罗克佳华科技集团股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为保障罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《罗克佳
华科技集团股份有限公司》
（下称《公司章程》）以及公司上市的证券交易所股票
上市规则及其有关规定，制定本制度。
第二条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称“重
大事件”或者“重大事项”）。
第三条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所
披露信息的真实、准确、完整。
公司的董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息
披露内容的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。董事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中
作出相应声明并说明理由。
公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责
任人，负责管理信息披露事务；各部门和下属公司负责人为本部门和下属公司信
息披露事务管理和报告的第一责任人。
第四条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有
事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。
第五条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，
不得有误导性陈述。
披露未来经营和财务状况等预测性信息的，应当合理、谨慎、客观。
第六条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露
对公司有重大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信
息，不得有重大遗漏。信息披露文件应当材料齐备，格式符合规定要求。
第七条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大
信息，确保所有投资者可以平等获取信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露。
公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资
者调研等形式，与任何机构和个人进行沟通时，不得提供公司尚未披露的重大信
息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及尚未公开的重大信息
的，应当依照证券交易所业务规则披露。
第八条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露
重大事项：
（一）董事会已就该重大事项形成决议；
（二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议；
（三）公司（含任一董事、高级管理人员）已知悉或者应当知悉该重大事项；
（四）其他发生重大事项的情形。
公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者
误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但
最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外
披露。
相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票交易价
格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划和进展情况。
第九条 在未公开信息依法披露前，任何知情人应将该信息的知情者控制
在最小范围内，不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易或者配
合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
第十条 公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报
告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司和相关信息披露义务人应当关注公共媒体（包括主要网站）关于公司的
报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面核实相关情况，
在规定期限内如实回复公司上市的证券交易所就上述事项提出的问询，并按照规
定和要求及时就相关情况作出公告，不得以相关事项存在不确定性或需要保密为
由不履行报告和公告义务。
第十一条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体发布，同时将其置备
于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当
在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
第十二条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送
公司注册地证监局。
第二章 应当披露的信息与披露标准
第十三条 本制度所指的信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招
股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第十四条 编制招股说明书应当符合中国证监会及证券交易所的相关规
定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经证券交易所审核并经中国证监会注册后，公司应当在证券
发行前公告招股说明书。招股说明书应当加盖公司公章。证券发行申请经中国证
监会注册后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向证券交易所书面说明，
并根据证券交易所审核意见，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十五条 公司申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市
公告书，并经证券交易所审核同意后公告。上市公告书应当加盖公司公章。
第十六条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意
见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确
保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十七条 公司发行债券的募集说明书的披露适用本章关于招股说明书的
规定。
第十八条 公司发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第十九条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
定期报告的内容与格式应当符合中国证监会和公司上市的证券交易所的规
定。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年
度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会
计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度前 3 个月、
于上一年度年度报告的披露时间。
第二十条 公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年
度结束之日起 1 个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于 1
亿元；
（五）期末净资产为负值。
公司预计半年度和季度业绩出现前述第（一）项至第（三）项情形之一的，
可以进行业绩预告。
公司董事、高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经营情况和财务信
息，并和会计师事务所进行必要的沟通，审慎判断是否达到本条规定情形。
第二十一条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，披露本期及上年
同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每
股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无
法保密的，应当及时发布业绩快报。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票交易异常波动
的，公司应当及时披露业绩快报。
公司应当保证业绩快报与定期报告披露的财务数据和指标不存在重大差异。
定期报告披露前，公司发现业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度达
到 10％以上的，应当及时披露更正公告。
第二十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露
义务。
公司董事和董事会和监事会、高级管理人员以及公司的各部门和下属公司
（包括控股子公司、参股公司和分公司）负责人在知悉上述重大事件后应及时向
董事会、董事会秘书和董事会办公室报告。
第二十三条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或
者变化情况、可能产生的影响。
第二十四条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十五条 公司控股子公司发生本制度第二十二条规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总
额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，
披露权益变动情况。
第二十六条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认
定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响
因素，并及时披露。
第三章 未公开信息的传递、审核、披露流程
第二十七条 按本制度规定应公开披露而尚未公开披露的信息为未公开信
息。公司董事和董事会、审计委员会委员和审计委员会、高级管理人员和公司各
部门及下属公司负责人应当在最先发生的以下任一时点，向董事会、董事会秘书
和董事会办公室报告与本公司、本部门、下属公司相关的未公开信息，公司、信
息披露义务人应当及时披露重大事项：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员或公司各部门及下属公司负责人知悉该重大事件
发生时。
（四）其他发生重大事项的情形。
公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者
误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但
最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外
披露。相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票交易
价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划和进展情况。
第二十八条 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司董事和董
事会、审计委员会委员和审计委员会、高级管理人员和公司各部门及下属公司负
责人也应当及时向董事会、董事会秘书和董事会办公室报告相关事项的现状、可
能影响事件进展的风险因素，公司应及时披露相关事项的现状、可能影响事件进
展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十九条 董事会秘书收到公司董事和董事会、审计委员会委员和审计
委员会、高级管理人员和公司各部门及下属公司负责人报告的或者董事会通知的
未公开信息后，应进行审核，经审核后，根据法律法规、中国证监会和证券交易
所的规定确认依法应予披露的，应组织起草公告文稿，依法进行披露。
第四章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第三十条 公司董事会办公室是公司信息披露事务的日常工作机构，在董
事会秘书的领导下，统一负责公司的信息披露事务。
第三十一条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应
予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。董事会秘书有权参加股东会会议、董事会会议、审计委员会会议和高级管
理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所
有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的信息应当以
董事会公告的形式发布。除董事会秘书外的其他董事、高级管理人员和其他人员
非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。董事会和管理层应当建立有效机制，确保
董事会秘书和公司信息披露事务管理部门能够及时获悉公司重大信息。公司财务
部门、对外投资部门等应当对信息披露事务管理部门履行配合义务。
第五章 董事和董事会、审计委员和审计委员会、高级管理人员等的
报告、审议和披露的职责
第三十二条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件
的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
第三十三条 公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确
认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第三十四条 公司的董事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确
认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第三十五条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会对定期报告的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会
的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不
予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
公司董事、高级管理人员发表的异议理由应当明确、具体，与定期报告披露
内容具有相关性。董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原
则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当
然免除。
董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对该
审计意见涉及事项作出专项说明。
第三十六条 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时
编制定期报告草案，定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员
会全体成员过半数同意后提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事
长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披
露工作。董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进
展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期
报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事和高级管理人员。
第三十七条 董事、高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，
并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，董事、高级管理人员获
悉的重大事件的信息应当第一时间报告董事会并同时通知董事会秘书。各部门和
下属公司负责人应当第一时间向董事会、董事会秘书和董事会办公室报告与本部
门、下属公司相关的重大信息。
公司对外签署的涉及重大事件信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前
应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当
在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事会、董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或
者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
公司高级管理人员应当及时报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事
件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
临时公告文稿由公司董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审核，临时公
告应当及时通报董事和高级管理人员。
第三十八条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各
方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信
息披露义务。
第三十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查
并提出处理建议。
高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重
大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第六章 未公开信息的保密、信息披露暂缓、豁免
第四十一条 公司应当与董事、高级管理人员以及核心技术人员、部门负
责人以及已经或将要了解公司未公开信息的人员签署保密协议，约定上述人员应
当对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之
前向第三人披露。董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及
其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司
负责人作为各部门、下属公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一责任
人应当与公司董事会签署责任书。
第四十二条 公司与特定对象进行直接沟通前，应按照规定要求特定对象
签署承诺书，以明确该等特定对象在与公司进行信息沟通时的行为规范，对公司
未公开信息的保密义务。
第四十三条 公司及相关信息披露义务人应对公司内刊、网站、宣传性资
料等进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开信息。
第四十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供
未公开信息。业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播的方式进行，
使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容
等向投资者予以说明。业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主
要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
第四十五条 公司未公开信息知情人（即内幕信息知情人）的范围包括：
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事和
高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四十六条 公司未公开信息知情人依法对公司尚未公开的信息承担保密
责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等未公开信息
买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给
投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第四十七条 如果本制度规定的公司的有关信息在公开披露之前泄露，公
司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司及相关信息披露义务人应当按照
本制度的规定及时向公司上市的证券交易所报告，并发布澄清公告披露。
第四十八条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的
信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项
（以下统称国家秘密），依法豁免披露。
公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过信
息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得
以信息涉密为名进行业务宣传。
公司和相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息
（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂
缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第四十九条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出
现下列情形之一的，应当及时披露，并说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、
内部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第五十条 公司办理信息披露暂缓、豁免业务应当依照上海证券交易所相
关规定进行。
第五十一条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措
施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责
登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
第五十二条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的， 信息
披露义务人应当及时核实相关情况并对外披露。
第七章 对外发布信息的申请、审核、发布流程
第五十三条 公司按照本制度的规定对临时报告、定期报告等信息披露文
件进行审核定稿后，董事会秘书负责：
（一）将该等文件根据所需报送公司上市的证券交易所；
（二）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（三）将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所供社会公众查
阅；
（四）对信息披露文件及公告进行归档保存。
公司向证券监管部门报送的报告由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责
审核。公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意，防止在宣传性文件
中泄漏公司未公开信息。
第八章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度
第五十四条 董事会秘书作为投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书
同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第五十五条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，
真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出
发布或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开
做出预期或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。
投资者关系活动应建立完备的档案，投资者关系活动档案至少应当包括投资
者关系活动参与人员、时间、地点、内容等，该等档案由董事会秘书负责保管。
第五十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻
内容是否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、
核实，调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。
公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，例如公
司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、高级管理人员、公司相
关部门、参股公司、合作方、媒体、研究机构等。传闻可能或已经对公司股票及
其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时向公司上市的证券交易所提
供传闻传播的证据，并发布澄清公告，同时公司应当尽快与相关传媒进行沟通、
澄清。
第五十七条 机构投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定
对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参
观者有机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员
的提问进行回答。
第九章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第五十八条 董事会办公室负责信息披露相关文件、资料的档案管理。董
事会秘书负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以及相关的合
同、协议、股东会决议和记录、董事会决议和记录、审计委员会决议和记录等资
料原件，保管期限不少于十年。
第五十九条 查阅信息披露相关文件、资料的原件和底稿，查询人应当向
董事会秘书提出书面查询申请，注明查询时间、查询事项、查询理由等内容，经
董事会秘书书面同意后，方可查阅。相关书面查询申请与董事会秘书的书面同意
函作为档案保存，保管期限不少于十年。
第十章 涉及公司各部门、下属公司的信息披露事务管理和报告制度
第六十条 公司各部门和下属公司应当指派专人负责信息披露工作，并及
时向董事会、董事会秘书和董事会办公室报告与本部门、下属公司相关的信息。
第六十一条 公司各部门、下属公司出现、发生或即将发生本制度第二十
二条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
公司各部门负责人、下属公司负责人按照本制度的规定向董事会、董事会秘书和
董事会办公室进行报告，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。董事会秘
书和董事会办公室向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当
积极予以配合。
第十一章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第六十二条 公司的董事、高级管理人员、公司各部门、各下属公司负责
人对需要进行信息披露的事项未及时报告或报告内容不准确的，或者违反公平信
息披露原则，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大
损失的，或者受到中国证监会及派出机构、证券交易所公开谴责、批评或处罚的，
公司对有关责任人进行处罚，包括降低其薪酬标准、扣发其应得奖金、解聘其职
务等。
第六十三条 公司对上述有关责任人未进行追究和处理的，公司董事会秘
书有权建议董事会进行处罚。
第十二章 附则
第六十四条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规
定、
《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、
《公司章
程》执行。
第六十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第六十六条 本制度经公司董事会审议通过后生效实施。
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