北京市天元律师事务所
关于神州高铁技术股份有限公司
京天股字（2025）第 698 号
致：神州高铁技术股份有限公司
神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年第四次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现
场会议于 2025 年 11 月 12 日在北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼中坤大厦
聘任，指派本所律师现场参加本次股东大会的现场会议，并根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股
东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《神州高铁技术股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召
开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事
项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《神州高铁技术股份有限公司第十五
届董事会第十四次会议决议公告》《神州高铁技术股份有限公司第十五届监事会
《神州高铁技术股份有限公司关于召开 2025 年第四次临时
第六次会议决议公告》
股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必
要的其他文件和资料，同时现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了本次
股东大会的召开、参与了本次股东大会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依
法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司于 2025 年 10 月 24 日召开第十五届董事会第十四次会议作出决议召集
本次股东大会，并于 2025 年 10 月 27 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股
东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地
点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于 2025 年 11 月 12 日 14 点 30 分在北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号
楼中坤大厦 16 层公司会议室召开，由董事长孔令胜主持，完成了全部会议议程。
本次股东大会网络投票通过深交所交易系统和互联网投票系统进行，通过交易系
统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25 、
召开当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 579
人，共计持有公司有表决权股份 1,095,123,767 股，占公司股份总数的 40.3156％，
其中：
料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 2 人，
共 计 持 有 公 司 有 表 决 权 股 份 712,526,099 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的
络投票的股东共计 577 人，共计持有公司有表决权股份 382,597,668 股，占公司
有表决权股份总数的 14.0848％。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东
（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）
（以下简称“中小投资者”）576
人 ，代表 公司有表决 权 股份数 32,597,668 股，占 公司有表决权股 份总数 的
除上述公司股东及股东代表外，公司董事会秘书及部分董事、监事现场出席
了会议，部分高级管理人员列席了会议，本所律师现场参加会议并进行见证。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由深交所网络投票系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均
合法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同现场进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公
司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于调整公司治理架构暨修订<神州高铁公司章程>的议案》
本议案为特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持有表决权股份总数的2/3以上通过。
表决情况：同意1,077,896,437股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的98.4269％；反对13,137,430股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意15,370,338股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份总数的47.1516％；反对13,137,430股，占出席本次股东大
会中小股东有效表决权股份总数的40.3017％；弃权4,089,900股，占出席本次股
东大会中小股东有效表决权股份总数的12.5466％。
表决结果：通过。
（二）《关于修订<神州高铁股东会议事规则>的议案》
本议案为特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持有表决权股份总数的2/3以上通过。
表决情况：同意1,077,839,337股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的98.4217％；反对13,146,630股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意15,313,238股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份总数的46.9765％；反对13,146,630股，占出席本次股东大
会中小股东有效表决权股份总数的40.3300％；弃权4,137,800股，占出席本次股
东大会中小股东有效表决权股份总数的12.6935％。
表决结果：通过。
（三）《关于修订<神州高铁董事会议事规则>的议案》
本议案为特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持有表决权股份总数的2/3以上通过。
表决情况：同意1,077,746,337股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的98.4132％；反对13,226,430股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意15,220,238股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份总数的46.6912％；反对13,226,430股，占出席本次股东大
会中小股东有效表决权股份总数的40.5748％；弃权4,151,000股，占出席本次股
东大会中小股东有效表决权股份总数的12.7340％。
表决结果：通过。
（四）《关于修订<神州高铁独立董事工作制度>的议案》
表决情况：同意1,077,751,737股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的98.4137％；反对13,240,530股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意15,225,638股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份总数的46.7078％；反对13,240,530股，占出席本次股东大
会中小股东有效表决权股份总数的40.6180％；弃权4,131,500股，占出席本次股
东大会中小股东有效表决权股份总数的12.6742％。
表决结果：通过。
（五）
《关于修订<神州高铁董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理
办法>的议案》
表决情况：同意1,077,686,737股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的98.4078％；反对13,280,030股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意15,160,638股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份总数的46.5084％；反对13,280,030股，占出席本次股东大
会中小股东有效表决权股份总数的40.7392％；弃权4,157,000股，占出席本次股
东大会中小股东有效表决权股份总数的12.7524％。
表决结果：通过。
（六）《关于修订<神州高铁董事薪酬与考核管理办法>的议案》
表决情况：同意1,090,477,767股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的99.5758％；反对504,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意27,951,668股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份总数的85.7474％；反对504,100股，占出席本次股东大会
中小股东有效表决权股份总数的1.5464％；弃权4,141,900股，占出席本次股东大
会中小股东有效表决权股份总数的12.7061％。
表决结果：通过。
（七）《关于修订<神州高铁募集资金管理办法>的议案》
表决情况：同意1,077,754,937股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的98.4140％；反对13,226,930股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意15,228,838股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份总数的46.7176％；反对13,226,930股，占出席本次股东大
会中小股东有效表决权股份总数的40.5763％；弃权4,141,900股，占出席本次股
东大会中小股东有效表决权股份总数的12.7061％。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政
法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人
员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于神州高铁技术股份有限公司 2025
年第四次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所 （盖章）
负责人： 朱小辉
经办律师（签字）： 王韶华
陈魏
本所地址：北京市西城区金融大街 35 号
国际企业大厦 A 座 509 单元，100033
首页
微信公众号
证券之星APP
