金龙机电—董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
金龙机电股份有限公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
制度
二○二五年十一月
金龙机电—董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
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董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为加强金龙机电股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)董
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司
法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《上市公司股
东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、
规范性文件及《金龙机电股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有
关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用
账户内的本公司股份。
第三条 本公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》、《证券法》和有
关法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所中关于股
份变动的限制性规定。
公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格
遵守。
第二章 信息申报与披露
第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员及本制度第二十
六条规定的相关人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办
理个人信息的网上申报，每季度检查其买卖本公司股票的披露情况。发现违法违
规的，应当及时向中国证监会、深圳证券交易所报告。
第五条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深圳证
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券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份
信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
(一) 新任董事在股东会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内；
(二) 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
(三) 现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交
易日内；
(四) 现任董事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
(五) 深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公司股份
按相关规定予以管理的申请。
第六条 公司董事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所申报信息的
真实、准确、及时、完整。
第七条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当
将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及
重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律、法规、深圳证券交易所相关
规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级
管理人员，并提示相关风险。
第八条 公司董事和高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中竞价交易或
者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向公司报告并由公
司在深圳证券交易所网站披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因；
（三）不存在本制度第十四条规定情形的说明；
（四）证券交易所规定的其他内容。
每次披露的减持时间区间不得超过三个月。在减持时间区间内，公司发生高
送转、并购重组等重大事项的，已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的
董事和高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事
项的关联性。
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减持计划实施完毕后，公司董事和高级管理人员应当在2个交易日内向公司
报告并由公司在深圳证券交易所网站进行公告；在预先披露的减持时间区间内，
未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的2个交易
日内向公司报告并由公司在深圳证券交易所网站进行公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深圳证券交易所
集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，公司董事和高级管理人员应当在收
到相关执行通知后2个交易日内向公司报告并予以披露。披露内容应当包括拟处
置股份数量、来源、方式、时间区间等。
第九条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持公司股份减少的，股份
的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、中国
证监会另有规定的除外。
第十条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事
实发生之日起2个交易日内，向公司报告并由公司在深圳证券交易所网站进行公
告。公告内容包括：
(一) 本次变动前持股数量；
(二) 本次股份变动的日期、数量、价格；
(三) 本次变动后的持股数量；
(四) 深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第十一条 公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法
律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第十二条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和高级管理
人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期
限等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券
交易所申请并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结
算深圳分公司”)将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十三条 公司根据《公司章程》的规定对董事和高级管理人员所持本公司
股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条
件的，应当及时披露并做好后续管理。
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第三章 股份变动管理
第十四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）本人承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）本公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（六）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（七）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所公开谴责未
满三个月的；
（八）本公司可能触及重大违法强制退市情形，在深圳证券交易所规定的限
制转让期限内的；
（九）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规则以及《公司章程》
规定的其他情形。
第十五条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
(一) 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前十五日起算；
(二) 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
(三) 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项
发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
(四) 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第十六条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其持有的
本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6
个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会应当收回其所得收益，
并按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定及时披露相关情况。
第十七条 公司董事和高级管理人员在其就任时确定的任职内和任期届满后
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六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过
其所持本公司股份总数的25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等
导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
公司董事和高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过出方、过入
方在该董事和高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，各自每
年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的25%，并应当持续共同遵守深
圳证券交易所规则关于董事和高级管理人员减持的规定。公司董事和高级管理人
员因离婚拟分配股份的，应当及时披露相关情况。
第十八条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为
基数，计算其可转让股份的数量。公司董事和高级管理人员所持本公司股份在年
内增加的，新增无限售条件股份当年度可转让25%，新增有限售条件的股份计入
次一年度可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事和高级管理人员
所持本公司股份增加的，可同比例增加当年度可转让数量。
第十九条 公司董事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深圳证券
交易所将其申报数据资料发送给中国结算深圳分公司对其身份证件号码项下开
立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
第二十条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计
入当年末其所持有本公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第二十一条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事和高级
管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的本公
司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持
的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额
度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1000
股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
第二十二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件股
份的，当解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交
易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，中国结算深圳分公司自
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动对董事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份
自动锁定。
第二十三条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的
收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十四条 公司董事和高级管理人员自实际离任之日起6个月内，不得转让
其持有及新增的本公司股份。
第二十五条 公司董事和高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展
以本公司股份为合约标的物的衍生品交易。
第二十六条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
(一) 公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
(二) 公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
(三) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制
度的规定进行报告、申报。
第四章 违规责任
第二十七条 公司董事和高级管理人员违反本制度规定，买卖本公司股票的，
公司将视情节轻重进行处分：
（一）责令董事或高级管理人员作出书面解释；
（二）内部批评；
（三）给公司造成重大影响或损失的，依法追究其赔偿责任；
（四）构成行政责任或刑事责任的，公司将依法配合有关机关追究该等人员
的责任。
第二十八条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其持有
的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出
后6个月内又买入，董事会收回其所得收益，并及时披露相关情况。
第五章 附则
金龙机电—董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
第二十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章及
规范性文件的有关规定执行。
第三十条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日生效实施。
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