世纪天鸿教育科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强世纪天鸿教育科技股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、
高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，进一步明确办理程序，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他
人账户持有的所有公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其
所持公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份，也应遵守本制度并履行相
关询问和报告义务。公司董事、高级管理人员以及持有公司股份 5%以上的股东不
得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易，不得融券卖出本公司股份，不
得开展以本公司股份为合约标的物的衍生品交易。公司董事、高级管理人员委托
他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财
务总监以及其他由董事会明确聘任为公司高级管理人员的人员。
第四条 公司及董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉
《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场等
禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 买卖本公司股票行为的申报
第五条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其
买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大
事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或
电话通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。
第六条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人员
转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售等限制性
条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请
将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第七条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易
所申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）身份信息（包括
但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等个人信息）：
（一）公司新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高
级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（二）公司现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2
个交易日内；
（三）现任董事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（四）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持公司股份按相
关规定予以管理的申请。
第八条 公司及其董事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所申报数据
的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股
份情况，并承担由此产生的法律责任。
第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员及
其亲属的股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更
正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。
第三章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定
第十条 公司董事、高级管理人员开立多个证券账户的，对各证券账户的持股
合并计算；董事、高级管理人员开立信用证券账户的，对信用证券账户与普通证
券账户的持股合并计算。中国结算深圳分公司按有关规定对每个账户分别做锁定、
解锁等相关处理。
第十一条 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中
竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持公司股份总数的
董事、高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不受前款转让
比例的限制。
第十二条 公司董事、高级管理人员以上年末其所持有的公司股份总数为基数，
计算其可转让股份的数量。
董事、高级管理人员所持公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年
可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第十三条 因公司发行股份、实施股权激励计划，或因董事、高级管理人员在
二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售
条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基
数。
因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、高级管理人员所持公司股份发
生变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。
公司董事、高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，计入当年末其所
持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十四条 公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解
除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国
结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、高
级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
第十五条 在锁定期间，董事、高级管理人员所持公司股份依法享有的收益权、
表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十六条 董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的
任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；
（二）自实际离任之日起六个月内，不得转让其所持本公司股份；
（三）《公司法》对董事、高级管理人员股份转让的其他规定。
第四章 买卖本公司股票的禁止情况
第十七条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个
月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让
期限内的；
（八）董事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该承诺期限内的；
（九）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规则以及《公司章程》
规定的其他情形。
第十八条 公司董事、高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持公司
股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归
公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票或其他具有股权性质的证券的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖
出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
第十九条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原公告前十五日至最终公告日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。
第二十条 公司可以根据《公司章程》的规定，对董事、高级管理人员所持本
公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转
让条件的，应当及时向深圳证券交易所申报。中国结算深圳分公司按照深圳证券
交易所确定的锁定比例锁定股份。
第二十一条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
第五章 持有及买卖本公司股票行为的披露
第二十二条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员所持公司股份
的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，每季度检查其买卖本
公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深圳证券交易
所报告。
第二十三条 公司董事、高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中竞价交易
或者大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前将减持计
划书面告知公司董事会，由董事会秘书向深圳证券交易所备案并予以公告。存在
本制度不得减持情形的，不得披露减持计划。
减持计划的内容应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合深圳
证券交易所的规定；
（三）不存在本制度第十七条规定情形的说明。
（四）证券交易所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事、高级管理人员应当在两个交易日内向深圳证券
交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计
划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向深圳证券交易所
报告，并予公告。
公司董事、高级管理人员所持公司股份被人民法院通过深圳证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、高级管理人员应当在收到相关执
行通知后两个交易日内告知公司董事会予以披露。披露内容应当包括拟处置股份
数量、来源、方式、时间区间等。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
前款规定的股东应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的
关联性。
第二十四条 公司董事、高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种的 2 个
交易日内，通过公司董事会向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易所指定网
站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
公司的董事、高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深圳证券交易
所可以在其指定网站公开披露以上信息。
第二十五条 公司董事、高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上市
公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、
行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十六条 公司董事、高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，
股份的过出方和过入方在该董监高就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，
各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并应当
持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。
第六章 增持股份行为规范
第二十七条 董事、高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首次披露
其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。
第二十八条 董事、高级管理人员披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计
划的，公告应当包括下列内容：
（一）相关增持主体的姓名或者名称，已持有公司股份的数量、占公司总股
本的比例；
（二）相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成
的情况（如有）；
（三）相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；
（四）拟增持股份的目的；
（五）拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，
区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；
（六）拟增持股份的价格前提（如有）；
（七）增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告
披露之日起不得超过六个月；
（八）拟增持股份的方式；
（九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；
（十）增持股份是否存在锁定安排；
（十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；
（十二）相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发
生除权除息等事项时的调整方式；
（十三）深圳证券交易所要求的其他内容。
披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限
内完成增持计划。
第二十九条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限
过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份
进展公告。公告应当包括下列内容：
（一）概述增持计划的基本情况；
（二）已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、大宗交易等）；
（三）如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详细披露原因及后
续安排；
（四）增持行为将严格遵守《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法
规、本所相关规定的说明；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第三十条 公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚未实施
完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体增持计
划的实施情况。
第三十一条 在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主体
不得减持本公司股份。
第七章 处罚
第三十二条 公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他组
织、持有公司股份 5%以上的股东，违反本制度买卖公司股份的，由此所得收益归
公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对相关责任人
给予处分或交由相关部门处罚。
第三十三条 公司董事、高级管理人员违反本制度买卖公司股份，并受到监管
部门通报批评，以上处分并记入诚信档案的，给公司造成影响，可要求其引咎辞
职。
第三十四条 公司董事、高级管理人员买卖公司股份行为严重触犯相关法律、
法规或规范性法律文件规定的，公司将交由相关监管部门处罚。
第八章 附则
第三十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的
规定为准。
第三十六条 本制度由公司董事会负责解释及修订。
第三十七条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
世纪天鸿教育科技股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
