宁波卡倍亿电气技术股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为进一步规范宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理行为，强化公司信息披露管理，提高规范运作水平，根据《公司法》
《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法
律法规，及《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》《宁波卡倍亿电气技术股份
有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。董事会秘
书负责公司内幕信息知情人的登记入档和备案事宜。公司证券部为公司内幕信息人
登记备案工作的日常工作部门，负责公司内幕信息的管理、登记、披露及备案等相
关工作。
公司审计委员会负责对公司内幕信息知情人登记情况进行监督。
第三条 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填
报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部
内幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘
书应当在书面承诺上签字确认。
第四条 本制度的适用范围：公司及下属各部门、分支机构、控股子公司及公
司能够对其实施重大影响的参股公司。公司董事、高级管理人员和公司内部涉及公
司信息相关知情人均应受本制度的规定约束，做好内幕信息的保密工作。
第二章 内幕信息和内幕信息知情人的范围
第五条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、
财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未公开的信息，包括
但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的 30%；；
（三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；
（七）公司的董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
（十八）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前可以接触、获取
内幕信息的公司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、
监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由
于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人
员等。
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控
股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或
者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如
有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工
作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记
结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收
购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人
员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、
决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因
而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记备案管理
第七条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档案
（详见附件），并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所
报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码或
者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、
职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、
登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间（详见附
件）。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶
段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应当
向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。公司披露重大事项后，相关事项
发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易所补充报送内幕信息知情人档案。
第八条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息
知情人档案：
（一）重大资产重组事项；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品
种交易价格有重大影响的事项；
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交
易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应
当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，保
证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第九条 公司进行第八条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，视
情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中
各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划
重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方
等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论
证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事
项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内
向深证证券交易所报送重大事项进程备忘录。
第十条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披露
重组事项时向深证证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首
次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，
或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素
的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档
案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，深证证券交易所可以视情况要
求公司更新内幕信息知情人档案。
第十一条 公司董事、高级管理人员及公司下属各部门、分公司、公司控股子
公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做
好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
第十二条 在本制度第八条规定的重大事项公开披露前或者筹划过程中，公司
依法需要向相关行政管理部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，
应当做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露
义务。
第十三条 保荐机构、财务顾问、律师事务所等证券服务机构（如有）应当明
确告知内幕信息知情人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内幕知情人的相关
法律责任，督促、协助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、
准确和完整，并及时报送。
第十四条 公司董事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产
重组交易对方、证券公司、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做
好内幕信息知情人的登记工作，及时告知公司已发生或者拟发生重大事件的内幕信
息知情人情况以及相关的变更情况，填写内幕信息知情人档案，并报公司证券部备
案。
第十五条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少保
存十年。深圳证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第四章 内幕信息知情人的保密责任
第十六条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、
泄露公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生
品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
公司可与内幕信息知情人签订保密协议、发出禁止内幕交易告知书等方式明确
内幕信息知情人的保密义务。
第十七条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，
在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得在公司内部非业
务相关部门或个人之间以任何形式传播。
第十八条 经常从事有关内幕信息工作的相关人员，在有利于内幕信息的保密
和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。内幕信息公开前，
内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议等资料
妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为带、保管。内幕信息知情
人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第十九条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开信
息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议、发送禁止内幕信息提示函等方
式明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。对大
股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒
绝。内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权利要求公司向其提供内幕
信息。
第二十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重
大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使
公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司证券部，以
便公司及时予以澄清，或者直接向宁波证监局、深圳证券交易所报告。
第二十一条 公司定期报告公告前，有关工作人员不得将公司定期报告及有关
数据向外界泄露和报送，不得在任何网站上以任何形式进行传播。
公司因工作关系需向其他单位、监管机构或个人提供未公开信息的，应在提供
之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第二十二条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情
人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第五章 内幕信息知情人责任追究
第二十三条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年
度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本
公司股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当核实并依据其内幕信息知情
人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个交易日内将有关情况及处理结
果对外披露。
第二十四条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息、或者由于失职导致违
规，给公司造成严重影响或者损失时，公司将视情节轻重，按照相关公司制度对相
关责任人员给予警告、通报批评、降职、撤职、辞退等相应的处罚；在社会上造成
严重后果、给公司造成重大损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有
关法律，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。相关行为包括但不限
于：
（一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报《内幕信息知情人登记
表》有关信息的；
（二）在内幕信息公开前，对外泄露的；
（三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券的。
中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处罚不影响公司对其进行处罚。
第二十五条 持有公司 5%以上股份的股东，公司实际控制人，为公司重大事
件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问
报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构及有关人员，参与公司重大事件的咨
询、制定、论证、评审等各环节的相关单位及有关人员，违反本制度规定擅自泄露
信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章 附 则
第二十六条 本制度未尽事宜或与有关规定相抵触的，按《公司法》《证券法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《信息披露管理制度》以及《公司章程》
等有关规定执行。
第二十七条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第二十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
附件：《上市公司内幕信息知情人档案格式》
宁波卡倍亿电气技术股份有限公司
董 事 会
附件：上市公司内幕信息知情人档案格式（注 1）：
知悉
联 通 关 知悉 知悉内 登
内幕信 所在单位 所在单位 关 内幕 知悉内幕 知悉内幕
国 证件 证件 股东代 系 讯 系 内幕 幕信息 记 登记人
序号 息知情 /部门及 与公司的 系 信息 信息方式 信息内容
籍 类型 号码 码 方 地 类 信息 阶段[注 时 [注 7]
人姓名 其职务 关系 人 时间 [注 4] [注 6]
式 址 型 地点 5] 间
[注 3]
内幕信息事项（注 2）：
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
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