董事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理办法
第一条 为加强对东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）发布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
（以下简称“《管理规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号—创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称“《股
份变动指引》”）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本
办法。
第二条 本办法适用于本公司董事、高级管理人员及本办法第五条规定的相
关人员所持本公司股份及其变动的管理。
第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司股份。
公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记
载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的
规定，不得进行违法违规的交易。
第五条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织
（以下简称“相关人员”）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品
种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或
其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本办法
第十一条的规定执行。
第六条 公司应当加强内部控制，督促董事、高级管理人员严格遵守《股份
变动指引》的规定。
第七条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）董事、高级管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（四）董事和高级管理人员本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，
被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未
满 6 个月的；
（五）董事和高级管理人员本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处
罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳
罚没款的除外；
（六）董事和高级管理人员本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证
券交易所公开谴责未满 3 个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让
期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第八条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生
品种：
（一）公司定期报告公告前 15 日内；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在
决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（四）深交所规定的其他期间。
公司董事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时，应当遵守前款规定。
第九条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》规定，违反该规定将
其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由
此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
第十条 公司董事、高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当将本人及其配偶的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应
当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，
董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风
险。
第十一条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司在深交所网站进行公告。公
告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第十二条 公司董事、高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗
交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司
法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不
受前款转让比例的限制。
公司董事、高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算
其中可转让股份的数量。董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增
无限售条件的股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份
的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第十三条 公司董事、高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应
当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基
数。
第十四条 公司通过公司章程对董事、高级管理人员转让其所持本公司股份
规定比本办法更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转
让条件的，应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定
比例锁定股份。
第十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本办法第五
条规定的相关人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理
个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
董事会秘书应当按照中国结算深圳分公司的要求，对高管股份管理相关信息
进行确认，并及时向中国结算深圳分公司反馈确认结果。
第十六条 公司董事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深交
所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份
证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新上市公司的董事、高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管
理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交
易日内；
（四）现任董事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
第十七条 公司董事、高级管理人员应当保证其委托公司向深交所和中国结
算深圳分公司申报数据的及时、真实、准确、完整，同意深交所及时公布其本人
及相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十八条 公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当
解除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深
圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、高级管理
人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
第十九条 在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十条 公司应当在定期报告中披露报告期内董事、高级管理人员买卖本
公司股票的情况，内容包括：
（一）报告期初所持本公司股票数量；
（二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和平均价格；
（三）报告期末所持本公司股票数量；
（四）董事会关于报告期内董事、高级管理人员是否存在违法违规买卖本公
司股票行为以及采取的相应措施；
（五）深交所要求披露的其他事项。
第二十一条 公司董事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通
过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例
不得超过 50%。
第二十二条 公司董事、高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公
司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
自公司向深交所申报董事、高级管理人员离任信息并办理股份加锁解锁事宜
的两个交易日内起，中国结算深圳分公司自离任人员申报离任日起六个月内将离
任人员持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条
件股份全部自动解锁。
第二十三条 自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易
日，深交所和中国结算深圳分公司以相关离任人员所有锁定股份为基数，按 50%
比例计算该人员在申报离任六个月后的十二个月内可以通过证券交易所挂牌交
易出售的额度，同时对该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解
锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足 1000 股时，其可解锁额度即为其持有本公司股份数。
因公司进行权益分派等导致董事、高级管理人员所持本公司股份变化的，可
解锁额度做相应变更。
第二十四条 公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
在申报离任六个月后的十二个月内如果解除限售的条件满足，董事、高级管理人
员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，离任
人员的剩余额度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。
第二十五条 自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的十二个月期
满，离任人员所持本公司无限售条件股份将全部解锁。
第二十六条 公司董事、高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任其
担任本公司董事、高级管理人员的，公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述
人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。深交所收到有关材料之日起五
个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或股东会审议。
第二十七条 公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相
关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十八条 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相
关规定并向深交所申报。
第二十九条 公司董事、高级管理人员未按本制度申报股份变动意向或披
露股份变动情况的,公司董事会将向违规董事、高级管理人员发函进行违规风险
提示,并责令补充申报及信息披露。
第三十条 公司董事、高级管理人员违反本制度及相关法律法规规定买卖本
公司股票的,由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。给公
司造成损失的，公司董事会还有权向其追偿损失。
第三十一条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的有关规定执行。与后者的有关规定不一致的，按后者的有关规定
执行。
第三十二条 本办法经公司董事会审议批准后生效实施，修改时亦同。
第三十三条 本办法由公司董事会负责解释。
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