第一章 总则
第一条 为规范濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息
内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、
完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司章
程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍
生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部
门、人员，应在第一时间将相关信息向公司董事长、总裁和董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度所称的“报告义务人”为公司董事及高级管理人员、各部门负责人、各分公
司及控股子公司负责人、公司派驻各分支机构负责人、控股子公司的董事及高级管理人员、
持有公司5％以上股份的股东及公司规定的其他人员。
第二章 重大信息的范围
第一节 母公司重大信息的范围
第四条 母公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会审议的事项；
（二）交易事项，包括：
营相关的资产，但资产转换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；
（四）诉讼和仲裁事项
（五）其他重大事件：
（六）重大风险事项
备的情形；
调查。
（七）重大变更事项
系电话等；
申请或其他再融资方案提出了相应的审核意见；
个月内变动幅度达50％以上等）；
可能对公司信息披露产生重大影响的事项；
负债、权益或经营成果产生重大影响的事项；
第五条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在就该事项达成
意向后及时将该信息报告董事长、董事会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁
止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该
信息报告公司董事长和董事会秘书。
第六条 持有公司5％以上股份的股东在其持有的公司股份出现变动、被质押、冻结、司
法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。
第二节 分公司及控股子公司重大信息的范围
第七条 分公司及控股子公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
（一）公司股东会、董事会审议通过的相关决议；
（二）利润分配和转增股本事项；
（三）短期金融投资项目；
（四）股东发生或者拟发生变更；
（五）总裁或者三分之一以上的董事提出辞职或者发生变动；
（六）任一股东所持公司的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；
（七）股东会、董事会决议被法院依法撤销；
（八）购买或者出售资产，金额较大；
（九）参与委托理财、委托贷款、银行授信业务；
（十）向其他公司提供财务资助；
（十一）与关联方签订的购买或出售资产、提供或者接受劳务、共同投资等关联交易协
议；
（十二）公司业绩发生重大变化的预告及盈利预测的修正；
（十三）遭受重大财务损失；
（十四）未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿的事项；
（十五）计提大额资产减值准备；
（十六）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账
准备的情形；
（十七）公司变更会计政策或者会计估计；
（十八）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资
产、负债、权益或经营成果产生重大影响的事项；
（十九）重大的资本性支出事项；
（二十）主要或者全部业务陷入停顿的情况；
（二十一）开展新业务，开发新项目，开拓新市场的进展情况；
（二十二）订立与生产经营相关，可能对公司经营产生重大影响的重要合同，涉及金额
超过100万元；
（二十三）订立与市场推广相关的重要合同涉及金额超过50万元，及与公司市场推广相
关，可能对公司信息披露产生重大影响的事项；
（二十四）涉及金额超过50万元的经营损失、保险赔偿事项；
（二十五）由于新颁布的法律法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响的情况。
第八条 本制度未涉及的上报事项参照《濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司子公司
管理制度》之规定执行。
第三章 重大信息内部报告程序和形式
第九条 公司董事会办公室是公司重大信息的管理机构，负责回答社会公众投资者、机构
投资者及新闻媒体咨询（质询）等事宜，对公司日常信息进行收集、整理以及信息披露的管
理和监督，履行向董事会报告的职责，对相关信息进行合规性审核以及对外披露。
重大信息内部报告工作负责人为董事会秘书。
第十条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度第二章所述
重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向董事长、总裁报告，并知会董事会秘书、董事
会办公室，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真到董事会办公室，必
要时应将原件以特快专递形式送达。公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录
等文件在签署前应知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应
当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。
第十一条 董事会秘书应按照相关法律法规、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规
则》等上市公司信息披露规则及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，
如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行
相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第十二条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于：
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人为：
（一）公司及控股子公司的董事及高级管理人员，公司各部门及分公司负责人；
（二）公司控股股东、实际控制人；
（三）持有公司5％以上股份的股东。
第十四条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人应确保上报信息的及时、真实、准确、
完整。
第十五条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应
的内部信息报告制度，并指定熟悉相关业务和法规和人员为信息报告联络人（各分公司、控
股子公司及部门可以是负责人），负责本部门或本单位重大信息的收集、整理及与公司董事
会秘书和董事会办公室的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报
公司董事会办公室备案。
第十六条 重大信息报送资料由第一责任人签字后方可报送至董事会办公室。
第十七条 公司总裁及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各部门、各下属
分支机构、控股子公司对重大信息的收集、整理、上报工作。
第十八条 公司董事、董事会秘书、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的
人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。公司应当加强未公开重大信息内部流
转过程中的保密工作，尽量缩小知情人员的范围，并保证未公开重大信息处于可控状态。
第十九条 未经公司董事会或董事长授权，公司各部门、分公司及控股子公司和其他信息
知情人不得对外公布任何公司未公开重大信息，不得代表公司对外进行信息披露。
第二十条 对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，公司董事会办公室应根据实际
情况，按照公司投资者关系管理制度的要求，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通、交
流或进行必要的澄清。
第二十一条 董事会办公室应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信息
报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露方面的培训。
第二十二条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的或导致信息披露违规的，公
司将追究负有报告义务的有关人员的责任。
违反内部报告制度情节轻微者，公司按照公司规章制度对相关责任人给予批评、警告等
违纪处分。情节严重者，公司应按照公司规章制度及劳动合同或（及）保密协议的约定对相
关责任人予以降薪、降职、调岗甚至解除劳动合同，并且可以向其提出相应的赔偿要求。
违反内部报告制度涉嫌违法犯罪的，按法律的相关规定处理。
第五章 附则
第二十三条 本制度未尽事宜，遵照《深圳证券交易所股票上市规则》《濮阳濮耐高温材
料（集团）股份有限公司信息披露事务管理制度》等规定执行，公司的关联方及关联交易的
类型等有关事项参照《濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司关联交易制度》的规定。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。本公司其他内部信息传递制度规定的内容如
与本制度的规定相抵触以本制度的规定为准。
第二十五条 本制度经公司董事会审议通过后生效施行，修改时亦同。
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