中信证券股份有限公司
关于内蒙古电投能源股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见
内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称“电投能源”或“上市公司”）拟
通过发行股份方式购买国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司（以下简称“白
音华煤电”）100%股权，并募集配套资金（以下简称“本次重组”、“本次交易”
或“本次重大资产重组”）。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、
“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对上市公司内幕信息知情人
登记制度的制定和执行情况进行了核查，具体如下：
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
上市公司已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，制定了内幕
信息知情人登记管理制度。
二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保
密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并及时将内幕信息
知情人名单向深圳证券交易所进行了上报。
此外，上市公司制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节和
进展情况，包括交易阶段、时间、地点、商议和决议内容等，并向深圳证券交易
所进行了登记备案。
三、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
登记制度，符合相关法律、法规及规范性文件的规定；
的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围，严格履行了本次交易信息在依法
披露前的保密义务，并按照内幕信息知情人登记制度执行了内幕信息知情人的登
记和上报工作，符合相关法律、法规、规范性文件和公司制度的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于内蒙古电投能源股份有限公司内
幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
邓 俊 梁 日 钟 山
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
