奕东电子: 董事会秘书工作细则_股票频道

奕东电子科技股份有限公司
二○二五年十一月
第一章总则
第1条为规范奕东电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书
的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定及《奕东电
子科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”），特制定本细
则。
第2条公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员。董事会
秘书对董事会和公司负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高
级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第3条公司董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联系人。公司董
事会办公室是由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
第4条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员
及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信
息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关
部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接
向深圳证券交易所报告。
第二章董事会秘书的任职资格及聘任
第5条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德，并具备《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》要求的任职条件。有下列情形之一的人士不
得担任公司董事会秘书：
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（1）《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形；
（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市
场禁入措施，期限尚未届满；
（3）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事和高级管理人员，
期限尚未届满；
（4）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（5）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评；
（6）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第6条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第7条董事会秘书可以由公司董事、副总经理、财务负责人或者其他高级管
理人员担任，但应保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。
第8条公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董事会秘
书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第9条公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事
会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行
使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司
信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当具备《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》要求的任职条件。
第 10 条公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后及时公告，
公告内容至少包括个人简历、办公电话、传真、电子邮箱等，并向深
圳证券交易所提交聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件；董事
会秘书、证券事务代表的个人简历、学历证明（复印件）、通讯方式。
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上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更
后的资料并公告。
第 11 条公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职
期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及
公司违法违规的信息除外。
第三章董事会秘书的职权范围
第 12 条董事会秘书对公司和董事会负责，应当履行如下职责：
(1) 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之
间的及时沟通和联络，保证深圳证券交易所可以随时与其取得工
作联系；
(2) 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司
信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信
息披露相关规定；
(3) 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券
监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等
之间的信息沟通；
(4) 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级
管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
(5) 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，
及时向深圳证券交易所报告并公告；
(6) 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证
券交易所所有问询；
(7) 组织董事和高级管理人员进行证券法律法规、深圳证券交易所制
定的相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权
利和义务；
(8) 督促董事和高级管理人员遵守证券法律法规、深圳证券交易所制
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定的相关规则及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知
悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒
并立即如实地向深圳证券交易所报告；
(9) 《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行
的其他职责。
第四章董事会秘书的解聘、离任、空缺
第 13 条公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。董事会
秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明
原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情
况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。
第 14 条董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一
个月内将其解聘：
（1）本细则第 5 条规定的任何一种情形；
（2）连续三个月以上不能履行职责；
（3）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、股东造成重大
损失；
（4）违反法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所制定的规则
和《公司章程》，给公司、股东造成重大损失。
第 15 条董事会秘书离任前，应当接受董事会和审计委员会的离任审查，在公
司审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他
待办理事项。
第 16 条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员
代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司
指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
第 17 条董事会秘书空缺时间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职
责，并在代行后六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
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第五章董事会秘书的义务
第 18 条董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责
任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利
益。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同
意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会
秘书应承担相应的责任。
第 19 条董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。
第六章其他规定
第 20 条本工作细则所称“以上”、“内”包含本数；“超过”不含本数。
第 21 条本工作细则自董事会通过之日起实施。
第 22 条本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行；本工作细则如与现在或日后颁布的法律、行政
法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按
有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立
即修订，报董事会审议通过。
第 23 条本工作细则由公司董事会负责解释。
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