证券代码：832978 证券简称：开特股份 公告编号：2025-123
湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司
关于 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期
解限售条件及股票期权第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
法律责任。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《北京证券
交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《北京证券交易所上市公司持
续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称“《监管指引第 3 号》”）
等法律法规、规范性文件及《湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）《湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 2024 年股权激
励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，公司 2024 年股权激励
计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解限售条件及股票期权第一个行权期行
权条件已成就，现将相关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的决策程序及信息披露情况
（一）2024 年 8 月 10 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关
于公司<2024 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024 年股权激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024
年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》《关于与激励对象签署<股权激
励授予协议书>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理 2024 年股权激励计划相
关事宜的议案》等相关议案。公司第五届董事会薪酬与考核委员会第二次会议对相
关议案审议同意。独立董事（杨世珍）作为征集人就公司 2024 年第一次临时股东会
审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
同日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2024 年股权
激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024 年股权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024 年股权激励计划首次
授予的激励对象名单>的议案》
《关于与激励对象签署<股权激励授予协议书>的议案》
等议案。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 8 月 12 日 于 北 京 证 券 交 易 所 信 息 披 露 平 台
（公告编号：2024-068）、
（http://www.bse.cn/）披露的《2024 年股权激励计划（草案）》
《2024 年股权激励计划实施考核管理办法》（公告编号：2024-069）等公告。
（二）2024 年 8 月 12 日至 2024 年 8 月 21 日，公司对本次股权激励计划拟首次
授予激励对象及拟认定核心员工的名单向全体员工进行公示并征求意见。在公示期
内，公司监事会未收到员工对本次激励计划首次授予激励对象及认定核心员工名单
提出的异议。公司于 2024 年 8 月 22 日披露了《监事会关于对拟认定核心员工的核
查意见》（公告编号：2024-078）和《监事会关于 2024 年股权激励计划首次授予激
励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-079）。
（三）2024 年 8 月 27 日，公司召开 2024 年第一次临时股东会，审议通过了《关
于公司<2024 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024 年股权激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024
年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》《关于与激励对象签署<股权激
励授予协议书>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理 2024 年股权激励计划相
关事宜的议案》。
所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露了《关于 2024 年股权激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-087）。
（四）2024 年 8 月 30 日，公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事
会第四次会议，审议通过了《关于向 2024 年股权激励计划激励对象首次授予权益的
议案》。公司第五届董事会薪酬与考核委员会第三次会议对相关议案审议同意。公
司监事会对 2024 年股权激励计划首次授予相关事项进行了核查并发表了同意意见。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 9 月 3 日 于 北 京 证 券 交 易 所 信 息 披 露 平 台
（http://www.bse.cn/）披露的《2024 年股权激励计划权益首次授予公告》（公告编号：
告编号：2024-093）等相关公告。
（五）2024 年 9 月 19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完
成 2024 年股权激励计划的期权授予登记手续和限制性股票股份登记手续，并于 2024
年 9 月 20 日在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露了《2024 年
股权激励计划股票期权授予结果公告》（公告编号：2024-097）和《2024 年股权激
励计划限制性股票首次授予结果公告》（公告编号：2024-098）。
（六）2025 年 8 月 1 日，公司分别召开第五届董事会第十二次会议和第五届监
事会第十次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于 2024 年股
权激励计划预留部分授予的激励对象名单的议案》等相关议案。公司第五届董事会
薪酬与考核委员会第五次会议对相关议案审议同意。
具 体 内 容 详 见 公 司 2025 年 8 月 5 日 于 北 京 证 券 交 易 所 信 息 披 露 平 台
（http://www.bse.cn/）披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》
（公告编号：2025-099）、《2024 年股权激励计划预留部分授予的激励对象名单》
（公告编号：2025-100）等公告。
（七）2025 年 8 月 5 日至 2025 年 8 月 14 日，公司对本次股权激励计划预留部
分授予的激励对象及拟认定核心员工的名单向全体员工进行公示并征求意见。在公
示期内，公司监事会未收到员工对本次激励计划预留部分授予的激励对象及认定核
心员工名单提出的异议。公司于 2025 年 8 月 15 日披露了《监事会关于对拟认定核
心员工的核查意见》（公告编号：2025-103）和《监事会关于 2024 年股权激励计划
预留部分授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2025-104）。
（八）2025 年 8 月 20 日，公司召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过了《关
于拟认定公司核心员工的议案》《关于 2024 年股权激励计划预留部分授予的激励对
象名单的议案》。
具 体 内 容 详 见 公 司 2025 年 8 月 22 日 于 北 京 证 券 交 易 所 信 息 披 露 平 台
（http://www.bse.cn/）披露的《2025 年第一次临时股东会决议公告》（公告编号：
（九）2025 年 8 月 29 日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第六次会议、
第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股权激励计划相关事项
的议案》《关于向 2024 年股权激励计划激励对象授予预留权益的议案》。公司薪酬
与考核委员会对公司 2024 年股权激励计划调整及预留授予相关事项出具了核查意见。
华源证券股份有限公司就公司 2024 年股权激励计划调整及预留授予相关事项出
具了独立财务顾问报告。
北京市金杜（深圳）律师事务所就公司 2024 年股权激励计划调整及预留授予相
关事宜出具了法律意见书。
具体内容详见公司 2025 年 9 月 1 日于北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露
的《薪酬与考核委员会关于 2024 年股权激励计划调整及预留授予相关事项的核查意
见》（公告编号：2025-119）、《华源证券股份有限公司关于湖北开特汽车电子电器
系统股份有限公司 2024 年股权激励计划调整及预留授予相关事项之独立财务顾问报
告》（公告编号：2025-120）、《北京市金杜（深圳）律师事务所关于湖北开特汽车
电子电器系统股份有限公司 2024 年股权激励计划调整及预留授予事项之法律意见书
》（公告编号：2025-121）等相关公告。
（十）2025 年 9 月 12 日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第七次会议、
第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于 2024 年股权激励计划首次授予限制
性股票第一个解除限售期解限售条件及股票期权第一个行权期行权条件成就的议
案》。公司薪酬与考核委员会对公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一
个解除限售期解限售条件及股票期权第一个行权期行权条件成就相关事项出具了核
查意见。
华源证券股份有限公司就公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个
解除限售期解限售条件及股票期权第一个行权期行权条件成就相关事项出具了独立
财务顾问报告。
北京市金杜（深圳）律师事务所就公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性股
票第一个解除限售期解限售条件及股票期权第一个行权期行权条件成就相关事宜出
具了法律意见书。
具体内容详见公司 2025 年 9 月 15 日于北京证券交易所官网（www.bse.cn）披
露的《薪酬与考核委员会关于 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解
除限售期解限售条件及股票期权第一个行权期行权条件成就相关事项的核查意见》
（公告编号：2025-124）、《华源证券股份有限公司关于湖北开特汽车电子电器系
统股份有限公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解限
售条件及股票期权第一个行权期行权条件成就相关事项之独立财务顾问报告》（公
告编号：2025-125）、《北京市金杜（深圳）律师事务所关于湖北开特汽车电子电
器系统股份有限公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期
解限售条件成就及股票期权第一个行权期行权条件成就事项的法律意见书》（公告
编号：2025-126）等相关公告。
二、关于本次激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解限售条件及股
票期权第一个行权期行权条件成就的说明
根据《激励计划》，本激励计划首次授予的限制性股票/股票期权的解除限售/
行权安排如下表所示：
解除限售 解除限售
解除限售/行权时间
/行权安排 /行权比例
第一个解除限 自首次授予/股票期权授权之日起 12 个月后的首个交易日
售期/行权期 起至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限 自首次授予/股票期权授权之日起 24 个月后的首个交易日
售期/行权期 起至首次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限 自首次授予/股票期权授权之日起 36 个月后的首个交易日
售期/行权期 起至首次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
本次激励计划限制性股票首次授予日及股票期权的授权日为 2024 年 8 月 30 日，
本次激励计划首次授予权益的第一个限售期/等待期已于 2025 年 8 月 29 日届满。
权第一个行权期行权条件成就情况说明
解除限售/行权条件
序号 解除限售/行权条件
是否成就的说明
公司未发生如下任一情形： 公 司 未发 生 左 述 情
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 形，满足解除限售/
见或者无法表示意见的审计报告； 行权条件。
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形
激励对象未发生如下任一情形： 激 励 对象 未 发 生 左
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 述情形，满足解除限
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 售/行权条件。
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求：首次授予限制性股票及授予股票期 根 据 中审 众 环 会 计
权行权对应的考核年度为 2024-2026 年，每个会计年度考核一次， 师事务所（特殊普通
以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件/行权 合伙）出具的 2024
条件之一。第一个解除限售期/行权期（即 2024 年度）公司层面 年年度审计报告：公
业绩考核要求为： 司 2024 年营业收入
之一）（1）以 2023 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率 2023 年营业收入为
不低于 15%；（2）以 2023 年净利润为基数，2024 年净利润增 65,326.86 万元，2024
长率不低于 10%。 年与 2023 年相比增
目标 B/解除限售系数（行权系数）80%（需满足下列两个条 幅为 26.50%，因此
件之一）：（1）以 2023 年营业收入为基数，2024 年营业收入增 首 次 授予 的 第 一 个
长率不低于 12%；（2）以 2023 年净利润为基数，2024 年净利 解除限售期/行权期
润增长率不低于 8%。 的业绩条件目标 A
注：上述指标均以公司经审计的年度报告所揭示的合并报表 已经达成，解除限售
数据为准，其中净利润指剔除公司本次激励计划和其他股权激励 系数/行权系数为
计划所产生的股份支付费用影响后经审计的归属于上市公司股 100%。
东的扣除非经常性损益后的净利润。
个人层面绩效考核要求： 《激励计划》中 54
公司将对激励对象分年度进行考核，并根据考核结果确定激 名 激 励对 象 个 人 层
励对象的解除限售比例/行权比例。公司依据激励对象的工作能 面 绩 效考 评 结 果 均
力、工作业绩达标情况做出绩效考核。激励对象个人考核评价结 为“A（优秀）”，因
果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，分别对应解除限售比例/ 此本期 54 名激励对
行权比例如下表所示： 象 个 人解 除 限 售 比
个人上一年 A B C D 例均 为“100%”，其
考核结果 （优秀） （良好） （合格） （不合格）
个人解除限售比
例/个人行权比例
“100%”。
就限制性股票而言，在公司层面业绩考核要求达成的前提
下，激励对象个人当年实际可解除限售的限制性股票数量=个人
当年计划解除限售的限制性股票数量×个人解除限售比例。
就股票期权而言，在公司层面业绩考核要求达成的前提下，
激励对象个人当年实际可行权的股票期权数量=个人当年计划行
权的股票期权数量×个人行权比例。
综上所述，董事会认为公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解
除限售期解限售条件及股票期权第一个行权期行权条件已成就，54 名激励对象满足
解限售的股份比例皆为《激励计划》获授的限制性股票数量的 30%，同时，其中 10
名激励对象满足期权行权的股份比例皆为《激励计划》获授的股票期权数量的 30%。
根据公司 2024 年第一次临时股东会对董事会的授权，公司按照激励计划的相关
规定办理限制性股票解除限售及股票期权行权的相关事宜。
三、首次授予的限制性股票解除限售及股票期权行权的具体情况
（一）首次授予的限制性股票解除限售具体情况
本激励计划首
本激励计划首次获授 本次符合限制性股票解 次获授剩余的
姓名 职务
的限制性股票数量 除限售条件的股份数量 限制性股票数
量
董事长兼
郑海法 200,000 60,000 140,000
总经理
董事、董事会秘
李元志 90,000 27,000 63,000
书、副总经理
李勇 副总经理 90,000 27,000 63,000
郑丹 副总经理 90,000 27,000 63,000
张海波 副总经理 90,000 27,000 63,000
徐传珍 副总经理 90,000 27,000 63,000
余雄兵 财务总监 90,000 27,000 63,000
核心员工（47 人） 1,620,000 486,000 1,134,000
合计 2,360,000 708,000 1,652,000
注：1.公司董事、高级管理人员所持本次限制性股票激励计划部分限售股份解锁后，其所持股份
锁定及买卖股份行为，应遵守《公司法》《证券法》《上市规则》等相关法律法规的规定及自愿
限售的承诺。2.公司董事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分
之二十五。
（二）股票期权行权情况
因公司实施了 2024 年度权益分派，本激励计划股票期权的行权价格由 7.37 元/
份调整为 7.04 元/份，具体内容详见公司在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披
露的《关于调整 2024 年股权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2025-118）。
可行权日为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内；因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，直至公告日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（3）自可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影
响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会、北交所规定的其他期间。
本次可行权 本次可行权数量占
姓名 职务 获授数量（份） 已行权数量（份）
数量（份） 获授数量比例（%）
郑海法 董事长兼总经理 150,000 45,000 30% 0
董事、副总经理
李元志 100,000 30,000 30% 0
、董事会秘书
李勇 副总经理 150,000 45,000 30% 0
郑丹 副总经理 100,000 30,000 30% 0
张海波 副总经理 100,000 30,000 30% 0
徐传珍 副总经理 100,000 30,000 30% 0
余雄兵 财务总监 100,000 30,000 30% 0
核心员工（3 人） 90,000 27,000 30% 0
合计 890,000 267,000 - 0
因上市公司董事、高级管理人员所持本公司股份在年内新增无限售条件股份当
年只可转让 25%，上表中相关人员超出 25%的部分将计入高管锁定股。
上表中董事、高级管理人员买卖股票时，还须遵守中国证监会及北京证券交易
所关于董事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定以及董事、高级管理人员所作
的公开承诺。
四、本次股票期权行权的缴款安排
（一）公司将结合实际情况，择机统一办理激励对象股票期权行权及行权股份
登记等相关手续。
（二）缴款账户及要求以公司财务部门反馈至激励对象的内容为准。激励对象
需在规定缴款期限内，将本次行权认购资金存入或汇入公司指定银行账户，否则视
为放弃认购。
五、本次股票期权行权募集资金的使用计划
本次行权所募集的资金，将全部用于补充公司流动资金。
六、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
激励对象限制性股票或股票期权个人所得税缴纳的资金全部由激励对象自行承
担。公司统一向主管税务机关备案，2024 年 1 月 1 日起执行至 2027 年 12 月 31 日，
激励对象个人自股票期权行权、限制性股票解禁之日起，在不超过 36 个月的期限内
自行缴纳个人所得税。
七、相关审核意见
（一）薪酬与考核委员会意见
经核查，我们认为，公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个限售
期及股票期权第一个等待期已届满，公司未发生不得解除限售或行权的情形，激励
对象主体资格合法、有效，公司业绩考核和激励对象个人绩效考核均达到要求。本
次限制性股票解除限售和股票期权行权事宜符合相关法律法规以及《激励计划》的
规定，审议程序合法合规，行使权益不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
因此，公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解限售条件
及股票期权第一个行权期行权条件已成就。
（二）律师法律意见
北京市金杜（深圳）律师事务所律师认为，截至法律意见书出具之日，公司就
本次解除限售及本次行权已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激
励计划（草案）》的相关规定；本次解除限售满足《激励计划（草案）》中规定的
第一个解除限售期解除限售条件，本次行权满足《激励计划（草案）》中规定的第
一个行权期行权条件；公司尚需就本次解除限售及本次行权依法履行信息披露义务
及向北京证券交易所、证券登记结算机构申请办理相关解除限售、股份登记手续。
（四）独立财务顾问意见
独立财务顾问华源证券股份有限公司认为，截至本财务顾问报告出具日，公司
本次 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解限售条件及股
票期权第一个行权期行权条件成就的事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合
《管理办法》《上市规则》《监管指引第 3 号》等相关法律、法规、规范性文件的
规定以及股权激励计划的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
公司本次限制性股票解除限售及股票期权的行权相关事项尚需按照相关规定在规
定期限内进行信息披露和向北京证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司北京
分公司办理相应后续手续。
司 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解限售条件成就及股
票期权第一个行权期行权条件成就事项的法律意见书
年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解限售条件及股票期权第一
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