阳普医疗科技股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章 总则
第一条 为规范公司董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等法律、法规以及《阳普医疗科技股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。
第二条 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人，
是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司应当
为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和相
关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉
及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司
有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可
以直接向深圳证券交易所报告。
第二章 任职资格
第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法
律专业知识，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第四条 董事会秘书应具备以下条件：
（一）具有良好的个人品质和职业道德；
（二）具有大学专科以上（含专科）学历，从事秘书、管理、股
权事务管理等工作三年以上；
（三）熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备
的专业知识；
（四）具有较强的公关能力和处事能力；
（五）经证券交易所组织的专业培训并考核合格；
（六）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。
第五条 有下列情形之一的，但下列人员不得担任董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员
的市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级
管理人员等，期限尚未届满；
（四）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；
（五）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上
通报批评；
（六）法律、法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》及深
圳证券交易所规定的其他情形。
第六条 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公
司应当及时披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响公司规范运
作的情形，并提示相关风险。
第三章 主要职责
第七条 董事会秘书的职责：
（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织
制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵
守信息披露相关规定；
（二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公
司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间
的信息沟通；
（三） 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会
议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现
泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；
（五） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及
时回复深圳证券交易所所有问询；
（六） 组织董事和高级管理人员进行证券法律法规、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定的培
训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七） 督促董事和高级管理人员遵守证券法律法规、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他相
关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出
或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向
深圳证券交易所报告；
（八） 《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所
要求履行的其他职责。
第八条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担公司高级管理
人员的责任和义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第九条 董事会秘书在任职期间应当按照要求参加深圳证券交
易所组织的后续培训。
第十条 公司加强股份管理的内部控制，督促董事和高级管理人
员按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》及深圳证券交易所其他相关规定的要求，在买卖本
公司股票前将买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当
核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不
当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理
人员，并提示相关风险。
第十一条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
及其他员工在接受调研前，应知会董事会秘书，原则上董事会秘书应
全程参加采访及调研。接受采访或调研人员应就调研过程和会谈内容
形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会秘书应
同时签字确认。
第十二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生
品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任
人应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会
秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公
司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，
并根据要求提供相关资料。
第十三条 董事会秘书应对公司内部上报的重大信息进行分析
和判断。如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董
事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披露。
第十四条 董事会秘书保证公司信息披露的真实、完整、准确。
第四章 聘任与解聘
第十五条 董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任，报深
圳证券交易所备案并公告。
第十六条 董事会秘书候选人被提名后，应当自查是否符合任
职条件，及时向公司提供其是否符合任职条件的书面说明和相关材料。
候选人应当作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资
料真实、准确、完整，并保证当选后切实履行职责。
第十七条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，
要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至
有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。
第十八条 公司在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，可由证券
事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会
秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当参加交易所组织的董事会秘书资格培训并取
得董事会秘书资格证书。
第十九条 第十九条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应
当及时公告，并向深圳证券交易所提交下列资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、
聘任说明文件，包括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品
德等；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）
；
（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券
交易所提交变更后的资料。
第二十条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故
将其解除。董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向深圳证券交
易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深
圳证券交易所提交个人陈述报告。
第二十一条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实
发生之日起一个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本制度第五条所列情形的；
（二）连续三个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或股东造成
重大损失的；
（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳
证券交易所有关规定和公司章程，给公司或股东造成重大损失。
第二十二条 董事会秘书离任前，应当接受公司董事会的离任审
查，移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
第二十三条 董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董
事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董
事会秘书人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会
秘书职责。董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事
会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第五章 附则
第二十四条 本制度所称“以上”、“内”、“至少”含本数；
“过”、“低于”，不含本数。
第二十五条 本制度未尽事宜或本细则生效后与新颁布的法律、
行政法规、公司章程等冲突的，以法律、行政法规、《公司章程》的
规定为准
第二十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行，修改时
亦同。
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二〇二五年十一月十一日
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