华工科技产业股份有限公司
董事会授权管理办法
（2025年12月）
第一章 总 则
第一条 为进一步完善华工科技产业股份有限公司（以下简称“公司”）法
人治理结构，规范董事会授权管理行为，促进经营层依法行权履职，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《华工科技产业股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《华工科技产业股份有限公司董事会
议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）等相关制度，结合公司实际，
制定本办法。
第二条 本办法所称“授权”，是指董事会在不违反法律、法规和规范性文
件的前提下，结合公司经营管理的实际需要，依据有关规定和程序，将其职权中
部分事项的决定权授予经营层行使。本办法所称“行权”，指经营层依法行使被
委托职权的行为。
第三条 公司董事会授权应当遵循下列原则：
（一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范要求，从严控制、审慎授
权，确保规范授权、科学授权、适度授权。
（二）授权范围限定原则。授权应当严格限制在《公司章程》规定和股东会
对董事会授权范围内，不得超越股东会对董事会的授权范围；董事会法定职权不
得授予经营层行使。
（三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内
外部因素的变化情况和经营管理工作的需要适时调整。
（四）有效监督原则。董事会对授权事项决策过程和执行效果进行监督检查，
对授权权限执行进行有效监控。
第二章 授权范围
第四条 董事会可以根据《公司章程》及公司经营决策的实际需要，将其部
分职权授予经营层行使。董事会授权事项是在《公司章程》所规定的董事会决策
事项范围内，包括但不限于对外投资、对内投资、融资、资产处置及其他经营管
理事项。
第五条 董事会行使的法定职权、需提请股东会决定的事项等不可授权。董
事会对被授权人的授权期限与董事会当届期限相同，期限届满需重新授权。
第三章 授权管理
第六条 公司董事会授权分为一般授权及临时授权。一般授权是指董事会通
过《公司章程》《董事会议事规则》及本管理办法中的授权事项，向董事长或总
经理授权；临时授权是指董事会根据某项临时任务或项目需要，就相关事项通过
董事会决议、授权委托书等书面形式，向董事长或总经理授权，并明确授权缘由、
授权对象、授权事项、行权条件、终止期限等具体要求。
总经理对授权范围内的事项，原则上以总经理办公会等方式进行；须履行党
委会前置研究程序的，决策前应当经过党委会研究讨论。涉及职工切身利益的重
大事项，应当听取公司职工代表大会或工会的相关意见或建议。
董事长对授权范围内事项的决策，原则上应由董事长召开专题会集体研究讨
论，与议题相关的经理层成员应当参加或者列席会议。
如相关法律、法规及规范性文件对决策程序有要求的，从其规定。
第七条 授权对象应严格按照相应议事规则和授权范围，本着勤勉尽责的原
则开展工作，行使职权不得变更或超越授权范围。当授权事项与授权对象或其亲
属存在利害关系的，授权对象应当主动回避，将该事项提交董事会作出决定。
第八条 授权事项决策后，由授权对象组织有关职能部门或者单位执行。执
行过程中，执行单位和人员应当勤勉尽责、认真执行。对于执行周期较长的事项，
被授权人应当根据授权有关要求向董事会报告执行进展情况，相关事项完成后，
经营层应当将执行情况和结果向董事会报告。
第九条 遇到特殊情况需对授权事项决策作出重大调整，或因外部环境出现
重大变化不能执行的，授权对象应当及时向董事会报告。如确有需要，应当按照
有关规定提交董事会决策。
第四章 授权监督
第十条 董事会有权对被授权人的决策过程和执行情况进行监督，并听取被
授权人对行权情况的报告。根据授权对象行权情况，结合公司经营管理实际、风
险控制能力、内外部环境变化等条件，对授权事项实施动态管理，及时变更授权
范围、标准和要求，确保授权合理、可控、高效。
第十一条 发生以下情况，董事会可对有关授权进行调整或终止：
（一）授权事项决策质量较差，经营管理水平降低和经营状况恶化，风险控
制能力显著减弱；
（二）授权制度执行情况较差，发生怠于行权、重大越权行为或造成重大经
营风险和损失；
（三）现行授权存在行权障碍，严重影响决策效率；
（四）授权对象发生调整；
（五）董事会认为应当变更的其他情形。
第十二条 如授权效果未达到授权具体要求，或出现其他董事会认为应当终
止授权的情况，经董事会讨论通过后，可以提前终止。被授权人认为必要时，也
可以建议董事会终止有关授权。
第十三条 发生授权调整或终止时，公司应及时拟定授权决策的变更方案，
明确具体修改的授权内容和要求，说明变更理由、依据，并提交董事会决策。
第五章 授权责任
第十四条 董事会是规范授权管理的责任主体，对授权事项负有监管责任。
在监督检查过程中，发现授权对象行权不当的，应当及时予以纠正。
第十五条 授权对象应当本着维护股东和公司合法权益的原则，严格在授权
范围内作出决定，忠实勤勉从事经营管理工作，坚决杜绝越权行事。
第十六条 授权对象在决策或执行授权事项时，未履职或未正确履职，或者
超越授权范围决策，导致资产损失或产生严重不良影响的，根据有关规定追究责
任。
第十七条 被授权人有下列行为，致使公司遭受严重损失或其他严重不良后
果的，应当承担相应责任：
（一）在其授权范围内作出违反法律、法规或者公司章程的决定；
（二）未正确行使授权进行决策导致重大损失；
（三）超越授权范围作出决策；
（四）未能及时发现、纠正授权事项执行过程中的重大问题；
（五）法律、法规、规范性文件或《公司章程》规定的其他追责情形。
第十八条 授权决策事项出现重大问题，公司董事会作为授权主体的管理责
任不予免除。
第十九条 董事会秘书协助董事会开展授权管理工作。
第六章 附 则
第二十条 本办法未尽事宜，按照《公司法》等有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定执行。
第二十一条 本办法的解释权和修改权属于董事会。
第二十二条 本办法自董事会通过之日起生效。
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二〇二五年十二月
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