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江苏联盛（无锡）律师事务所
关于南方泵业股份有限公司
法律意见书
致：南方泵业股份有限公司
江苏联盛（无锡）律师事务所（以下简称“本所”）受南方泵业
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司
华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和
国证券法》《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)
等法律、法规、规章、规范性文件以及现行《南方泵业股份有限公司
章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事
项进行了必要的审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须
查阅的文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用。本所同意
将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并对本法律意见
书中发表的法律意见承担相应的责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
法律意见书
神，对公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、
召集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜，发表如下法律意见：
一、本次股东大会的召集和召开程序
(一)本次股东大会的召集
公 司 董 事 会 已 于 2025 年 10 月 28 日 在 巨 潮 资 讯 网 （ http ：
//www.cninfo.com.cn）上公告了《南方泵业股份有限公司关于召开
经核查，《股东大会通知》载明了本次股东大会届次、会议召集
人、会议召开的合法合规性、会议召开的时间、会议的召开方式、股
权登记日、会议出席对象、现场会议召开地点、会议审议事项、现场
会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人、备查文
件等内容，会议通知的内容符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的有关规定，公告日期距本次股东大会的召开日期已满 15 日。
(二)本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次
股东大会现场会议于 2025 年 11 月 12 日 14：00 在江苏省无锡市滨湖
区无锡市政科创园 A 座 13 楼会议室召开。本次股东大会网络投票通过
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，其中，通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 11 月 12 日
具体时间为 2025 年 11 月 12 日 9:15-15:00。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召开的实际时间、地点及
其他事项与会议通知的内容一致；本次股东大会的召集和召开程序符
法律意见书
合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件以
及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格
(一)出席本次股东大会的股东及股东代理人
经核查中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的表明公
司截至 2025 年 11 月 5 日下午收市时登记在册之股东名称和姓名的《股
东名册》、出席本次股东大会的股东及股东代理人的身份证明文件、
授权委托书等文件，并根据网络投票系统提供机构提供的数据，出席
本次股东大会的股东及股东代理人共 332 名，代表有表决权股份总数
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 4 名，代表有
表 决 权 股 份 总 数 414,703,991 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的
共 328 名，代表有表决权股份总数 27,228,365 股，占公司有表决权股
份总数的 1.4175%。
出席本次股东大会的中小投资者股东（即除公司董事、监事、高
级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股
东）共 331 名，代表有表决权股份总数 27,292,965 股，占公司有表决
权股份总数的 1.4208%。
经验证，上述出席现场会议的股东及股东代理人参加本次股东大
会的资格均合法、有效，以网络投票方式出席本次股东大会的股东资
格由网络投票系统提供机构验证。
(二)出席、列席本次股东大会的其他人员
法律意见书
出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员以及本所见证律师。
（三）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
综上，本所律师认为，本次股东大会出席、列席人员及会议召集
人资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投票方式
对列入《股东大会通知》的议案进行了审议及表决，按规定进行计票、
监票，表决结果当场公布。出席现场会议的股东及股东代理人未对表
决结果提出异议。
选择网络投票的股东在网络投票有效时间内通过网络投票系统进
行了网络投票。网络投票结束后，网络投票系统提供机构向公司提供
了网络投票表决统计结果。本次股东大会投票表决后，公司对议案合
并统计现场投票和网络投票的投票结果。本次股东大会议案获得有效
通过，具体表决结果如下：
表决情况：同意 439,879,092 股，占出席会议股东所持有表决权
股份总数的 99.5354%；反对 1,642,664 股，占出席会议股东所持有表
决权股份总数的 0.3717%；
弃权 410,600 股
（因未投票默认弃权 147,000
股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0929%。表决结果为
法律意见书
通过。
其中，中小投资者股东的表决情况：同意 25,239,701 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 92.4769%；反对
会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 1.5044%。
注册发行公司债券有关事项的议案》
表决情况：同意 439,867,092 股，占出席会议股东所持有表决权
股份总数的 99.5327%；反对 1,651,064 股，占出席会议股东所持有表
决权股份总数的 0.3736%；
弃权 414,200 股
（因未投票默认弃权 147,000
股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0937%。表决结果为
通过。
其中，中小投资者股东的表决情况：同意 25,227,701 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 92.4330%；反对
会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 1.5176%。
表决情况：同意 439,926,092 股，占出席会议股东所持有表决权
股份总数的 99.5460%；反对 1,566,364 股，占出席会议股东所持有表
决权股份总数的 0.3544%；
弃权 439,900 股
（因未投票默认弃权 150,000
股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0995%。表决结果为
法律意见书
通过。
其中，中小投资者股东的表决情况：同意 25,286,701 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 92.6492%；反对
会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 1.6118%。
表决情况：同意 441,015,192 股，占出席会议股东所持有表决权
股份总数的 99.7925%；反对 719,864 股，占出席会议股东所持有表决
权股份总数的 0.1629%；弃权 197,300 股（因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0446%。表决结果为通过。
其中，中小投资者股东的表决情况：同意 26,375,801 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 96.6396%；反对
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.7229%。
该议案涉及特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括
股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 439,955,692 股，占出席会议股东所持有表决权
股份总数的 99.5527%；反对 1,573,364 股，占出席会议股东所持有表
决权股份总数的 0.3560%；
弃权 403,300 股
（因未投票默认弃权 147,000
股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0913%。表决结果为
法律意见书
通过。
其中，中小投资者股东的表决情况：同意 25,316,301 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 92.7576%；反对
会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 1.4777%。
该议案涉及特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括
股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 432,045,843 股，占出席会议股东所持有表决权
股份总数的 97.7629%；反对 9,509,413 股，占出席会议股东所持有表
决权股份总数的 2.1518%；
弃权 377,100 股
（因未投票默认弃权 147,000
股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0853%。表决结果为
通过。
其中，中小投资者股东的表决情况：同意 17,406,452 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 63.7763%；反对
席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 1.3817%。
表决情况：同意 439,260,892 股，占出席会议股东所持有表决权
法律意见书
股份总数的 99.3955%；反对 1,906,564 股，占出席会议股东所持有表
决权股份总数的 0.4314%；
弃权 764,900 股
（因未投票默认弃权 150,000
股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.1731%。表决结果为
通过。
其中，中小投资者股东的表决情况：同意 24,621,501 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 90.2119%；反对
会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8026%。
本所律师审核后认为，本次股东大会的审议议案与《股东大会通
知》相符，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表
决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2025 年第二次临时股东大会的召
集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格、表决程序及
表决结果等事宜符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会
规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，
本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，均经本所盖章和经办律师签字后生
效，具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书
（本页无正文，为《江苏联盛（无锡）律师事务所关于南方泵业股份有限
公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
江苏联盛（无锡）律师事务所 经办律师：
杨颖
负责人： 经办律师：
王一静 胡晨奕
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