关公告事项已按规定履行必要的审议
程序并取得充分授权。
第六十八条 信息披露义务人通过直通车业务办理的信息披露事项，出现错
误、遗漏或者误导等情形的，应当按照有关法律法规、行政规章、规范性文件以及
上海证券交易所业务规则的规定及时刊登补充或更正公告。
第六十九条 上海证券交易所根据《股票上市规则》的规定，对通过直通车
办理的信息披露事项实行事后监管。信息披露义务人应当严格遵守《股票上市规则》
及上海证券交易所其他有关规定，积极配合上海证券交易所监管工作。
第七十条 信息披露义务人违反本制度和上海证券交易所其他有关规定办理直
通车业务的，上海证券交易所将按照《股票上市规则》等相关规定对其采取监管措
施或者给予纪律处分。
第七十一条 因不可抗力、意外事件及技术故障等原因，导致直通车业务不
能正常办理的，公司应当按照上海证券交易所规定的其他方式办理信息披露事项。
第六章 附则
第七十二条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规
定为准。
第七十三条 本制度由公司董事会负责制订并解释；
第七十四条 本制度自董事会决议通过之日起执行，修改时亦同。
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