证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2025-073
东芯半导体股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 10 月 28 日召开
第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于作废部分限制性股票的议案》。
现将有关事项说明如下：
一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023 年 4 月 13 日，公司召开的第二届董事会第五次会议，审议通过
了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公
司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开的第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于<公司
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查<公司 2023 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计
划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。公司于 2023 年 4 月 15 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
（二）2023 年 4 月 15 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《东芯半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2023-026）。
（三）2023 年 4 月 18 日至 2023 年 4 月 27 日，公司对本次激励计划拟首次
授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收
到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 5 月 4 日，公司在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监
事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及
公示情况说明》（公告编号：2023-029）。
（四）2023 年 5 月 9 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司
会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同时，
公司就内幕信息知情人在《东芯半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划（草案）》公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕
信息进行股票交易的情形。公司于 2023 年 5 月 10 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于 2023 年限制性股票
激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-
（五）2023 年 5 月 9 日，公司召开的第二届董事会第七次会议与第二届监事
会第七次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》，董事会认为授予条件已经成就，公司及激励对象主
体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事就该事项发表了
同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核
查意见。
（六）2023 年 10 月 27 日，公司召开的第二届董事会第九次会议与第二届监
事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股
票的议案》，董事会将本次激励计划授予价格（含预留部分）调整为 21.874 元/
股，认为预留授予条件已经成就。公司独立董事就相关事项发表了同意的独立
意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（七）2023 年 10 月 31 日至 2023 年 11 月 9 日，公司对本次激励计划预留授
予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到
任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。2023 年 11 月 11 日，公司在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事
会关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公
示情况说明》（公告编号：2023-070）。
（八）2024 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于作废 2022 年及 2023 年限制性股票激励
计划部分限制性股票的议案》。公司监事会对该事项进行核实并发表了核查意
见。
（九）2025 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议与第二届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议
案》。公司监事会对该事项进行核实并发表了核查意见。
（十）2025 年 7 月 11 日，公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划首
次授予部分第二个归属期部分归属结果、2024 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期部分归属结果的公告》，完成了公司本次激励计划首次授予
部分第二个归属期第一批次归属。
（十一）2025 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过
了《关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件
的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。
二、公司 2024 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2024 年 4 月 18 日，公司召开的第二届董事会第十二次会议，审议通
过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
同日，公司召开的第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查<公司 2024 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计
划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2024 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了相关公告。
（二）2024 年 4 月 20 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《东芯半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2024-026），根据公司其他独立董事的委托。
（三）2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 5 日，公司对本次激励计划拟首次授
予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到
任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2024 年 5 月 9 日，公司在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事
会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明
及核查意见》（公告编号：2024-032）。
（四）2024 年 5 月 14 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司
会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司于
体股份有限公司关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票
情况的自查报告》（公告编号：2024-036）。
（五）2024 年 5 月 14 日，公司召开的第二届董事会第十四次会议与第二届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股
票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意
见。
（六）2024 年 10 月 28 日，公司召开的第二届董事会第十八次会议与第二届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对
象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进
行了核实并发表了核查意见。
（七）2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 8 日，公司对本次激励计划预留授
予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到
任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。2024 年 11 月 12 日，公司在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事
会关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公
示情况说明》（公告编号：2024-067）。
（八）2025 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议与第二届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议
案》。公司监事会对该事项进行核实并发表了核查意见。
（九）2025 年 7 月 11 日，公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划首
次授予部分第二个归属期部分归属结果、2024 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期部分归属结果的公告》，完成了公司本次激励计划首次授予
部分第一个归属期第一批次归属。
（十）2025 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了
《关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的
议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。
三、本次作废部分限制性股票的具体情况
（一）作废 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“2023 年激励计划”）
部分限制性股票的情况
根据《上市公司股权激励管理办法》《东芯半导体股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划（草案）》《东芯半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司 2022 年年度股东大会的授权，本
次作废部分限制性股票的具体情况如下：
对象已离职，以及有 1 名首次授予激励对象自愿放弃参与激励计划，已不具备
激励对象资格，合计 19.896 万股限制性股票不得归属，并作废失效。
值，对应公司层面归属比例为 80%，以及 1 名激励对象个人层面归属比例为
的限制性股票合计 2.256 万股。
综上，本次合计作废处理 2023 年激励计划 22.152 万股限制性股票。
根据公司 2022 年年度股东大会的授权，本次作废部分限制性股票事项无需
提交股东大会审议。
（二）作废 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“2024 年激励计划”）
部分限制性股票的情况
根据《上市公司股权激励管理办法》《东芯半导体股份有限公司 2024 年限
制性股票激励计划（草案）》《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司 2023 年年度股东大会的授权，本
次作废部分限制性股票的具体情况如下：
对象已离职，以及有 1 名首次授予激励对象自愿放弃参与激励计划，已不具备
激励对象资格，合计 16.016 万股限制性股票不得归属，并作废失效。
值，对应公司层面归属比例为 80%，以及有 3 名激励对象个人层面归属比例为
综上，本次合计作废处理 2024 年激励计划 17.6128 万股限制性股票。
根据公司 2023 年年度股东大会的授权，本次作废部分限制性股票事项无需
提交股东大会审议。
综上所述，本次需作废处理 2023 年及 2024 年激励计划合计 39.7648 万股限
制性股票。
四、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不影响公司技术团队的稳定性，不会影响 2023 年激励计划和 2024 年
激励计划继续实施。
五、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废部分限制性股票符合《上市
公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司
《2023 年限制性股票激励计划（草案）》《2024 年限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定，相关事项的决策程序符合《公司法》《公司章程》等有关
规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，同意公司作废 2023 年激
励计划及 2024 年激励计划合计 39.7648 万股限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
北京德恒（深圳）律师事务所律师认为：公司本次作废的相关事项已获得
现阶段必要的批准和授权。本次作废的原因及数量符合《股权激励管理办法》
《2023 年激励计划（草案）》《2024 年激励计划（草案）》的相关规定。
九、上网公告附件
（一）第三届董事会薪酬与考核委员会第 2025 年第三次会议决议；
（二）第三届董事会第六次会议决议；
（三）北京德恒（深圳）律师事务所关于东芯半导体股份有限公司 2023 年
限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件、2024 年限制性
股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票
相关事项的法律意见。
特此公告。
东芯半导体股份有限公司董事会
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