安克创新科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
（草案）
（H 股发行并上市后适用）
二〇二五年十一月
安克创新科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总 则
第一条 为规范安克创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内
部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、
完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规及《安
克创新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司
实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所指“重大信息”是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、财
务或者对公司股票及衍生品种的交易价格已经或者可能产生较大影响的尚未公开的信
息。尚未公开是指证券部尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开
的事项。
公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的有关人员及相关
公司（含本公司及所属公司）对可能发生或已经发生的本制度规定的重大信息，应在第
一时间将有关情况通过公司董事会秘书向公司董事会报告的制度。
第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
(一) 公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
(二) 公司各分支机构的公司负责人；
(三) 公司控股子公司的董事长（执行董事）和总经理；
(四) 公司派驻参股子公司的董事和高级管理人员；
(五) 公司控股股东和实际控制人；
(六) 持有公司 5%以上股份的其他股东；
(七) 其他可能接触重大信息的相关人员。
第四条 本制度适用于公司、公司分支机构及所属子公司。
第二章 重大信息的范围
第五条 公司重大信息包括但不限于公司、公司分支机构、所属子公司出现、发
生或即将发生的以下事项及其持续进展情况：
（一）拟提交公司董事会审议的事项；
（二）所属子公司召开董事会、监事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）
并作出决议；
（三）公司或所属子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：
司章程规定的其他交易事项。
除公司股票上市地证券监管规则另有规定外，上述购买、出售的资产不含购买原材
料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购
买、出售此类资产的，仍包含在内。
对于发生 2、3、4、8 项交易时，无论金额大小，报告义务人均需履行报告义务；
公司或子公司发生的其他上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
额超过 100 万元人民币；
除公司股票上市地证券监管规则另有规定外，上述指标计算中涉及的数据如为负值，
取其绝对值计算。
公司与同一交易方同时发生第 2 项至第 4 项以外各项中方向相反的两个交易时，应
当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算报告标准。
交易标的为公司股权，且购买或者出售该股权将导致公司合并报表范围发生变更的，
该股权对应的公司的全部资产和营业收入，视为上述交易涉及的资产总额和与交易标的
相关的营业收入。
信息报告义务人应注意统计公司在 12 个月内发生的上述交易事项交易标的相关的
同类交易的累积额，累积额达到相关标准时，应及时报告。
（四）公司、公司分支机构或所属子公司发生的关联交易事项，包括：
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东会
审议。
如在连续十二个月内发生交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计计算的原则
比照上述标准及时报告。
（五）诉讼和仲裁事项：
万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
用该条规定。已履行报告义务的重大诉讼、仲裁事项不再累计计算。
（六）重大变更事项：
联系电话等；
对公司发行新股或其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见；
拟发生较大变化；
购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项。
（七）其它重大事项：
（八）重大风险事项：
备；
现其他无法履行职责的情况；
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（三）款中关于交易标准的规定。
第六条 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，对应当披露的重大信息，
应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
第三章 重大信息内部报告程序
第七条 报告义务人应在重大事项最先触及下列任一时点后，及时向公司董事会
秘书预报本部门负责范围内、本子公司或本分支机构可能发生的重大信息：
（一）公司各部门、各分支机构或所属子公司拟将该重大事项提交董事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）部门负责人、所属子公司负责人或者所属子公司董事、经营班子成员知道或
应当知道该重大事项时。
第八条 报告义务人应按照下述规定向公司董事会秘书报告本部门负责范围内
或本公司、本分支机构重大信息事项的进展情况；
（一）董事会或股东会就重大事项作出决议的，应当及时报告决议情况；
（二）重大事项涉及签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；
上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告
变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；
（四）重大事项涉及逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安
排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事
宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期
完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直
至完成交付或过户；
（六）重大事项出现可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展
或变化的，应当及时报告事项的进展或变化情况。
第九条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度第
二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式与董事会秘书联系，并在 24 小时
内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真至公司董事会秘书，必要时应将原件以
特快专递形式送达。
第十条 公司董事会秘书应对获悉的重大信息进行分析和判断，如需履行信息披
露义务，董事会秘书应组织编制公告文稿，按规定程序审核并作披露。如重大信息需经
董事会审批，董事会秘书应根据事项内容向相应的董事会专门委员会汇报（如需要），
在公司董事会履行相应程序后，按照相关规定予以披露。对没有达到信息披露标准的重
大信息，公司董事会秘书可根据事项内容向相应的董事会专门委员会汇报，亦可直接报
告董事长，由董事长批转至相关专门委员会。专门委员会负责持续跟踪与督导，并随时
将进展情况向董事长报告。待达到信息披露标准时，专门委员会应及时告知公司董事会
秘书，按照规定程序予以披露。
第十一条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十二条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各分支机构、各所属子
公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信
息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或
重大遗漏。
第十三条 公司各部门负责人、各分支机构负责人、各所属子公司负责人为该部门、
该分支机构、该子公司内部信息报告义务的第一责任人，应根据实际情况，指定熟悉相
关业务和法规的人员为本部门或本公司的信息披露联络人，负责本部门或本公司重大信
息的收集、整理。指定的信息披露联络人应报公司董事会办公室备案。涉及多个部门或
多个公司的重大事项，各个内部信息报告第一责任人均负有报告责任，会议内容涉及重
大事项的由会议召集人承担报告责任。
第十四条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可送交公司董事会秘书。
第十五条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人
员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关
信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易、建议他人买卖公司股票
及其衍生品种或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
第十六条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重
大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证
公司内部重大信息报告的及时和准确。
第十七条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责任人、联
络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有
关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，
包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害
赔偿责任。
第五章 附则
第十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和公司股票上市
地证券交易所的有关规定办理。
第十九条 本制度由公司董事会办公室负责解释。
第二十条 本制度经董事会审议通过后，自公司发行的 H 股股票在香港联合交易
所有限公司挂牌交易之日起生效并执行。
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