《东方财富信息股份有限公司董事会议事规则》
修订对比表
全文中仅将“股东大会”修改为“股东会”、删除“监事”或“监事会”表述、
将“监事会”相关表述修改为“审计委员会”的内容不再特别列示。
原条款内容、序号 现条款内容、序号
第一条 为规范东方财富信息股份有限
公司（简称“公司”）董事会的决策行 第一条 为规范东方财富信息股份有
为和运作程序，保证公司决策行为的民 限公司（简称“公司”）董事会的决策
主化、科学化，建立适应现代市场经济 行为和运作程序，保证公司决策行为的
规律和要求的公司治理机制，完善公司 民主化、科学化，建立适应现代市场经
的法人治理结构，根据《中华人民共和 济规律和要求的公司治理机制，完善公
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 司的法人治理结构，根据《中华人民共
《上市公司治理准则》《深圳证券交易 和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
所创业板股票上市规则》《深圳证券交 《上市公司治理准则》《深圳证券交易
易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 所创业板股票上市规则》等法律、法规，
创业板上市公司规范运作》等法律、法 以及《东方财富信息股份有限公司章
规，以及《东方财富信息股份有限公司 程》（以下简称“《公司章程》”）的
章程》（以下简称“《公司章程》”） 有关规定，特制定本规则。
的有关规定，特制订本规则。
第三条 董事会由6名董事组成，其中
职工代表担任的董事1人。董事会设董
第三条 董事会由6名董事组成，设董事
事长1人，副董事长1人。董事长和副
长1人，副董事长1至2人，不设职工代
董事长由董事会以全体董事的过半数
表担任的董事。
选举产生。职工代表担任的董事由公
司职工代表大会选举或更换。
第四条 董事会行使下列职权： 第四条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东会，并向股东会报告工 （一）召集股东会，并向股东会报告工
作； 作；
（二）执行股东大会的决议； （二）执行股东会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方 （三）决定公司的经营计划和投资方
案； 案；
（四）制订公司的利润分配方案和弥补 （四）制订公司的利润分配方案和弥补
亏损方案； 亏损方案；
（五）制订公司增加或者减少注册资 （五）制订公司增加或者减少注册资
本、发行债券或其他证券及上市方案； 本、发行债券或其他证券及上市方案；
（六）拟订公司重大收购、公司因《公 （六）拟订公司重大收购、根据《公
司章程》第二十二条第（一）项、第（二） 司章程》规定，收购本公司股份或者合
项规定的情形收购本公司股份或者合 并、分立、解散及变更公司形式的方案；
并、分立、解散及变更公司形式的方案；
（七）根据《公司章程》规定，在股东
（七）根据《公司章程》规定，在股东 会授权范围内决定公司对外投资、收购
会授权范围内决定公司发行股份、发行 出售资产、资产抵押、对外担保事项、
可转换公司债券、对外投资、收购出售 委托理财、关联交易、对外捐赠等事
资产、资产抵押、对外担保事项、委托 项；
理财、关联交易等事项；
（八）决定公司内部管理机构的设置；
（八）决定公司内部管理机构的设置；
（九）决定聘任或者解聘公司总经理、
（九）聘任或者解聘公司总经理、董事 董事会秘书及其他高级管理人员，并
会秘书；根据总经理的提名，聘任或者 决定其报酬事项和奖惩事项；根据总
解聘公司副总经理、财务负责人等高级 经理的提名，聘任或者解聘公司副总经
管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事 理、财务总监等高级管理人员，并决
项； 定其报酬事项和奖惩事项；
（十）制订公司的基本管理制度； （十）制订公司的基本管理制度；
（十一）制订《公司章程》的修改方案； （十一）制订《公司章程》的修改方案；
（十二）管理公司信息披露事项； （十二）管理公司信息披露事项；
（十三）向股东会提请聘请或更换为公 （十三）向股东会提请聘请或更换为公
司审计的会计师事务所； 司审计的会计师事务所；
（十四）听取公司总经理的工作汇报并 （十四）听取公司总经理的工作汇报并
检查总经理的工作； 检查总经理的工作；
（十五）对公司因《公司章程》第二十 （十五）审核公司包括气候变化风险
二条第（三）项、第（五）项、第（六） 在内的环境、社会及治理（ESG）事
项规定的情形收购本公司股份作出决 项，并对其有效性负责；
议；
（十六）法律、行政法规、部门规章或
（十六）法律、行政法规、部门规章或 《公司章程》授予的其他职权。
《公司章程》授予的其他职权。
超过股东会授权范围的事项，应当提
交股东会审议。
第五条 董事会设立战略与可持续发展 第五条 董事会设立审计委员会，成员
委员会、审计委员会、薪酬与考核委员 为3名不在公司担任高级管理人员的
会、提名委员会，制定专门委员会议事 董事，其中独立董事2名，由独立董事
规则并予以披露。专门委员会成员全部 中会计专业人士担任召集人。内部审
由董事组成，其中审计委员会、提名委 计部门对审计委员会负责，向审计委员
员会、薪酬与考核委员会中独立董事应 会报告工作。董事会设置战略与可持
当占多数并担任召集人，审计委员会中 续发展委员会、薪酬与考核委员会、
至少有一名独立董事是会计专业人士， 提名委员会等其他专门委员会，在董
召集人应当为会计专业人士。内部审计 事会领导下，协助董事会执行其职权，
部门对审计委员会负责，向审计委员会 或 为董 事 会决 策 提 供建 议 或咨 询 意
报告工作。 见。
公司董事会应当就注册会计师对公司 公司董事会应当就注册会计师对公司
财务报告出具的非标准审计意见向股 财务报告出具的非标准审计意见向股
东会作出说明。 东会作出说明。
第六条 根据《公司章程》规定，公司 第六条 根据《公司章程》规定，公司
发生的交易（提供担保、提供财务资助 发生的交易（提供担保、提供财务资助
除外）尚未达到股东会审议标准，但达 除外）尚未达到股东会审议标准，但达
到下列标准之一的，应当经董事会审议 到下列标准之一的，应当经董事会审议
并及时披露： 并及时披露：
…… ……
对于上述行为，董事会将建立严格的审 对于上述行为，董事会将建立严格的审
查和决策程序；对于需报股东会批准的 查和决策程序；对于需报股东会批准的
重大投资项目，应当组织有关专家、专 重大投资项目，应当组织有关专家、专
业人员进行评审。 业人员进行评审。
公司提供财务资助、提供担保的，应当 公司提供财务资助，应当经出席董事会
经出席董事会会议的三分之二以上董 会议的三分之二以上董事同意并作出
事同意并作出决议，及时履行信息披露 决议。
义务。
财务资助事项属于下列情形之一的，应
财务资助事项属于下列情形之一的，应 当在董事会审议通过后提交股东会审
当在董事会审议通过后提交股东会审 议：
议：
（一）被资助对象最近一期经审计的资
（一）被资助对象最近一期经审计的资 产负债率超过70%；
产负债率超过70%；
（二）单次财务资助金额或者连续十二
（二）单次财务资助金额或者连续十二 个月内提供财务资助累计发生金额超
个月内提供财务资助累计发生金额超 过公司最近一期经审计净资产的10%；
过公司最近一期经审计净资产的10%；
（三）深圳证券交易所或者《公司章程》
（三）深圳证券交易所或者《公司章程》 规定的其他情形。
规定的其他情形。
公司及控股子公司以对外提供借款、
公司以对外提供借款、贷款等融资业务 贷款等融资业务为其主营业务，或者资
为其主营业务，或者资助对象为公司合 助对象为公司合并报表范围内且持股
并报表范围内且持股比例超过50%的控 比例超过50%的控股子公司，且该控股
股子公司，免于适用前两款规定。 子公司其他股东中不包含公司的控股
股东、实际控制人及其关联人的，免
于适用前两款规定。
第八条 ……
第七条 ……
公司副董事长协助董事长工作，董事长
不能履行职务或者不履行职务的，由副 公司副董事长协助董事长工作，董事长
董事长履行职务（公司有两位副董事长 不能履行职务或者不履行职务的，由副
的，由过半数董事共同推举的副董事长 董事长履行职务；副董事长不能履行职
履行职务）；副董事长不能履行职务或 务或者不履行职务的，由过半数董事共
者不履行职务的，由过半数董事共同推 同推举一名董事履行职务。
举一名董事履行职务。
第十 条 董事会每年至少召开两次会
第九条 董事会每年至少召开两次会
议，由董事长召集，于会议召开十日以
议，由董事长召集，于会议召开十日以
前书面通知全体董事和监事。书面方式
前通知全体董事。通知方式包括专人
包括专人送出、传真、邮件、电子邮件
送出、传真、邮件、电子邮件等方式并
等方式。并提供必要的资料，包括会议
提供必要的资料，包括会议议题的相关
议题的相关背景材料和有助于董事理
背景材料和有助于董事理解公司业务
解公司业务进展的信息和数据。
进展的信息和数据。
第十条 代表十分之一以上表决权的
第十一条 有下列情形之一的，董事长
股东、三分之一以上董事或者审计委
应在十日内召集和主持董事会会议：
员会，可以提议召开董事会临时会议。
（一）代表十分之一以上表决权的股东
董事长应当自接到提议后十日内，召
提议时；
集和主持董事会会议。
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）二分之一以上独立董事提议时；
（六）总经理提议时；
（七）证券监管部门要求召开时；
（八）《公司章程》规定的其他情形。
第十三条 董事会会议应当由董事本
人出席，董事因故不能出席的，应当
审慎选择并以书面形式委托其他董事
第十四条 董事会会议应当由董事本人 代为出席，独立董事不得委托非独立董
出席，董事因故不能出席的，可以书面 事代为出席会议。涉及表决事项的，
委托其他董事代为出席。委托书应当载 委托人应当在委托书中明确对每一事
明代理人的姓名、代理事项、授权范围 项发表同意、反对或者弃权的意见。
和有效期限，并由委托人签名或盖章。 董事不得作出或者接受无表决意向的
独立董事不得委托非独立董事代为出 委托、全权委托或者授权范围不明确
席会议。 的委托。董事对表决事项的责任不因
代为出席会议的董事应当在授权范围 委托其他董事出席而免除。
内行使董事的权利。董事未出席董事会 一名董事在一次董事会会议上不得接
会议，亦未委托代表出席的，视为放弃 受 超过 二 名董 事 的 委托 代 为出 席 会
在该次会议的投票表决权。 议。代为出席会议的董事应当在授权
第十五条 董事会会议应当由半数以上 范围内行使董事的权利。董事未出席董
的董事出席方可举行。 事会会议，亦未委托代表出席的，视为
放弃在该次会议的投票表决权。董事
会会议应当有过半数以上的董事出席
方可举行。
第十七条 董事会决议表决方式可采
第十九条 董事会决议表决方式为：举
用举手、投票、传真或电子邮件等方
手投票表决。但如有两名以上独立董事
式。董事会会议在保障董事充分表达
要求以无记名投票方式进行的，则应当
意见的前提下，可以用视频、电话、
采用无记名投票方式表决。
传真或电子邮件等方式进行并作出决
董事会临时会议在保障董事充分表达
议，并由参会董事签字。但如有两名以
意见的前提下，可以按照《公司章程》
上独立董事要求以无记名投票方式进
规定用其他方式进行并作出决议，并由
行的，则应当采用无记名投票方式表
参会董事签字。
决。
第十八条 董事会会议在保障董事充
分表达意见的前提下，董事会可以不
经召集会议而通过书面决议，但要符
合《公司章程》规定的预先通知且决
第二十条 出席会议的董事应对所有列 议需经全体董事传阅。经取得《公司
入会议议程的议案进行逐项表决，不得 章程》规定的通过决议所需人数的董
以任何理由搁置或不予表决。对同一事 事签署后，则该决议于最后签字董事
项有不同议案的，应以议案提出的时间 签署之日起生效。书面决议可以以传
顺序进行表决，根据表决结果作出决 真方式或其他方式进行。出席会议的
议。 董事应对所有列入会议议程的议案进
行逐项表决，不得以任何理由搁置或不
予表决。对同一事项有不同议案的，应
以议案提出的时间顺序进行表决，根据
表决结果作出决议。
第二十一条 董事会形成的决议，必须 第十九条 董事会作出决议，必须经全
经全体董事的过半数通过。公司对外担 体董事的过半数通过。董事会就对外
保，还应当取得出席董事会会议的三分 担保事项作出决议，还必须经出席董
之二以上董事同意。 事会会议的三分之二以上董事通过。
第二十条 董事与董事会会议决议事
第二十二条 董事与董事会会议决议事
项 所涉 及的 企 业 或 个 人 有 关联 关系
项所涉及的企业有关联关系的，该董事
的，该董事应当及时向董事会书面报
应当及时向董事会书面报告。有关联关
告。有关联关系的董事不得对该项决议
系的董事不得对该项决议行使表决权，
行使表决权，也不得代理其他董事行使
也不得代理其他董事行使表决权。该董
表决权。该董事会会议由过半数的无关
事会会议由过半数的无关联关系董事
联关系董事出席即可举行，董事会会议
出席即可举行，董事会会议所作决议须
所作决议须经无关联关系董事过半数
经无关联关系董事过半数通过。出席董
通过。出席董事会会议的无关联董事
事会的无关联董事人数不足3人的，应
人数不足3人的，应当将该事项提交股
将该事项提交股东会审议。
东会审议。
第二十三条 董事应当在董事会决议
上签字并对董事会的决议承担责任。
董事会决议违反法律、法规或者《公
新增 司章程》，致使公司遭受损失的，参
与决议的董事对公司负赔偿责任。但
经证明在表决时曾表明异议并记载于
会议记录的，该董事可以免除责任。
第二十四条 董事会会议应当有记录，
第二十五条 董事会会议应当有记录， 出席会议的董事、董事会秘书和记录人
出席会议的董事、董事会秘书和记录人 应当在会议记录上签名。会议记录应
应当在会议记录上签名。 当真实、准确、完整，充分反映与会
人员对所审议事项提出的意见。
第二十六条 董事会会议记录包括以下 第二十五条 董事会会议记录包括以
内容： 下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人、 （一）会议召开的日期、地点和召集人
主持人姓名； 姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托 （二）出席董事的姓名以及受他人委托
出席董事会的董事（代理人）姓名； 出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程； （三）会议议程；
（四）记录人姓名； （四）董事发言要点；
（五）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结
果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
（六）每一决议事项的表决方式和结果
的票数）；
（表决结果应载明赞成、反对或弃权的
票数）； （六）出席会议的董事、董事会秘书
和记录人签名。
（七）出席会议的董事、董事会秘书和
记录人签名。
第三 十一条 本规则由董事会负责解 第三十条 本规则由董事会负责制定
释。 并解释。
第三十一条 本规则自股东会审议通
新增
过后生效，修订亦同。
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