中天国富证券有限公司关于
广东拓斯达科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的核查
意见
中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐机构”）作
为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“拓斯达”或“公司”）的保荐机
构，根据《中天国富证券有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司公开增发A
股股票及向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书》：截至2023年
督导期均已届满。由于上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金
尚未使用完毕，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，中天国富证
券仍需对募集资金使用相关事项履行督导义务。综上，中天国富证券对公司本
次使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理进行了核查，具体
核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经深圳证券交易所创业板上市委2020年第62次审议会议审核通过，并经中
国证券监督管理委员会《关于同意广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435号）核准，公司于
总额67,000.00万元，扣除发行费用14,836,792.45元，实际募集资金净额为人民币
公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了
信会师报字[2021]第ZI10054号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储
制度。
二、募集资金使用情况及闲置原因
截至2025年9月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用
情况如下：
单位：万元
截至2025年9月30 截至2025年9月30
序号 募集资金 日已累计投入募金 日募集资金账户余
额 额[注1]
智能制造整体解决方案
研发及产业化项目
补充流动资金 18,516.32 18,510.00 6.32
合计 65,516.32 41,757.22 28,056.44
注1：由于募集资金账户余额包含利息，导致拟使用募集资金金额-已投入募集资金金额
与募集资金账户余额存在差异。
注2：截至2025年9月30日，尚未到期的银行结构性存款金额27,700.00万元。
由于募集资金投资项目建设及结算需要一定周期，根据募集资金投资项目
建设及结算进度，现阶段募集资金在短期内仍将出现部分闲置的情况。
三、使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的基
本情况
（一）投资目的
为提高公司及合并报表范围内子公司暂时闲置募集资金及闲置自有资金使
用效率，增加公司及合并报表范围内子公司现金资产收益，实现股东利益最大
化，在保证募投项目和日常经营运作资金需求和资金安全的前提下，根据《上
市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法
律法规的规定，公司及合并报表范围内子公司结合实际经营情况，拟使用闲置
募集资金购买保本型产品，闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、
稳健性的理财产品，以充分利用闲置募集资金及闲置自有资金，获取较好的投
资回报，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度
可转债项目实施主体全资子公司东莞拓斯达技术有限公司（以下简称“拓斯
达技术”）使用最高额度不超过人民币28,000万元暂时闲置募集资金进行现金管
理。公司及合并报表范围内子公司使用最高额度不超过人民币30,000万元闲置自
有资金进行现金管理。在公司决议有效期内，该等资金额度可循环滚动使用，并
于到期后归还至募集资金专户。
（三）投资品种
公司及合并报表范围内子公司将按照相关规定严格控制风险。期限不超过本
议案审议通过的有效投资期限的保本型产品（包括但不限于银行固定收益型或保
本浮动收益型的理财产品、结构性存款、协定存款及证券公司保本型收益凭证等）
，闲置自有资金用于投资期限不超过本议案审议通过的有效投资期限的安全性高、
流动性好、低风险、稳健性的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、
大额存单、银行理财产品等）。
（四）投资期限
自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。
（五）实施方式
投资产品必须以公司及合并报表范围内子公司的名义进行购买，董事会授权
公司董事长在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关要求及时履行信
息披露义务。
四、使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理对公
司的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募投项目和日常经营运作
资金需求和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行
现金管理，不会影响公司及合并报表范围内子公司日常经营和募集资金项目建设
的正常开展，也不存在变相改变募集资金用途的情况，通过现金管理方式，可以
提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。
适量介入，不排除受到市场波动的影响，短期投资的收益不可预测。
（二）风险控制措施
性高并提供保本承诺、投资期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、
期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，
控制投资风险。
监督，并向董事会审计委员会报告。
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、本次使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金
管理的相关审批程序及意见
（一）董事会审议情况
票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金
进行现金管理的议案》。同意可转债项目实施主体全资子公司拓斯达技术使用最
高额度不超过人民币28,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理。公司及合并报
表范围内子公司使用最高额度不超过人民币30,000万元闲置自有资金进行现金管
理。期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效，在上述额度内，资金可以
滚动使用。
（二）独立董事专门会议审议情况
公司独立董事认为：在保障资金安全、:经营稳定及不影响募集资金投资项目
建设计划的前提下，公司及子公司使用暂时闲置的募集资金和自有资金进行现金
管理，有利于提高资金的使用效益，且审议程序合法合规，符合《上市公司募集
资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司
规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用
途和损害公司及股东利益的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合
公司和全体股东的利益。因此，一致同意可转债项目实施主体全资子公司东莞拓
斯达技术有限公司使用最高额度不超过人民币28.000万元暂时闲置募集资金进行
现金管理，公司及合并报表范围内子公司使用最高额度不超过人民币 30,000 万元
闲置自有资金进行现金管理。
（三）保荐机构的核查意见
金进行现金管理事项已经履行了必要的审批程序，经公司第四届董事会第二十七
次会议审议通过。
金进行现金管理事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》等相关法律法规的规定，不会影响募集资金投资项目的正常实
施，不存在变相改变募集资金投向，不存在损害股东利益的情况。
保荐机构对本次拓斯达使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理
事项无异议。
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司使
用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
郑俊杰 沈银辉
中天国富证券有限公司
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