深圳市建艺装饰集团股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对深圳市建艺装饰集团股份有限公司（以下简称“公司”）
信息披露事务的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其
他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》以及《深圳市建艺装饰集团股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应真
实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的义
务。
第四条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信
息的真实、准确、完整、及时、公平。公司董事和高级管理人员不能保证公司披
露的信息内容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公
告中作出相应声明并说明理由。
第五条 内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人
不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得
非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在
境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证
监会的规定。
第六条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
定期报告、临时报告和收购报告书等。
第七条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交
易所审核、登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指
定的媒体发布。在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，信息
披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告
义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司公开披露的信息指定在中国证监会指定的法定信息披露媒体、巨潮资讯
网上公告，其他公共传媒披露信息不得先于法定信息披露媒体和指定网站。
第八条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所、深圳
证券交易所供社会公众查阅。
第二章 信息披露的内容及披露标准
第一节 定期报告
第九条 公司应披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是
对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第十条 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事
务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，应
当审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或弥补亏
损的；
（二）中国证监会或深圳证券交易所认为应进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有规定
的除外。
第十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3
个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度的季度报告的披露时
间不得早于上一年度年度报告的披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期
报告的，应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十四条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过，未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委
员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。审计委员会成员无法保证定期报
告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核
定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或
者存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，并予以披露。公司
不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第十六条 上市公司出现下列情形之一的，应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动；
（三）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第三项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披
露上一年度的业绩快报。
除出现第一款情形外，公司可以在定期报告披露前发布业绩快报。
第十七条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会
应针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第十八条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，按中
国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。
第二节 临时报告
第十九条 临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期报
告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事会决议、股东会决议、应披露
的交易、关联交易、其他应披露的重大事项等。临时报告由公司董事会发布。有
关临时报告范围、标准、内容、格式及编制规则，依中国证监会和深圳证券交易
所的相关规定执行。
第二十条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当及时披露，说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响；本制度所称的“重大事件”包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户的风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关的重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； （十八）
除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无
法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关
采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露
义务。
第二十一条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十二条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生并报告时。
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十三条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
第二十四条 公司控股子公司发生本制度第二十条规定的重大事件，可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股子公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事
件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可
能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了
解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
第二十七条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第二十八条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地
告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司
做好信息披露工作。
第二十九条 公司证券及其衍生品种的交易被中国证监会或者深圳证券交易
所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的
影响因素，并及时披露。
第三章 信息传递、审核及披露程序
第三十条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序：
（一）报告期结束后，董事会办公室会同财务部根据实际情况拟定定期报告
的披露时间，报董事会同意后，与深圳证券交易所预约披露时间；
（二）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员组织相关人员及时
编制定期报告草案，董事会办公室负责汇总、整理，形成定期报告初稿；其中财
务信息经审计委员会审核后，提请董事会审议；
（三）董事会秘书负责送达董事审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）审计委员会负责审核董事会编制的定期报告；
（六）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，出
现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，
董事会秘书应当将定期报告文稿送董事、高级管理人员确认。
第三十一条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序：
（一）以董事会名义发布的临时报告，由投资与证券事务部负责编制，由董
事长签发，董事会秘书负责信息披露；
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、股东会审批；经审批后，由董事长
签发，董事会秘书负责信息披露；
（三）董事会秘书应及时向董事、高级管理人员通报临时公告内容。
第三十二条 重大信息报告、形式、程序、审核、披露程序：
（一）董事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事长并同
时知会董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的信
息披露工作；公司各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人应当
在第一时间向董事会秘书报告与本部门（本公司）相关的重大信息。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书
认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等
信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告
人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。公司签署涉及重大信息的合同、
意向书、备忘录等文件前应当通知董事会秘书，并经董事会秘书确认；因特殊情
况不能确认的，应在文件签署后立即报送董事会秘书。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料时，认为确需尽快履行信息披露义务
的，应立即组织起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程序的，尽快
提交董事会、股东会审批。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，
并在审核通过后在指定媒体上公开披露。如重大事项出现重大进展或变化的，报
告人应及时报告董事长和董事会秘书，并由董事会秘书及时做好相关的信息披露
工作。
第三十三条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、高级管
理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第三十四条 董事会秘书接到证券监督管理部门的质询或查询后，应及时报
告公司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实，组织投资与证券事务
部起草临时报告初稿提交董事长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券监
督管理部门回复、报告。
第三十五条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其
初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止泄露公司未经披露的重大信息。
相关部门发布后应及时将发布内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送投资
与证券事务部登记备案。
第四章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第三十六条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信
息披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人，负责管理公司信息
披露事务，证券事务代表协助董事会秘书工作。
第三十七条 投资与证券事务部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董
事会秘书直接领导下，具体承担公司的信息披露工作。
第三十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。
董事会秘书有权参加股东会、董事会会议和高级管理人员相关会议，有权了
解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第三十九条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露
的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权，
不得对外发布公司未披露信息。
第四十条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理
人员、财务负责人及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第五章 信息披露报告、审议和职责
第四十一条 公司董事和董事会、总经理、财务负责人及其他高级管理人员
应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定
期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第四十二条 董事会管理公司信息披露事项，确保信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；董事会全体成员对信息披露
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。每季度对公司信息披露工
作检查一次，发现问题应当及时改正，并在年度董事会报告中披露本制度执行情
况。
第四十三条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和
公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决
策所需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，
同时通知董事会秘书。
第四十四条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第四十五条 审计委员会和独立董事负责公司信息披露事务管理制度的监督，
每季度对公司信息披露情况检查一次，如发现重大缺陷应及时提出处理建议并督
促公司董事会改正，如董事会不予改正的，应立即报告深圳证券交易所。
独立董事年度述职报告中披露对本制度执行的检查情况。
第四十六条 公司董事和董事会、总经理、高级管理人员、财务负责人及公
司有关人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和投资与证
券事务部履行职责提供工作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信
息，保证公司信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第四十七条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时通知
董事会秘书。
第四十八条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）的负责
人应及时提供或报告本制度所要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实
性、准确性和完整性负责，协助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单
位或公司的信息保密工作。
第四十九条 持有公司5%以上股份的股东、公司关联人和公司实际控制人对
其已完成或正在发生的涉及公司股权变动及相关法律法规或规章要求应披露的
事项，应及时告知公司董事会，并协助公司完成相关的信息披露。
公司控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时告知公司，并配
合公司履行信息披露义务：
（一）持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（二）公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
（三）法院裁决禁止转让其所持股份；
（四）所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（五）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（六）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（七）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交
易价格可能产生较大影响；
（八）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（九）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（十）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（十一）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。控股股东、实际
控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回复内容真实、准确和
完整。
上市公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控
制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。上
市公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易
各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控
制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。
第五十条 公司董事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除
外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务会计报告披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六章 董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
第五十一条 投资与证券事务部是负责管理公司信息披露文件、资料档案的
职能部门，董事会秘书是第一负责人。
第五十二条 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部
门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资
料等，由公司投资与证券事务部负责保存，保存期限不少于10年。
第五十三条 公司信息披露文件及公告由投资与证券事务部保存，保存期限
不少于10年。
第五十四条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；
涉及查阅董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和分公
司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，经
董事会秘书核实身份、董事长批准后提供（证券监督管理部门要求的，董事会秘
书必须及时按要求提供）。
第七章 信息保密
第五十五条 信息知情人对本制度第二章所列的公司信息没有披露前，对其
知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人透露，也不得
利用该等内幕信息买卖或者建议他人买卖公司的证券，也不得配合他人操纵股票
及其衍生品种交易价格。由于内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依
法承担赔偿责任。前述知情人系指：
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、实际控制人及其董事、高级管理人员；
（三）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（四）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员；
（五）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第五十六条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息
知情者控制在最小范围内，并与信息知情人员签署保密协议，约定对其了解和掌
握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。
公司董事、高级管理人员或其他人员不得以任何形式代表公司或董事会向股东和
媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。
第五十七条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，其他
高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和分公司和各控股
子公司（含全资子公司）负责人为各部门（本公司）保密工作的第一责任人。公
司董事会应与上述责任人签订信息保密工作责任书。
第五十八条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止
在上述资料中泄漏未公开信息，具体规定按本制度第六十条执行。
第五十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公
司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。
第六十条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，或者公司
证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予
以披露。
第六十一条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易
所认可的其他情况，按国家有关保密法律、法规和公司保密制度向深圳证券交易
所申请豁免披露并履行相关义务。公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，
并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第八章 信息披露暂缓与豁免披露
第六十二条 上市公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、
豁免事项，履行内部审核程序后实施。
第六十三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信
息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项，
依法豁免披露。
公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息，
符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一
的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第六十四条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商
业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信
息，在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，
应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要
理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第六十五条 公司拟暂缓、豁免披露有关信息的，由董事会秘书拟订，由公
司董事长审批；并可以根据需要，向董事会或者审计委员会通报相关情况。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责
登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。公司应当妥善保存有关登记
材料，保存期限不得少于十年。
公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应
当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露
对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后
十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监局和
证券交易所。
第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第六十六条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信
息的泄漏。
第六十七条 公司实行内部审计制度，设立审计部门并配备专职审计人员，
对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计核算内部控制
制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督
情况。
第六十八条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对其
的监督核查、对内部审计的监督管理、公司内部控制体系的评价与完善等。
第十章 对外发布信息的申请、审核、发布流程
第六十九条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）投资与证券事务部制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长审定、签发；
（三）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核登记；
（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所供社
会公众查阅；
（六）投资与证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第十一章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
第七十条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事会
秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第七十一条 投资与证券事务部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保
管等工作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内
容及相关建议、意见等。
第七十二条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到
公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司投资与证券事务部统筹安排，
并指派两人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答
问题、记录沟通内容。
第七十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得
提供内幕信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会
参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但公司应当于下一
交易时段开始前披露相关公告。
公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告深圳
证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄露该信息。
第十二章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第七十四条 投资与证券事务部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报
告、临时报告以及相关的合同、协议、股东会决议和记录、董事会决议和记录等
资料原件，保管期限不少于10年。
第十三章 公司内部及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第七十五条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人
为本部门（本公司）信息披露事务管理和报告的第一责任人。
公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部
门（本公司）的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本
部门（本公司）相关的信息。
第七十六条 公司控股子公司及参股公司发生本制度第二十条规定的重大事
件，公司委派或推荐的在控股子公司或参股公司中担任董事、其他负责人的人员
应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据本制度规
定组织信息披露。
第七十七条 董事会秘书和投资与证券事务部向各部门和分公司和各控股子
公司（含全资子公司）收集相关信息时，各部门和分公司和各控股子公司（含全
资子公司）应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
第十四章 收到证券监督管理部门相关文件的报告制度
第七十八条 公司应当及时在内部报告、通报监督管理部门的文件，包括但
不限于：
（一）监督管理部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通
知等相关业务规则；
（二）监督管理部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
（三）监督管理部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件等。
第七十九条 公司收到监督管理部门发出的前项所列文件，董事会秘书应第
一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促
董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、高级管理人员通报。
第十五章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第八十条 由于公司董事、高级管理人员及审计委员会成员的失职，导致信
息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、
警告、减薪直至解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。必要时
可依法追究其相关法律责任。
第八十一条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息披露
事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不
及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有
权建议董事会对相关责任人给予处罚；但并不能因此免除公司董事、高级管理人
员的责任。
第八十二条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳证
券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其
实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第八十三条 信息披露过程中涉嫌违法的，按照《证券法》的相关规定进行
处罚。
公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况及时向深圳
市证监局和深圳证券交易所报告。
第十六章 附则
第八十四条 释义
（一）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的2个交易日内。
（二）关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移
资源或者义务的事项。
第八十五条 本制度未尽事宜参照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定
办理。
第八十六条 持股5%以上的股东、实际控制人出现与公司有关的重大信息，
其信息披露相关事务管理参照适用本制度。
第八十七条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》存在冲突时，按国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的
规定执行。若有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定作出修订，则
本制度根据实际情况予以相应修改。在本制度修改之前，按照修订后的有关法律、
法规、规范性文件、《公司章程》等规定执行。
第八十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日
起实行。
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