哈药集团人民同泰医药股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总 则
第一条 为规范哈药集团人民同泰医药股份有限公司（以下简称
公司）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、
归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交
易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交
易所上市公司自律监管指引 1 号—规范运作》《上市公司信息披露管
理办法》
《哈药集团人民同泰医药股份有限公司章程》
（以下简称《公
司章程》）等相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发
生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的情形或事
件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和机构，应当按照本
制度所规定的时间将相关信息向董事长或董事会秘书报告的制度。
第三条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露，董事会秘
书具体执行重大信息的管理及披露事项。
第四条 本制度适用于公司（含各分公司）及其全资子公司、控
股子公司及具有重大影响的参股公司（以下统称子公司）。
第二章 报告义务人
第五条 报告义务人负有向董事会办公室报告其知悉的重大信息
的义务。本制度所称报告义务人包括：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）公司各部门及公司分公司负责人；
（三）公司全资及控股子公司的董事、监事、高级管理人员；
（四）公司派驻参股公司的董事、监事、高级管理人员；
（五）公司控股股东、实际控制人，持有公司 5%以上股份的其
他股东；
（六）上述部门或单位指定的责任人及责任部门；
（七）其他可能接触重大信息的相关人员。
第六条 公司董事会统一领导和管理重大信息内部报告工作，董
事会秘书具体组织和协调重大信息内部报告工作。公司董事会办公室
是重大信息内部报告工作的归口管理部门，具体承担重大信息内部报
告的相关工作。
第七条 公司各部门负责人、各分子公司主要负责人全面负责本
部门、本单位的重大信息报告工作，是履行内部信息报告义务的第一
责任人。公司各部门及各分子公司应当形成重大信息内部报告的快速
反应机制。责任人及责任部门应当熟悉相关业务和法律法规，能及时
掌握所在单位重大事项，并有权向所在单位领导和其他人员了解本制
度所列重大信息的详细情况。
第八条 报告义务人因工作关系而了解到公司重大信息，在该等
信息尚未依照法定程序予以公开披露之前，负有保密义务。
第三章 重大信息的范围
第九条 公司及其分子公司发生或即将发生以下情形时，以及在
其持续变更进程中，报告义务人应及时、准确、真实、完整地向董事
会秘书或董事长报告有关信息，包括但不限于：
（一）拟提交董事会、股东会审议的事项；
（二）根据法律、法规、规范性文件及监管机构的要求需公开披
露的事项；
（三）控股子公司和公司派驻了董事、监事和高级管理人员的参
股公司拟召开董事会、监事会、股东会并作出决议的事项；
（四）除公司日常经营活动之外发生的下列类型的重大交易事项，
包括但不限于：
上述重大交易不包括公司发生与日常经营相关的以下类型的交
易：购买原材料、燃料和动力；接受劳务；出售产品、商品；提供劳
务；与日常经营相关的其他交易。但资产置换中涉及购买、出售此类
资产的，仍包含在内。
上述交易达到下列标准之一的，报告义务人应当及时报告：
准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝
对金额超过 1000 万元；
审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
以上，且绝对金额超过 100 万元；
占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对金
额超过 1000 万元；
最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万
元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司各部门、
各(分)子公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交
易，应当按照累计计算的原则适用上述规定，但已经按照上述规定履
行报告义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
上述事项中，提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）
、
提供担保（含对控股子公司担保等）事项，无论金额大小报告义务人
均需履行报告义务。
（六）公司、子公司发生或拟发生以下关联交易事项，包括但不
限于：
上述关联交易达到下列标准之一的，公司各部门、各（分）子公
司应当及时报告：
期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
（七）诉讼和仲裁事项：
绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项；
讼；
连续 12 个月内发生的诉讼、仲裁事项涉案金额累计达到本款所
述标准，适用本款规定。已按上述标准履行报告义务的，不再纳入累
计计算范围。
（八）重大变更事项：
主要办公地址和联系电话等；
券等境内外融资方案形成相关决议；
事项收到相应的审核意见；
公司的情况发生或者拟发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户
风险；
公司解聘；
政策、产品价格、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生
重大变化等）；
产生重大影响；
贸易条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
影响的其他事项；
（九）其他重大事项：
（十）重大风险事项：
进入破产程序；
报废超过总资产的 30%；
人、董事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监
会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履
行职责；
的其他董事和高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职
责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采
取强制措施且影响其履行职责；
情况。
第十条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控
股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事
会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东
转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及
时将该信息报告公司董事会办公室。
第四章 重大信息内部报告程序
第十一条 在以下任一时点最先发生时，报告义务人应向公司董
事会秘书或董事长报告本部门负责范围内或本公司可能发生的重大
信息：
（一）拟将该重大事项提交董事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）知道或应当知道该重大事项时。
第十二条 报告义务人应按照下述规定向公司董事会秘书或董事
长报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
（一）所在的分、子公司董事会、监事会或股东会就重大事件作
出决议的，应当及时报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议
的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内
容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更
或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批
准或否决情况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的
原因和相关付款安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告
有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限的，应当及时报告
未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间；
（六）重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十三条 报告义务人应在知悉重大信息的第一时间立即以口头
方式向公司董事会秘书或董事会办公室报告，并在 12 小时内将与重
大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会秘书，必要时应
将原件以特快专递形式送达。
第十四条 董事会秘书应按照相关法律法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需履行
信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提请公
司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第十五条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材
料，包括但不限于：
（一）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（二）所涉及的政府批文、法律法规、法院判决、函件及情况介
绍等；
（三）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（四）公司内部对重大事项审批情况；
（五）重大事项可能对公司（或本单位）造成的影响；
（六）公司董事长、董事会秘书及报告义务人认为与事项密切相
关的其他重要材料。
第十六条 除根据本制度规定程序逐级报告公司内部重大信息之
外，董事会秘书发现重大信息事项时，有权随时向该事项的负责人或
信息报告义务人询问该事项的进展情况，该事项负责人或信息报告义
务人应当及时回答该事项的进展情况，并提供详细资料。
第五章 重大信息内部报告的管理和责任
第十七条 公司实行重大信息实时报告制度。公司及子公司出现、
发生或即将发生本制度第三章情形时，报告义务人员应将有关信息向
公司董事会秘书或者董事长报告，确保及时、真实、准确、完整、没
有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。
第十八条 重大信息内部报告工作由公司董事会统一领导和管理，
公司董事会秘书具体组织和协调。公司董事会办公室负责重大信息内
部报告的相关工作。
第十九条 报告义务人应根据实际情况，指定熟悉相关业务和法
规的人员为本部门的信息报告联络人，负责本部门重大信息的收集、
整理。指定的信息报告联络人应报公司董事会办公室备案。
第二十条 重大信息报送资料需由报告义务人签字后方可报送董
事会办公室。
第二十一条 报告义务人及因工作关系了解到公司重大信息的其
他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当按《内幕信息知情人登
记管理制度》的规定将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信
息严格保密，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他
人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第二十二条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不
定期地对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理
及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及
时和准确。
第二十三条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的情
形，或给公司造成严重影响或损失的，可参照本公司信息披露管理制
度中的责任追究制度执行。
第六章 附 则
第二十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规、规范性文
件及《公司章程》等有关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律
法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》等有关规定相
抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规
定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十五条 本制度由公司董事会负责制定和解释。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
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