中信尼雅葡萄酒股份有限公司
股东会议事规则
第一章 总则
第一条 为规范中信尼雅葡萄酒股份有限公司（以下简称公司）行为，完善
股东会运作机制，切实保障股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共
和国公司法》(以下简称《公司法》)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证
券法》)、
《上市公司股东会规则》
《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、
行政法规、部门规章和规范性文件以及《中信尼雅葡萄酒股份有限公司章程》
（以
下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。
第二条 本规则适用股东会、股东、董事、审计委员会成员和高级管理人员
以及其他与会人员。
公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开
股东会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当
勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
第三条 公司股东会对董事会等机构和个人的授权原则为：
（一）《公司章程》中规定的股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或
其他机构和个人代为行使；
（二）对于公司股东会已经审议通过的事项，如果存在下列情形之一的，公
司股东会可以授权给董事会等有关机构或有关个人：
础上，对于该等事项的解释、说明、补充、完善和调整。
（三）公司股东会对于董事会等机构和个人的授权必须明确具体，明确包括
被授权人、授权的范围、期限等有关内容。
第二章 股东会的职权
第四条 股东会是本公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（二）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五）对发行公司债券作出决议；
（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（七）修改《公司章程》；
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
（九）审议批准第四条规定的担保事项；
（十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产 30%的事项；
（十一）审议批准变更募集资金用途事项；
（十二）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十三）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东会
决定的其他事项。
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。
第五条 股东会审议的交易事项标准：
（一）本规则所称“交易”包括下列事项：
上述购买或者出售资产不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商
品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产
购买或者出售行为，仍包括在内。
公司与同一交易方同时发生第 2 项至第 4 项以外各项中方向相反的两个相关
交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算提交股东会标准。
（二）交易事项
公司发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）
达到下列标准之一的，应当提交股东会审议，按照交易所相关规定及时披露：
最近一期经审计总资产的 50%以上；
的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
绝对金额超过 500 万元；
会计年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。交易标的为公司股权，且购
买或者出售该股权将导致公司合并报表范围发生变更的，该股权所对应的公司的
全部资产总额和营业收入，视 为本条所述交易涉及的资产总额和与交易标的相
关的营业收入。公司进行“提供财务资助”、
“委托理财”等交易时，应当以发生
额作为计算标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。
公司进行“提供担保”、
“提供财务资助”、
“委托理财”等之外的其他交易时，
应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续十二个月内累计计算。
公司发生“购买或者出售资产”交易，不论交易标的是否相关，若所涉及的
资产总额或者成交金额在连续十二个月内经累计计算超过公司最近一期经审计
总资产 30％的，应当提交股东会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分
之二以上通过。经累计计算的发生额达到本条规定标准的，适用本规则规定。
交易仅达到第 3 项或者第 5 项标准，且公司最近一个会计年度每股收益的绝
对值低于 0.05 元的，公司可以向上海证券交易所申请豁免提交股东会审议的规
定。
（三）担保交易事项
公司发生下述“提供担保”交易事项，应当在董事会审议通过后提交股东会
审议，并按照上海证券交易所相关规定及时披露：
的百分之五十以后提供的任何担保；
的任何担保；
分之三十的担保；
本条第 3 项担保，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
（四）关联交易事项
公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义
务的债务除外）金额在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值
本条所称“关联交易”包括以下交易：
公司进行“提供财务资助”、
“委托理财”等关联交易时，应当以发生额作为
披露的计算标准，并按交易类别在连续十二个月内累计计算，经累计计算的发生
额达到提交股东会规定标准的，适用本规则规定。公司发生上述规定之外的其他
关联交易时，应当按照以下标准，并按照连续十二个月内累计计算的原则，达到
提交股东会规定标准的，适用本规则规定：
该关联人受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的，或相互存在股权
控制关系；以及由同一关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织。
已经按照本规则履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
未尽事宜，参见上交所及公司相关关联交易的规定。
第六条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并行
使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持
有的股份；
（五）查阅《公司章程》、股东名册、公司债券存根、股东会会议记录、董
事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配；
（七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其
股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他权利。
第三章 股东会的召开条件
第七条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情
形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会：
（一）董事人数不足《公司章程》规定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股等）
的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）审计委员会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。
公司在上述期限内不能召开股东会的，应当向公司所在地中国证券监督管理
委员会（以下简称中国证监会）派出机构报告，说明原因并公告。
第八条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时
股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法
规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东
会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
第九条 对审计委员会要求召开临时股东会的提议，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议
后十日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得审计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后十日内未作出书面反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集
和主持。
第十条 对单独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股
等）的股东召开临时股东会的提议，应当以书面形式向董事会提出。董事会应当
根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后十日内提出同意或不
同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权恢复的优先股等）的股东有权
向审计委员会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向审计委员会提出请求。
审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求五日内发出召开股东会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主
持股东会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份（含表决权
恢复的优先股等）的股东可以自行召集和主持。
第十一条 审计委员会或股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，
同时向证券交易所备案。
审计委员会和召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时，向证
券交易所提交有关证明材料。
在股东会决议公告前，召集股东持股（含表决权恢复的优先股等）比例不得
低于百分之十。
第十二条 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书
应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，
召集人可以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集
人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
第十三条 审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司
承担。
第四章 股东会召开方式
第十四条 公司应当在公司住所地或章程规定的其他地点召开股东会。股东
会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监
会和《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加
股东会提供便利。
第十五条 公司股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中明确载
明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下
午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场
股东会结束当日下午 3:00。
第十六条 公司召开股东会审议下列事项的，应当向股东提供网络投票方式：
（一）公司发行股票、可转换公司债券及中国证监会认可的其他证券品种；
（二）公司重大资产重组；
（三）公司超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款；
（四）公司拟购买关联人资产的价格超过账面值 100%的重大关联交易；
（五）公司股权激励计划；
（六）股东以其持有的公司股权偿还其所欠公司债务；
（七）对公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项；
（八）《公司章程》规定需要提供网络投票方式的事项；
（九）中国证监会、上海证券交易所要求使用网络投票等方式的其他事项。
股东以网络方式参加股东会的，按照为股东会提供网络投票服务的机构的相
关规定办理股东身份验证，并以其按该规定进行验证所得出的股东身份确认结果
为准。
第十七条 公司召开股东会时，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、
《公司章程》和《股
东会议事规则》的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第五章 股东会会议提案和通知
第十八条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
股东会提案应当以书面方式提交或送达股东会召集人。
第十九条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或合计持有公司
百分之一以上股份的股东，有权以书面形式向公司提出新的提案，公司应当将提
案中属于股东会职责范围内的事项，列入该次会议的议程。
单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东可以在股东会召开十日前以
书面形式向公司提出临时提案并提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发
出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但
临时提案违反法律、行政法规或者《公司章程》的规定，或者不属于股东会职权
范围的除外。
除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本规则第十七条规定的提案，股东会不得进行
表决并作出决议。
第二十条 召集人应当在年度股东会召开二十日前以公告方式通知各股东，
临时股东会应当于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
第二十一条 股东会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）、
持有特别表决权股份的股东等股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东会通知或补充通知时将同时披露
独立董事的意见及理由。
股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中明确载明网络或其他方
式的表决时间及表决程序。股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现
场股东会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其
结束时间不得早于现场股东会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
第二十二条 在召开股东会的通知发出后，因需增加议案或对原有议案进行
修改，召集人可以发布补充通知。股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露
所有提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资
料或解释。拟讨论的事项需要独立董事 发表意见的，发出股东会通知或补充通
知时应当同时披露独立董事的意见及理由。
第二十三条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应当充分披露董
事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
(二)与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
(三)披露持有公司股份数量；
(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
第二十四条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股
东会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原
定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第六章 股东会的登记
第二十五条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股东会，
并依照有关法律、法规、《公司章程》和本规则行使表决权，公司和召集人不得
以任何理由拒绝。
第二十六条 股东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出
席股东会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
第二十七条 股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托代理人代
为出席并由代理人在其授权范围内行使表决权。股东委托他人代为出席股东会的
应签署书面形式的授权委托书。授权委托书应当载明下列内容：
（一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二）代理人姓名或者名称；
（三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反
对或者弃权票的指示等；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或者盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印
章。
第二十八条 出席会议的股东，应按以下要求进行登记：
（一）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明；由代理人代表个人出席会议的，还应出示股东授权委托书和
个人有效身份证件。
（二）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法
定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效
证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示个人有效身份证件、法人股东单位
的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第二十九条 出席会议人员的签名册由公司证券事务部门负责制作。签名册
载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或者代表有表决权的
股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第三十条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总
数之前，会议登记应当终止。
第三十一条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理
人员应当列席并接受股东质询。
第三十二条 股东参加股东会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股
东的权益，不得扰乱会议的正常程序或会议秩序。公司董事会应当采取必要的措
施，保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东（或代理人）、董事、
董事会秘书、高级管理人员及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人
士入场，对于干扰股东会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司
应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第七章 股东会会议程序
第三十三条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务时，
由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的董事共
同推举的一名董事主持。
审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员会召集
人不能履行职务或不履行职务时，由过半数审计委员会成员共同推举的一名审计
委员会成员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。召开股东会时，会议主持
人违反本议事规则使股东会无法继续进行的，经现场出席股东会有表决权过半数
的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第三十四条 股东会会议议程如下：
（一）会议主持人宣布股东会会议开始；
（二）会议主持人介绍到会董事及高级管理人员，宣读出席会议的股东（和
代理人）的人数，及其所代表股份占总股本的比例；
（三）主持推举监票人、计票人（以举手的表决方式进行，以出席会议股东
总人数的过半数同意通过）；
（四）逐项审议股东会提案；
（五）参会股东对会议提案进行讨论；
（六）参会股东进行投票表决；
（七）计票人在监票人的监督下统计投票结果；
（八）监票人代表宣读表决结果；
（九）会议主持人询问各位股东是否对表决结果有异议，并宣布会议决议；
（十）见证律师宣读法律意见书；
（十一）会议主持人宣布股东会会议结束。
第三十五条 公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有
权请求人民法院认定无效。公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投
资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法
院撤销。
第三十六条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作
出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
董事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解释和说明。
第三十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第三十八条 股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所
持有表决权的股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司所持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决
权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权
提出最低持股比例限制。
第三十九条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者
股东会的决议，可以实行累积投票制。单一股东及其一致行动人拥有权益的股份
比例在百分之三十及以上的上市公司，应当采用累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东会选举董事或者审计委员会成员时，每一股份
拥有与应选董事或者审计委员会成员人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以
集中使用。
第四十条 除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决。
对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可
抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置
或不予表决。
第四十一条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。
第四十二条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第四十三条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第四十四条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票。 通过
网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己
的投票结果。
第四十五条 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持
人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是
否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第四十六条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东会或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中
国证监会派出机构和上海证券交易所报告。
第八章 会议记录和决议
第四十七条 股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、高级管理人员姓名；
(三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；
(四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
(五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
(六)律师及计票人、监票人姓名；
(七)《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第四十八条 股东会决议分为普通决议和特别决议。股东会做出普通决议，
应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。
股东会做出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的三分之二以上通过。
下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三）《公司章程》的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公
司最近一期经审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或者《公司章程》规定的，股东会以普通决议认定会
对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第四十九条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人
应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当
与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效
资料一并由公司证券事务部门负责保存，保存期限不少于十年。
第九章 股东会的公告和执行
第五十条 股东会决议应当及时公告，公告内容中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容，以及按照上海证券交
易所相关规定应当披露的内容。
提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东会决议
公告中作特别提示。
第五十一条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事按《公司章程》的
规定就任。
第五十二条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
应当在股东会结束后两个月内实施具体方案。
公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股，以及以向
特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东会就回购普
通股作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。
第五十三条 公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求
人民法院撤销。但是，股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决
议未产生实质影响的除外。
董事会、股东等相关方对召集人资格、召集程序、提案内容的合法性、股东
会决议效力等事项存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出
撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管
理人员应当切实履行职责，及时执行股东会决议，确保公司正常运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，上市公司应当依照法律、行政法
规、中国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判
决或者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，应当及时处理并履行相
应信息披露义务。
第十章 附则
第五十四条 本规则未尽事宜或与法律、法规、规章、其他规范性文件不一
致的，按有关法律、法规、规章、其他规范性文件的有关规定执行。
第五十五条 本规则所称“以上”、
“内”含本数；
“过”、
“低于”、
“多于”不
含本数。
第五十六条 本规则作为《公司章程》的附件自公司股东会决议通过之日起
实施。
第五十七条 本规则由董事会负责解释。
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