云南交投生态科技股份有限公司
（2025年11月）
第一章 总则
第一条 为了进一步规范云南交投生态科技股份有限公
司（以下简称公司）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，
维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以
下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律
法规的规定及《云南交投生态科技股份有限公司章程》《云
南交投生态科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简
称《信息披露制度》），制定本制度。
第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，
董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证
券事务代表代行董事会秘书的职责。
第三条 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易
所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保
证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责
任人。
董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档
和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档
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案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司董事会审计
委员会应当对内幕信息知情人管理制度实施情况进行监督。
第四条 董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的
日常工作部门，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的
监督、管理、登记、披露、备案等日常工作。
第二章 内幕信息的定义及范围
第五条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第
五十二条规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市
场交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚
未在中国证监会或深圳证券交易所规定或指定的信息披露
报刊、网站等媒体正式公开披露。内幕信息范围包括但不限
于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售
重大资产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产
的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联
交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要
影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违
约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
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（七）公司的董事或者经理发生变动；董事长或者经理
无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制
人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情
况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重
要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决
议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股
东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取
强制措施；
（十二）重大资产重组；
（十三）高比例送转股份；
（十四）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权
益变动；
（十五）要约收购；
（十六）证券发行；
（十七）合并、分立、分拆上市；
（十八）股份回购；
（十九）年度报告、半年度报告；
（二十）股权激励草案、员工持股计划；
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（二十一）《信息披露制度》中规定的其他应当披露的
事项；
（二十二）中国证监会或者深圳证券交易所规定的其他
可能对公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事
项。
第三章 内幕信息知情人的定义及范围
第六条 本制度所指的内幕信息知情人是指可以接触、
获取内幕信息的公司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股或者实际控制的企业及其董事、高级管
理人员；
（三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节
的人员；
（四）由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、
内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
（五）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、高级管
理人员；
（六）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董
事、高级管理人员；
（七）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股
东、实际控制人、董事、高级管理人员（如有）；
（八）相关事项的提案股东及其董事、高级管理人员（如
有）；
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（九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理
机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、证
券公司、证券服务机构有关人员；
（十）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其
收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管
部门、监管机构的工作人员；
（十一）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位
人员；
（十二）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节
的其他外部单位人员；
（十三）由于与上述相关人员存在亲属关系、业务往来
关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（十四）法律法规、规范性文件规定的或中国证监会、
深圳证券交易所认定的其他内幕信息知情人。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和
完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，
完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息
公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进
行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信
息知情人的登记，并做好内幕信息知情人档案的汇总。
第四章 内幕信息知情人的登记管理
第七条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公
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司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合
同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内
幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、
方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。内幕
信息知情人应当进行确认。
公司应当在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日
内向深圳证券交易所报备内幕信息知情人档案及重大事项
进展备忘录。公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化
的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项
进程备忘录。
第八条 内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、
国籍、证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代
码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职
务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、
知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
第九条 知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知
悉内幕信息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、
传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论
证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写
内幕信息知情人档案。董事会秘书有权要求内幕信息知情人
提供或补充其他有关信息。
第十一条 公司董事、高级管理人员及各部门、分公司、
子公司、能够施加重大影响的参股公司及其负责人应当积极
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配合公司做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、关联人、
收购人、重大资产重组交易对方、证券公司、证券服务机构、
会计师事务所、律师事务所以及其他内幕信息知情人，应当
积极配合公司做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知
公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及
相关内幕信息知情人的变更情况。内幕信息依法公开披露前，
公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地
位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异
常交易情况及媒体（包括网络媒体）关于本公司的报道。公
司证券及其衍生品种的交易发生异常波动，或媒体报道、市
场传闻可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响
时，公司应及时采取书面函询等方式向控股股东、实际控制
人等相关各方了解情况，要求其就相关事项及时进行书面答
复。
公司董事长、董事会秘书应当对上述各方提供的书面答
复进行审核，依照法定程序及时、真实、准确、完整地披露
和澄清相关信息，并依照有关规定及时申请股票交易停牌，
尽快消除不良影响。
第十三条 公司、公司各部门、分公司、控股子公司和
公司能够对其实施重大影响的参股公司依据法律法规等要
求对外报送公司内幕信息的，应当按照本制度有关规定将报
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送的外部单位及相关人员作为公司内幕知情人登记备案并
及时向公司董事会办公室报送内幕信息知情人档案，保证内
幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十四条 公司进行第五条规定的重大事项的，除按照
规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大
事项进程备忘录，视情况分阶段披露相关情况；公司按照相
关规定制作重大事项进程备忘录时，应当记录筹划决策过程
中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策
方式等内容，记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包
括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签
署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构
和人员。
公司应督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上
签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等与重大事项
相关的主体应当配合公司制作重大事项进程备忘录。公司应
当按照中国证监会、深圳证券交易所等相关规定及时报送重
大事项进程备忘录。
第十五条 公司应当根据实际情况及时补充完善内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人
档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至
少保存十年。
第十六条 在本制度第五条规定的重大事项公开披露前
或者筹划过程中，公司依法需要向相关行政管理部门进行备
案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内
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幕信息知情人登记工作：公司在披露前按照相关法律法规和
政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送
部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并
持续登记报送信息的时间；除上述情况外，内幕信息流转涉
及行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人
档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间，并依据深圳证券交易所相关规定履行
义务。
第五章 内幕信息的保密管理及责任追究
第十七条 在内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情
人负有保密义务，不得擅自以任何形式对外泄露、报送、报
道、公开内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍
生品种或者建议他人利用内幕信息买卖公司证券及其衍生
品种，不得利用内幕信息配合他人操纵证券交易价格，不得
利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得在投资价值分
析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第十八条 对于其他内幕信息知情人，公司、控股股东
及实际控制人应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或
者取得其对相关信息保密的承诺，并书面告知有关法律法规
对内幕信息知情人的规定，督促其做好信息保密工作。公司
与外部机构或个人发生涉及内幕信息范围相关业务时，应签
订保密协议。
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第十九条 相关人员以不正当手段获取内幕信息，内幕
信息知情人存在违反本制度擅自泄露内幕信息、根据内幕信
息买卖股票或者向他人提出买卖股票建议等违规情况以及
相关人员由于失职导致违规的，给公司、投资者造成严重影
响或损失时，由其承担由此造成的一切后果。公司将按情节
轻重，对责任人员给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、
解除劳动合同等处分，以及适当的赔偿要求。以上处分可以
单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门另有
处分的可以合并处罚。
第二十条 内幕信息知情人违反本制度规定，造成严重
后果的，交由有关部门依法追究其民事责任和刑事责任。
第二十一条 公司根据中国证监会及深圳证券交易所的
规定，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个
交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种
的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应及时进
行核实并根据本制度及相关法律规定进行责任追究，并在二
个工作日内将有关情况和处理结果报送公司注册地中国证
监会派出机构和深圳证券交易所备案。
第六章 附则
第二十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规、
规范性文件、部门规章及《公司章程》的规定执行。本制度
与国家有关法律法规、规范性文件、部门规章及《公司章程》
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的规定相抵触或不一致时，以国家有关法律法规、规范性文
件、部门规章及《公司章程》的规定为准，并及时修订本制
度。
第二十三条 本制度由董事会负责解释。
第二十四条 本制度自董事会审议通过之日起实施，修
订时亦同。原《云南交投生态科技股份有限公司内幕信息知
情人管理制度》同时废止。
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附表：
云南交投生态科技股份有限公司
内幕信息知情人员登记表
内幕信息事项：
序 职务 知悉内幕信 知悉内幕 知悉内幕信 内幕信息内 内幕信息所处 内幕信息 登记时
姓名 身份证号码 单位/部门 登记人
号 /岗位 息时间 信息地点 息方式 容 阶段 公开时间 间
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
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