绿盟科技集团股份有限公司
董事会秘书工作规则
第一章 总则
第一条 为规范绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的行
为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（以下简称《自
律监管指引第 2 号》）等法律、法规、规章、规范性文件及《绿盟科技集团股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。
第二条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章
程》及本规则的有关规定。
第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序
第三条 董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。
第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。董事会秘
书任期三年，任期届满可以续聘。
第五条 董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章
程》规定的其他高级管理人员担任。
第六条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，
则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具
有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所（以下简称深交所）颁发的
董事会秘书资格证书。
第八条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一） 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任高级管理人员的情
形；
（二） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（三） 被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限尚未届满；
（四） 最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（五） 最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（六） 法律法规、深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
以上期间，应当以公司董事会审议董事会秘书候选人聘任议案的日期为截止日。
第九条 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士
的原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。
第十条 公司董事会聘任董事会秘书时，应当向深交所提供以下文件：
（一） 董事会推荐说明，包括被推荐人符合任职资格的说明、职务、工作表现
及个人品德等内容；
（二） 被推荐人的个人简历，个人简历应包括：
人员存在关联关系。
（三） 被推荐人的学历证明；
（四） 被推荐人取得的董事会秘书资格证书。
第十一条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责。证券事务代表应当具有董事会秘书的任职资格。在董事
会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并
不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第十二条 公司聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向深交所
提交下述资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移
动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向深交所提交变更后的资料。
第十三条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人
陈述报告。
第十四条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起一个
月内解聘董事会秘书：
（一） 出现本规则第八条规定的任意情形之一的；
（二） 连续三个月以上不能履行职责；
（三） 在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或者股东造成重大损失；
（四） 违反法律法规、《创业板上市规则》《自律监管指引第 2 号》、深交
所其他规定和《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失。
第十五条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任
职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违
规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在公司审计委员会的监督下
移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。
第三章 董事会秘书的职责
第十六条 董事会秘书的主要职责是：
（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三） 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议、董事会专
门委员会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向深交所报告并公告；
（五） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深交所
所有问询；
（六） 组织董事、高级管理人员进行证券法律法规和深交所其他相关规定的
培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七） 督促董事、高级管理人员遵守证券法律法规、《创业板上市规则》《自
律监管指引第 2 号》和深交所其他相关规定以及《公司章程》，切实履行其所作出
的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立
即如实地向深交所报告；
（八） 《公司法》《证券法》、中国证监会和深交所要求履行的其他职责。
第十七条 公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理
人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的
有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相
关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深交所
报告。
第十八条 公司原则上应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书
的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司董事会秘书空缺超过三个月的，
董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工
作。
第四章 附 则
第十九条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术语
的含义相同。
第二十条 本规则未尽事宜或者与有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件及《公司章程》的规定为准。
第二十一条 本规则自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订。
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