宁波海运股份有限公司募集资金管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范宁波海运股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金的使用与管理，根据《公司法》
《证券法》
《首次公开发行股票
注册管理办法》
《上市公司证券发行注册管理办法》
《监管规则适用指
引——发行类第 7 号》
《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司募集
资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易
所上市公司募集资金管理规定》
，制定本办法。
第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他
具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包
括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符
合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责
任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。
募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖
有价证券为主要业务的公司。
第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情
况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募
集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。
第六条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司
募集资金，不得利用公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”
）
获取不正当利益。
公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，
应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整
改方案及整改进展情况。
第二章 募集资金存储
第七条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户
（以下简称“募集资金专户”）集中管理和使用。募集资金专户不得
存放非募集资金或者用作其它用途。
募集资金投资境外项目的，除符合第一款规定外，公司及保荐机
构还应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和
使用规范性，并在《公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项
报告》
（以下简称“
《募集资金专项报告》
”）中披露相关具体措施和实
际效果。
第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放
募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议。
该协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，
并抄送保荐机构；
（三）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额
超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以
下简称“募集资金净额”
）的 20%的，公司应当及时通知保荐机构；
（四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所
备案并公告。
上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提
前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的
协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并
公告。
第三章 募集资金使用
第九条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
（一）公司应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列
用途使用，不得擅自改变用途；
（二）公司进行募集资金项目投资时，资金使用必须履行审批手
续。公司有关部门应当编制募集资金使用计划书，报财务产权部审核
后，由总经理和财务负责人会签。公司总经理和财务负责人根据发行
申请文件中承诺的资金用途或者股东会变更募集资金用途的决议，审
批募集资金的使用。
（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司
应当及时报告上海证券交易所并公告；
（四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行
性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近
一期定期报告中披露报告期内募投项目重新论证的具体情况：
到相关计划金额 50%的；
公司存在前款规定情形的，应当及时披露。需要调整募集资金投
资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改变募投
项目的，适用改变募集资金用途的相关审议程序。
第十条 公司使用募集资金不得有如下行为：
（一）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（二）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人和
其他关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
（三）违反募集资金管理规定的其他行为。
第十一条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，应当在募集
资金转入募集资金专户后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金。
募投项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付
人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难
的，可以在以自筹资金支付后 6 个月内实施置换。
募集资金置换事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构发表明
确意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所
并公告。
第十二条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现
金管理应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账户实
施。通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集
资金或者用作其他用途。实施现金管理不得影响募集资金投资计划正
常进行。其投资的产品须符合以下条件：
（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非
保本型；
（二）流动性好，产品期限不超过十二个月；
（三）现金管理产品不得质押。
开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在 2 个交易日内报
上海证券交易所备案并公告。
第十三条 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的，应当
经公司董事会审议通过，保荐机构发表明确意见。公司应当在董事会
会议后 2 个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途
的行为和保证不影响募投项目正常进行的措施；
（四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）保荐机构出具的意见。
第十四条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，发生
可能会损害公司和投资者利益情形的，应当及时披露相关情况和拟采
取的应对措施。
第十五条 公司以暂时闲置的募集资金临时用于补充流动资金
的，应当符合如下要求：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划
的正常进行；
（二）应当通过募集资金专户实施，仅限于与主营业务相关的生
产经营使用，不得通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者
用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
（三）单次临时补充流动资金时间不得超过 12 个月；
（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金
（如适用）
。
公司以暂时闲置的募集资金临时用于补充流动资金的，额度、期
限等事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构发表明确意见。公司
应当在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金
专户，并在资金全部归还后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
第十六条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，
妥善安排实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分（以下简称
“超募资金”）的使用计划。超募资金应当用于在建项目及新项目、
回购本公司股份并依法注销。公司应当至迟于同一批次的募投项目整
体结项时明确超募资金的具体使用计划，并按计划投入使用。使用超
募资金应当由董事会依法作出决议，保荐机构应当发表明确意见，并
提交股东会审议，公司应当及时、充分披露使用超募资金的必要性和
合理性等相关信息。公司使用超募资金投资在建项目及新项目的，还
应当充分披露相关项目的建设方案、投资周期、回报率等信息。
确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补充
流动资金的，应当说明必要性和合理性。公司将暂时闲置的超募资金
进行现金管理或者临时补充流动资金的，额度、期限等事项应当经董
事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见，公司应当及时披露相关
信息。
第十七条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金
（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且
经保荐机构发表意见后方可使用。公司应在董事会会议后 2 个交易日
内报告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或低于该项目募集资
金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度
报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项
目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及
披露义务。
第十八条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收
入）在募集资金净额 10%以上的，公司应当经董事会和股东会审议通
过，且保荐机构发表意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会
会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当
经董事会审议通过，且保荐机构发表意见后方可使用。
节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或低于募集资金净额
中披露。
第四章 募集资金投向变更
第十九条 存在下列情形之一的，属于改变募集资金用途，应
当由董事会依法作出决议，保荐机构发表明确意见，并提交股东会审
议，公司应当及时披露相关信息：
金；
存在前款第 1 项规定情形的，保荐机构应当结合前期披露的募集
资金相关文件，具体说明募投项目发生变化的主要原因及前期保荐意
见的合理性。
募投项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅涉
及募投项目实施地点变更的，不视为改变募集资金用途。相关变更应
当由董事会作出决议，无需履行股东会审议程序，保荐机构应当发表
明确意见，公司应当及时披露相关信息。
公司依据本办法第十五条、第十六条、第十八条和第十九条第二
款规定使用募集资金，超过董事会审议程序确定的额度、期限等事项，
情节严重的，视为擅自改变募集资金用途。
第二十条 募投项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期
实施的，应当及时经董事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见。
公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放
和在账情况、是否存在影响募集资金使用计划正常推进的情形、预计
完成的时间及分期投资计划、保障延期后按期完成的措施等情况。
第二十一条 变更后的募投项目应投资于主营业务。
公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资
项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集
资金使用效益。
第二十二条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后
（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新募投项目的投资计划；
（四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）保荐机构对变更募投项目的意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东会审议的说明；
（七）其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照
相关规则的规定进行披露。
第二十三条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人
资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减
少关联交易。
第二十四条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在
公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提
交董事会审议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告以下内容：
（一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）
；
（五）转让或置换的定价依据及相关收益；
（六）保荐机构对转让或置换募投项目的意见；
（七）转让或置换募投项目尚需提交股东会审议的说明；
（八）其他内容。
公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更
情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。
第五章 募集资金使用管理与监督
第二十五条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际
使用情况。董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，编制
《募集资金专项报告》并披露。相关专项报告应当包括募集资金的基
本情况和本规则规定的存放、管理和使用情况。募集资金投资项目实
际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。
第二十六条 董事会审计委员会应当持续关注募集资金实际管理
与使用情况。董事会审计委员会可以聘请会计师事务所对募集资金存
放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的
费用。
董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后 2 个交易日内向上海
证券交易所报告并公告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用
存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的
违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。
第二十七条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办
法》的规定，对公司募集资金的存放、管理和使用进行持续督导，持
续督导中发现异常情况的，应当及时开展现场核查。保荐机构应当至
少每半年度对公司募集资金的存放、管理与使用情况进行一次现场核
查。保荐机构在持续督导和现场核查中发现异常情况的，应当及时向
中国证监会派出机构和证券交易所报告。
每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放、
管理和使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上海
证券交易所提交。核查报告应当包括以下内容：
（一）募集资金的存放、管理和使用及专户余额情况；
（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度
的差异；
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
情况（如适用）
；
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）
；
（五）闲置募集资金现金管理的情况（如适用）
；
（六）超募资金的使用情况（如适用）
；
（七）募集资金投向变更的情况（如适用）；
（八）节余募集资金使用情况（如适用）
；
（九）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；
（十）其他内容。
每个会计年度结束后，公司董事会应在《公司募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》中披露保荐机构专项核查报告的结论性意见。
第二十八条 会计师事务所开展年度审计时，应当对公司募集资
金存放、管理和使用情况出具鉴证报告。
第二十九条 公司应当配合保荐机构的持续督导、现场核查，以
及会计师事务所的审计工作，及时提供或者向银行申请提供募集资金
存放、管理和使用相关的必要资料。
第六章 附 则
第三十条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业
实施的，适用本办法。
第三十一条 本办法所称“以上”含本数，
“低于”不含本数。
第三十二条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律法规的规定执
行。
第三十三条 本办法由公司董事会负责解释。
第三十四条 本办法自公司股东会决议通过之日起生效，修改时
亦同。
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