马可波罗控股股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范马可波罗控股股份有限公司（下称“公司”）与投资者及潜在
投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和
认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构
，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，依据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《
深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所公司自律监管指引第1号——
主板公司规范运作》等法律、行政法规及《马可波罗控股股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者
对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第二章 投资者关系管理的原则和目的
第三条 投资者关系管理工作的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投
资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者
意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 投资者关系管理工作的目的：
（一）形成公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟
悉；
（二）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（三）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（四）提高公司信息披露透明度，改善公司治理；
（五）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
第三章 投资者关系管理内容、范围和方式
第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第六条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于以下机构和人员：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析师、基金经理；
（三）各类媒体；
（四）证券监管部门、证券交易所等相关管理机构；
（五）其他相关个人和机构。
第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利
用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采
取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，
与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时
发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第八条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况
的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向
投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第九条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布
和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益
性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
鼓励公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台
及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级
管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
第十一条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的
信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司在其他公
共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问
等其他形式代替公司公告。
第十二条 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必
要时予以适当回应。
第四章 投资者关系的组织与实施
第十三条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公
司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十四条 董事会秘书负责公司投资者关系工作，证券事务代表协助董事会
秘书开展工作，证券事务部为公司投资者关系工作的具体事务执行部门，在董
事会秘书的领导下开展投资者关系的各项工作。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履
行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当
避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第十五条 公司董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、
发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第十六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交
流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信
息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注
公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资
者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件
媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第十七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人
员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相
冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
的违法违规行为。
第十八条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十九条 公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所必需的专业
知识和良好的职业素养。公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、
深圳证券交易所相关规则和公司规章制度的理解。
第五章 投资者关系管理活动
第二十条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制
度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善
保管，保存期限不得少于3年。
第二十一条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网
址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询
电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信
息。
第二十二条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，
设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
非正式公告的方式包括：股东会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相
关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网
站与内部刊物；董事、高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；以书面或
者口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、
报告等；深圳证券交易所认定的其他形式。
第二十三条 公司可以通过公司官方网站、深圳证券交易所网站和深圳证券
交易所投资者关系互动平台（以下简称互动易平台）、新媒体平台、电话、传
真、邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东会、投资者说明会、路演、投资
者调研、证券分析师调研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。
第二十四条 公司可以在官方网站设立投资者关系管理专栏，用于发布和更
新投资者关系管理工作相关信息。
第二十五条 公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通
提供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到
未公开披露的重大信息。
第二十六条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，
妥善处理投资者诉求。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、
向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第二十七条 公司应当充分关注互动易平台信息以及各类媒体关于公司的报
道，充分重视并依法履行有关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
第二十八条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投
资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开
市前在互动易平台和公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括下列内
容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。公司应
当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、
网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交
易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做
好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第二十九条 参与投资者说明会的公司人员可以包括公司董事长（或者总
经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓
励保荐代表人或独立财务顾问主办人参加。
第三十条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当及时召
开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在
未披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规
定应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会
的情形。
第三十一条 公司可以根据深圳证券交易所相关规定在年度报告披露后十五
个交易日内举行年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产
经营、财务状况、分红情况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。
第三十二条 股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。
第三十三条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善
开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第三十四条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内
幕交易或者其他违法违规行为。
第三十五条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员
工在接受调研前，应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
第三十六条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公
司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出
具单位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人
员以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大
信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重
大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注
明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用
前告知公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第三十七条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调
研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音
录像。
第三十八条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信
息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的
投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前告知公司。
公司在核查中发现前款规定文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改
正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未
公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构
及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买
卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第三十九条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，按照本
制度规定执行。公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，按
照本制度规定执行。
第四十条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或者
授权专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对已披露
信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。公司在互动易平台发
布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投资者，主动
加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场
生态。
公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投
资者提问进行回答。
公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信息及
回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，
不得选择性发布信息或者回复投资者提问。对于重要或者具有普遍性的问题及
答复，公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。
第四十一条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨
慎、理性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，
不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，
不得误导投资者。如涉及事项存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能
存在的不确定性和风险。公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，
在互动易平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
第四十二条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事
项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合
市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、
研发创新、采购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的
影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
第四十三条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得发
布涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得发布涉及国家秘密、商
业秘密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎
判断拟发布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。
第四十四条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对
公司股票及其衍生品种价格作出预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复
投资者提问从事市场操纵、内幕交易或者其他影响公司股票及其衍生品种正常
交易的违法违规行为。
第四十五条 公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛
质疑，被公共传媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公
司应当关注并及时履行相应信息披露义务。
第六章 附则
第四十六条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》
的规定执行。
第四十七条 本制度经股东会审议批准后生效实施。
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