国金证券股份有限公司
关于金禄电子科技股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：金禄电子
保荐代表人姓名：李勇 联系电话：028-86690159
保荐代表人姓名：罗倩秋 联系电话：028-86690159
现场检查人员姓名：李勇、罗倩秋
现场检查对应期间：2025年1月1日-2025年10月28日
现场检查时间：2025年10月27日-28日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）核查公司章程及各项规章制度；
（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；
（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况；
（5）查看公司主要经营、管理场所；
（6）检查公司信息披露文件和审核流程。
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是否齐备，会议资料是否保存完整
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和本所相关业务规则履行职责
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信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关制度、资料；对内审部相关人员进行访谈。
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用）
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（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
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质量及发现的重大问题等（如适用）
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计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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次审计（如适用）
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交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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交年度内部审计工作报告（如适用）
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告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查看相关信息披露支持文件；就已披露的公告和实际情况的一致性对公司相关
人员进行访谈。
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理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅相关制度；对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司关联交易
相关资料文件。
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用上市公司资金或者其他资源的制度
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市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、合同、审批单、付款凭证、银行对账单等；
对公司部分董事、高级管理人员进行访谈。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告等文件。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对公司部分董事、高级管理人员进行访
谈；查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议资料。
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以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现需整改的问题。
以下无正文。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于金禄电子科技股份有限公司
保荐代表人：
李勇 罗倩秋
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