公司简称:多浦乐 股票代码:301528
序号 事项 是否存在该事项 备注
（是/否/不适用）
上市公司合规性要求
最 近 一 个 会 计年 度 财 务 会 计 报 告 是 否 被 注册 会 计 师 出
否
最 近 一 个 会 计年 度 财 务 报 告 内 部 控 制 被 注册 会 计 师 出
否
上 市 后 最 近 3 6 个 月 内 出 现 过未 按 法 律 法 规 、公 司章 程
否
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的
股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外
籍员工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的
必要 性、 合理 性
是否 最近 12 个月 内被 中国 证监 会及 其派 出机 构认 定为
否
是否最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
否
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
否
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
否
单一激励对象累 计获授股票是否超过公司股 本总额的 否
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股
及外 籍员 工的， 股权 激励计 划草案是否已列明其姓
名、 职务 、获 授数 量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标
股 权 激 励 计 划的 有 效 期 从 授 予 日 起 计 算 是否 未 超过
股权激励计划披露完整性要求
（1 ）对 照《 股权 激励 管理 办法 》的 规定 ，逐 条说 明
是否 存在 上市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励 对 象
是
不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实
施 会 否 导 致 上 市 公 司 股 权 分 布 不 符 合 上 市 条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范
是
围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权
益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权
益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总 是
额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及
其 计 算 方法 的说 明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管
理人员的，应当 披 露 其 姓 名 、 职 务 、 各 自 可 获 授 的
权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例
；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的
是
权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例
；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激
励计 划获 授的公 司股票累计是否超过公司股本总额
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日
、限售期和解除 限 售 安 排 、 归 属 安 排 ， 股 票 期 权 的 是
授 权 日 、 可 行 权 日 、 行 权 有 效期和行权安排等
（ 6 ） 限 制 性 股 票的 授 予 价 格 、 股 票 期 权 的 行权 价 格
及 其 确 定 方 法。未 采 用 《 股 权 激 励 管 理 办 法 》 第 二
十三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、行
权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，
是
聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性
、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据
和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及
对 股 东 利 益 的 影 响 发 表 明 确 意 见 并披露
（ 7 ）激 励对 象获 授权 益、 行使 权益 的条 件。 拟分 次
授出 权益 的， 应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条
件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行
使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成
就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括
董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益 是
的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考
核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合
理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激
励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充
分 说 明 原 因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当
中，应当明确上 市 公 司 不 得授 出 限 制 性 股 票 以 及 激 励 是
对 象 不 得 行 使权 益 的 期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的
调 整 方 法 和 程 序（ 例如 实施 利润 分配 、配 股等 方案 时 是
的调 整方 法）
（ 10 ） 股 权 激 励 会 计 处 理 方 法 ， 限 制 性 股 票 或 者 股
票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取
值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上 是
市公 司经 营业 绩的 影响
（11）股权激励计划的变更、终止
是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对
象 发 生 职 务 变 更、 离职 、死 亡等 事项 时如 何实 施股 权 是
激励 计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷
或 者 争 端 解 决 机制 是
（14 ）上 市公 司有 关股 权激 励计 划相 关信 息披露文
件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权 是
益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益
回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购
价 格 和 收 益 的 计 算 原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
是否 包括 公司 业绩 指标 和激 励对 象个 人绩 效指 标
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取
是否 说明 设定 指标 的科 学性 和合 理性
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限售日
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制
限制性股票（二 类）授予日与首次归属日之 间的间隔
是否少于 1年
各 期 归 属 比 例是 否 未 超 过 激 励 对 象 获 授 限制 性 股 票 总
额的 50 %
股 票 期 权 授 权日 与 首 次 可 以 行 权 日 之 间 的间 隔 是 否 少
于1年
股 票 期 权 后 一行 权 期 的 起 算 日 是 否 不 早 于前 一 行 权 期
的届满日
股票 期权 每期 行权 时限 是否 不少 于 12 个月
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要
求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于
及 全 体 股 东 利益 发 表意 见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定
的 实 行 股 权 激 励的条件 是
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办
是
法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否
符 合 《 股 权 激 励管理办法》的 规定 是
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理
办 法 》 及 相 关法律法规的规定 是
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履
行信息披露义务 是
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（ 7 ） 股 权 激 励 计划 是 否 存 在 明 显 损 害 上 市 公司 及 全
否
体 股 东 利 益 和 违反 有关 法律 、行 政法 规的 情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系
的 董 事 是 否 根 据《 股权 激励 管理 办法 》的 规定 进行 了 是
回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告
法》的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权 激励计划草案时，关联董事 是否回避
表决
股东会审议股权 激励计划草案时，关联股东 是否拟回
避表决
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