深圳壹连科技股份有限公司
公司简称：壹连科技 股票代码：301631 独立财务顾问(如有)：
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
否
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控
员成为激励对象的必要性、合理性
是否最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
否
激励计划合规性要求
计是否超过公司股本总额的20%
否
量的20%
是
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东或实
案是否已列明其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行
是
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公
司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明 是
股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比例
；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益 是
总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当
披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授
的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激
是
励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是
否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售期和解除
限售安排、归属安排，股票期权的授权日、可行权日、行权有效期 是
和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法
确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明
，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于
是
上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损
害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应
当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当披
露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未
成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管
理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对
是
象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性
和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司
业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上
市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
是
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序
（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
是
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值
的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应 是
当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对象发生职务变更
、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
是
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机
制
是
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使
权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收
是
益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作
程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于
促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否
不少于3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限售日之间的间隔是否
少于1年
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的50% 是
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年 不适用
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用
股票期权每期行权时限是否不少于12个月 不适用
期权总额的50%
不适用
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
是
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激励
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励
的条件 是
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定 是
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励
管理办法》的规定 是
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法
律法规的规定 是
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务 是
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违
反有关法律、行政法规的情形 否
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据
《股权激励管理办法》的规定进行了回避 是
（9）其他应当说明的事项 不适用
见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求 不适用
审议程序合规性要求
股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 是
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切
法律责任。
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