上海索辰信息科技股份有限公司董事会
关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件有效
性的说明
上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“上市公司”、
“索辰科技”或“公
司”）拟通过全资子公司上海索辰数字科技有限公司（以下简称“数字科技”）以
支付现金方式收购马国华、田晓亮、前海股权投资基金（有限合伙）（简称“前
海股权”）、广州华宇科创股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“华宇科创”）、
林威汉、王琳、谷永国、北京幸福远见一号企业管理中心（有限合伙）
（简称“北
京幸福”）、中原前海股权投资基金（有限合伙）（简称“中原前海”）、北京朗润
创新科技有限公司（简称“朗润创新”）持有的北京力控元通科技有限公司（以
下简称“力控科技”）60%股权（以下简称“本次交易”或“本次重组”），本次
交易构成公司重大资产重组。
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司重大资
产重组管理办法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上
重组的监管要求》
市公司重大资产重组》等法律法规、规范性文件和《上海索辰信息科技股份有限
公司章程》的相关规定，公司董事会对于本次交易履行法定程序的完备性、合规
性以及提交的法律文件的有效性进行了认真审核，并说明如下:
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
密制度，限定相关敏感信息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。公司对本
次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并将内幕信息知情人名单上报了上海
证券交易所。
《上海索辰信息科技股份有限公司、上海索辰数字科技有限公司关于收购北京力
控元通科技有限公司 51%股权之框架协议》，其中：甲方为索辰科技及其子公司
数字科技，乙方为交易对方，丙方为北京力控飞云商贸中心（有限合伙）。2025
年 2 月 18 日，公司发布《上海索辰信息科技股份有限公司关于筹划重大资产重
组暨签署《收购框架协议》的提示性公告》（公告编号：2025-003）。
月 18 日、2025 年 7 月 17 日、2025 年 8 月 18 日、2025 年 9 月 18 日，公司于上
海证券交易所网站分别披露了《关于筹划重大资产重组事项的进展公告》。
京力控元通科技有限公司 60%股权之协议》
草案及相关议案。
综上，公司董事会认为，本次交易已履行了现阶段必需的法定程序，该等法
定程序完备、合法、有效，符合相关法律法规、规范性文件及《上海索辰信息科
技股份有限公司章程》的规定。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司重大资
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上
产重组管理办法》
市公司重大资产重组》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》《上市公司监管指引第 9 号—
上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》等相关规定，就本次交易拟提交
的相关法律文件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：公司就本次交易
提交并披露的法律文件合法有效，公司就本次交易所提交的法律文件不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对前述提交文件的
真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
综上，公司董事会认为：公司就本次交易提交的相关法律文件合法、有效。
特此说明。
（以下无正文）
（此页无正文，为《上海索辰信息科技股份有限公司董事会关于本次交易履行法
定程序的完备性、合规性及提交的法律文件有效性的说明》之盖章页）
上海索辰信息科技股份有限公司董事会
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