劲旅环境科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为规范劲旅环境科技股份有限公司(以下简称“公司”)重大信
息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、
真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法
律、法规、规章、规范性文件和《劲旅环境科技股份有限公司章程》(以下简
称《公司章程》)、《劲旅环境科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关
规定，并结合公司的实际情况，制订本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能
对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本
制度规定负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事长和董
事会秘书进行报告，董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规
定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会
履行相应程序并对外披露的制度。
第三条 本制度适用于公司、控股子公司及参股公司。
第二章 重大信息报告义务人
第四条 本制度所称“重大信息报告义务人”包括：
(一)公司董事、高级管理人员；
(二)公司各分、子公司、各部门/事业部负责人和指定联络人；
(三)公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；
(四)公司控股股东和实际控制人；
(五)持有公司5%以上股份的其他股东和公司的关联人(包括关联法人和关
联自然人)；
(六)其他可能接触重大信息的相关人员。
第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。
第六条 公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领
导，具体执行重大信息的管理及披露事项。
第七条 报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重
大信息并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料及时、真实、
准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。当出现、发
生或即将发生本制度第三章所述情形或事件时，报告义务人应当在获悉有关
信息时及时履行报告义务。报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披
露前，负有保密义务。在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情人尽量
控制在最小范围内，公司董事会办公室应做好内幕信息知情者范围的登记工
作。
第三章 重大信息的范围
第八条 公司重大信息包括但不限于公司及所属机构出现、发生或即将
发生的以下事项及其持续进展情况：
(一)拟提交公司董事会、股东会审议的事项；
(二)各子公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议；
(三)公司或所属机构发生或拟发生的重大交易事项，包括：
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力及出售产品、商品等
与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。
公司及所属机构发生的上述交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下
列标准之一的，应当及时报告：
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
和评估值的，以较高者为准；
个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过一千万元人民币；
会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过一百万元人民币；
且绝对金额超过一百万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。除中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所另有规定外，应当对交易
标的相关的同一类别交易，按照连续十二个月累计计算的原则适用前述标准。
(四)公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一的事项：
审计总资产50%以上，且绝对金额超过5亿元人民币；
经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过5亿元人民币；
他合同。
参加工程承包、商品采购等项目的投标，合同金额或者合同履行预计产
生的收入达到上述规定标准的，在获悉已被确定为中标单位并已进入公示期、
但尚未取得中标通知书或者相关证明文件时，应当及时报告。
公示期结束后取得中标通知书的或预计无法取得中标通知书的，应当及
时报告。
本款中日常交易，是指公司发生与日常经营相关的事项，包括：购买原
材料、燃料和动力；接受劳务；出售产品、商品；提供劳务；工程承包；与
公司日常经营相关的其他交易。
资产置换中涉及前款规定交易的，适用前款规定。
(五)达到以下标准的关联交易事项：
一期经审计净资产绝对值超过0.5%的关联交易；
关联交易包括前述第(三)项规定的交易事项，以及购买原材料、燃料、
动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；存贷款业务；
与关联人共同投资；其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
公司在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的交易、与不同关联人
进行的与同一交易标的的交易，应当按照累计计算的原则适用前述标准。
(六)变更会计政策、会计估计、计提大额资产减值准备事项。
(七)诉讼和仲裁事项：
以上；
连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前述标准的，
适用该条规定；
未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，负有重大信
息报告义务的有关人员基于案件特殊性，认为可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的，也应当及时报告。
(八)重大变更事项：
址和联系电话等；
发生或拟发生较大变化；法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等)；
经营成果产生重大影响。
(九)社会责任事项：
(十)其它重大事项：
内外融资方案；
相应的审核意见；
(十一)重大风险事项：
程序；
总资产的30%；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
公司董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或
者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影
响其履行职责；
上述事项涉及具体金额的，适用本条第(三)项中关于交易标准的规定。
各部门/事业部对于无法判断其重要性的信息须及时向公司董事会办公室咨询。
第九条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东
应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书，并持
续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股
份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长
和董事会秘书。
第十条 持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、
冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权的情形时，该股东应及时
将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。
第十一条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信
息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘
书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。
第四章 重大信息内部报告程序
第十二条 提供信息的部门(含子公司)负责人、对接人认真收集、核对
相关信息资料；公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事
会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
第十三条 公司各部门/事业部(含子公司)应在重大事件最先触及下列
任一时点后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内可能发生的重大
信息：
(一)相关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
(二)部门负责人、所属分、子公司负责人或者其董事、监事、高级管理
人员知道或应当知道该重大事项时；
(三)部门(含分、子公司)拟将该重大事项提交公司及子公司董事会审议
时。
第十四条 公司各部门/事业部(含分、子公司)应按照下述规定向公司
董事会秘书报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
(一)董事会、股东会就重大事项作出决议的，应当及时报告决议情况；
(二)重大事项涉及签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的
主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、
终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
(三)重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决
情况；
(四)重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相
关付款安排；
(五)重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付
或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，
应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每
隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
(六)重大事项出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或变化的，应当及时报告事项的进展或变化情况。
第十五条 本制度所述重大信息报告义务人应在知悉本制度所述重大信
息的第一时间立即以面谈、邮件或电话等方式与董事会秘书联系，并在24小
时内将与重大信息有关的书面文件通过公司重大信息内部报告审批流程报送
董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第十六条 公司董事会办公室和董事会秘书应根据法律法规、《股票上
市规则》等规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的内部重大信
息进行分析和判断，如需履行信息披露义务，董事会秘书应组织编制公告文
稿，按规定程序审核并作披露。如重大信息需经董事会审批，董事会秘书应
根据事项内容向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按
照相关规定予以披露。
对于没有达到信息披露标准的重大信息，公司董事会秘书可根据事项内
容向相应的董事会专门委员会汇报，亦可直接报告董事长，由董事长批转至
相关专门委员会。专门委员会负责持续跟踪与督导，并随时将进展情况向董
事长报告。待达到信息披露标准时，专门委员会应及时告知公司董事会秘书，
按照规定程序予以披露。
第十七条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包
括但不限于：
(一)发生重要事项的原因、相关各方基本情况、重要事项内容、对公司
经营的影响等；
(二)所涉及的意向书、协议、合同等；
(三)所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
(四)中介机构关于重要事项所出具的意见书；
(五)公司内部对重大事项审批的意见。
第五章 重大信息内部报告的管理和责任
第十八条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门/事业部、各下
属分支机构、各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生本制度第三章
所述情形时，内部信息报告义务人应将有关信息告知公司董事会秘书，确保
及时、真实、准确、完整，确保没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第十九条 公司董事会办公室和董事会秘书具体负责公司应披露的定期
报告，包括年度报告、半年度报告。年度报告、半年度报告涉及的内容资料，
公司各部门/事业部及各下属公司应及时、准确、真实、完整地报送董事会办
公室。
第二十条 公司各部门/事业部负责人、各所属分、子公司负责人为该部
门/事业部、该分、子公司内部信息报告义务的第一责任人，可根据实际情况，
指定熟悉相关业务和法规的人员为各自部门或各自公司的信息披露联络人，
负责各自部门或各自公司重大信息的收集、整理。指定的信息披露联络人应
报备案。重大信息报送资料需由第一责任人确认后方可报送董事会秘书。
第二十一条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常督
促公司各部门/事业部、各下属分支机构、公司控股公司、参股公司对重大信
息的收集、整理、报告工作。
第二十二条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露
信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控
制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进
行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第二十三条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地
组织对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露
等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第二十四条 本制度所述重大信息出现了瞒报、漏报、误报导致重大事
项未及时上报或上报失实的，追究第一责任人、联络人及其他负有报告义务
人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责
任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，
包括但不限于给予批评、警告、扣款直至解除其职务的处分，并且可以要求
其承担损害赔偿责任。
第六章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及
《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以
及《公司章程》的规定为准。
第二十六条 本制度所称“以上”、“以内”含本数，“超过”不含本
数。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。
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