江苏索普化工股份有限公司股东会议事规则
第一章 总则
第一条 为规范江苏索普化工股份有限公司（以下简称“公
司”或“上市公司”）行为，保障股东会依法行使职权，维护股
东享有的合法权益和正当履行义务，保证公司股东会规范、高效
运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司
股东会规则》等的规定，结合公司实际情况，制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、
公司章程及上海证券交易所等相关规定召开股东会，确保股东能
够依法行使权利。
第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股
东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法
行使职权。
第二章 股东会的职权
第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力
机构，依法行使下列职权：
（一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事
的报酬事项；
（二）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
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（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五）对公司发行债券作出决议；
（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作
出决议；
（七）修改公司章程；
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
作出决议；
（九）审议批准本规则规定的担保、财务资助事项；
（十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近
一期经审计总资产 30%的事项；
（十一）审议对公司当期损益的影响占公司最近一个会计年
度经审计净利润绝对值的比例在 50%以上且绝对金额超过 500
万元人民币的资产减值准备计提或者资产核销事项；
（十二）审议批准变更募集资金用途事项；
（十三）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十四）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应
当由股东会决定的其他事项。
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。
第五条 公司发生上海证券交易所股票上市规则中规定的重
大交易（对外担保、财务资助除外）达到下列标准之一的，除应
当及时披露外，还应当提交股东会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，
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以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面
价值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的
（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最
近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利
润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业
收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝
对金额超过 5000 万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利
润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金
额超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
第六条 公司发生下列情形之一交易的，可以免于按照第五
条规定提交股东会审议，但仍应当按照规定履行信息披露义务：
（一）公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价
支付、不附有任何义务的交易；
（二）公司发生的交易仅达到本规则第五条第（四）项或者
第（六）项标准，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低
于 0.05 元的。
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上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
第七条 公司购买或者出售股权的，应当按照公司所持标的
公司股权变动比例计算相关财务指标适用第五条的规定。
交易将导致公司合并报表范围发生变更的，应当将该股权所
对应的标的公司的相关财务指标作为计算基础，适用第五条的规
定。
因租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务等，导
致公司合并报表范围发生变更的，参照适用前款规定。
第八条 公司发生交易达到本规则第五条规定标准，交易标
的为公司股权的，应当披露标的资产经会计师事务所审计的最近
一年又一期财务会计报告。会计师事务所发表的审计意见应当为
标准无保留意见，审计截止日距审议相关交易事项的股东会召开
日不得超过 6 个月。
公司发生交易达到本规则第五条规定标准，交易标的为公司
股权以外的其他资产的，应当披露标的资产由资产评估机构出具
的评估报告。评估基准日距审议相关交易事项的股东会召开日不
得超过 1 年。
第九条 公司发生“财务资助”事项属于下列情形之一的，
应当经公司全体董事的过半数审议通过，且须经出席董事会会议
的三分之二以上董事审议通过后提交公司股东会审议：
（一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的
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（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超
过 70%；
（三）最近 12 个月内财务资助金额累计计算超过公司最近
一期经审计净资产的 10%；
（四）上海证券交易所或者公司章程规定的其他情形。
资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子
公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人
的，可以免于适用前款规定。
第十条 公司发生“提供担保”交易事项属于下列情形之一，
应当经公司全体董事的过半数审议通过，且经出席董事会会议的
三分之二以上董事审议通过，须提交公司股东会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担
保；
（二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司
最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；
（三）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司
最近一期经审计总资产 30%以后提供的任何担保；
（四）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公
司最近一期经审计总资产 30%的担保（股东会审议该担保事项时，
应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过）；
（五）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
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（七）上海证券交易所或法律法规等规定的其他担保。
对于达到披露标准的担保，如果被担保人于债务到期后 15
个交易日内未履行还款义务，或者被担保人出现破产、清算或者
其他严重影响其还款能力的情形，公司应当及时披露。
第十一条 公司进行委托理财，因交易频次和时效要求等原
因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资
范围、额度及期限等进行合理预计，以额度计算占净资产的比例，
适用第五条规定。
相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的
交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过
投资额度。
第十二条 公司与关联人发生的交易金额（包括承担的债务
和费用）在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝
对值 5%以上的，应当根据上海证券交易所相关规定披露审计报
告或者评估报告，并提交公司股东会审议。
第十三条 公司不得为上海证券交易所规定的关联人提供财
务资助，但向非由上市公司控股股东、实际控制人控制的关联参
股公司提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供
同等条件财务资助的情形除外。
公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助，除应当经公
司全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会
议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提交公司股东
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会审议。
第十四条 公司为关联人提供担保的，除应当经公司全体非
关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关
联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并提交公司股
东会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，
控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。
公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人，
在实施该交易或者关联交易的同时，应当就存续的关联担保履行
相应审议程序和信息披露义务。
公司董事会或者股东会未审议通过前款规定的关联担保事
项的，交易各方应当采取提前终止担保等有效措施。
第十五条 中国证监会、上海证券交易所及其他法律、法规
等要求履行股东会审议的其他情形。
第三章 股东会的召集
第十六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。
第十七条 公司年度股东会每年召开 1 次，应当于上一会计
年度结束后的 6 个月内举行。
第十八条 临时股东会不定期召开。有下列情形之一的，公
司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会：
（一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者
少于章程所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；
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（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东书面请求
时；
（四）董事会认为必要时；
（五）审计委员会提议召开时；
（六）法律法规、公司章程规定的其他情形。
公司董事会应当在规定的期限内按时召集股东会，不能按时
召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和上海
证券交易所，说明原因并公告。
第十九条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具
法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规及公
司章程等的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二十条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向公
司董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会
的提议，公司董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面
反馈意见。
公司董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议
后的 5 日内发出召开股东会的通知；公司董事会不同意召开临时
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股东会的，应当说明理由并公告。
第二十一条 公司审计委员会有权向公司董事会提议召开临
时股东会，并应当以书面形式向公司董事会提出。公司董事会应
当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日
内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
公司董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议
后的 5 日内发出召开股东会的通知，通知中对原提议的变更，应
当征得公司审计委员会的同意。
公司董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10
日内未作出书面反馈的，视为公司董事会不能履行或者不履行召
集股东会会议职责，公司审计委员会可以自行召集和主持。
第二十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有
权向公司董事会请求召开临时股东会，并应当以书面形式向公司
董事会提出。公司董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的
规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会
的书面反馈意见。
公司董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议
后的 5 日内发出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应
当征得相关股东的同意。
公司董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10
日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东
有权向公司审计委员会提议召开临时股东会，并应当以书面形式
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向公司审计委员会提出请求。
公司审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日
内发出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相
关股东的同意。
公司审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为公
司审计委员会不召集和主持股东会，连续 90 日以上单独或者合
计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第二十三条 公司审计委员会或股东决定自行召集股东会的，
应当书面通知公司董事会，同时向上海证券交易所备案。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
公司审计委员会和召集股东应在发出股东会通知及发布股
东会决议公告时，向上海证券交易所提交有关证明材料。
第二十四条 对于公司审计委员会或股东自行召集的股东会，
公司董事会和董事会秘书应予配合。公司董事会应当提供股权登
记日的股东名册。公司董事会未提供股东名册的，召集人可以持
召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召
集人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
第二十五条 公司审计委员会或股东自行召集的股东会，会
议所必需的费用由公司承担。
第四章 股东会的提案与通知
第二十六条 公司股东会的提案的内容应当属于股东会职权
范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和
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公司章程的有关规定。
第二十七条 单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可
以在股东会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集
人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充通知，公告临时提案
的内容。并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、
行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除
外。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不
得修改股东会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合第二十六条规定的提案，股东
会不得进行表决并作出决议。
第二十八条 召集人应当在年度股东会召开 20 日前以公告
方式通知各股东，临时股东会应当于会议召开 15 日前以公告方
式通知各股东。
第二十九条 股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露
所有提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判
断所需的全部资料或解释。
第三十条 股东会拟讨论公司董事选举事项的，股东会通知
中应当充分披露董事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有公司股份数量；
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（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证
券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举公司董事外，每位董事候选人应当以
单项提案提出。
第三十一条 股东会通知中应当列明会议时间、地点，并确
定股权登记日。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7
个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第三十二条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得
延期或取消，股东会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期
或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告
并说明原因。
第五章 股东会的登记
第三十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，
均有权出席股东会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
第三十四条 股东应当持身份证或其他能够表明其身份的有
效证件或证明出席股东会。代理人还应当提交股东授权委托书和
个人有效身份证件。股东委托他人出席股东会，应签署书面委托
书。股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列
内容：
（一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二）代理人姓名或者名称；
（三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议
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事项投赞成、反对或者弃权票的指示等；
（四）委托书签发日期和有效期；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加
盖法人单位印章。
第三十五条 出席会议人员应当在进入会场前在会务人员处
办理现场登记与确认手续。
第三十六条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供
的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名
或名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席
会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议
登记应当终止。
第三十七条 股东会现场会议登记终止以后迟到的股东（含
代理人）可以列席该次股东会，但不得行使现场会议表决权。
第六章 股东会的召开
第三十八条 公司在公司住所地或公司章程规定的地点召开
股东会。股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按
照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、
经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东会提供便利。股东
通过上述方式参加股东会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代
为出席和在授权范围内行使表决权。
第三十九条 公司应当在股东会通知中明确载明网络或其他
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方式的表决时间以及表决程序。
股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东
会召开前一日下午 3：00，并不得迟于现场股东会召开当日上午
第四十条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施，保
证股东会的正常秩序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合
法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第四十一条 公司股东会要求董事、高级管理人员列席会议
的，董事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。
第四十二条 股东会由公司董事长主持。公司董事长不能履
行职务或不履行职务时，由公司副董事长主持；公司副董事长不
能履行职务或者不履行职务时，由公司过半数董事共同推举的一
名董事主持。
公司审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主
持。审计委员会召集人不能履行职务或不履行职务时，由过半数
审计委员会成员共同推举的一名审计委员会成员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续
进行的，经出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推
举一人担任会议主持人，继续开会。
第四十三条 在年度股东会上，公司董事会应当就其过去一
年的工作向股东会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
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第四十四条 公司董事、高级管理人员在股东会上应就股东
的质询作出解释和说明。
第四十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的
股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的
股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第七章 股东会的投票表决
第四十六条 股东会采取现场记名方式、网络方式或符合规
定的其他投票方式投票表决。股东会同时采用网络或其他方式的，
应当在股东会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及
表决程序。
第四十七条 公司股东与股东会拟审议事项有关联关系时，
应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东会有表决
权的股份总数。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资
者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席
股东会有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第
一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的
份总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东
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或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保
护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集
人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方
式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出
最低持股比例限制。
第四十八条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%
及以上的，股东会选举非职工代表董事应当采用累积投票制。独
立董事和非独立董事的表决应当分别进行。
董事选举中采用累积投票制度，即对于采用累积投票制的议
案，每持有一股即拥有与每个议案组下应选董事人数相同的选举
票数。股东拥有的选举票数，可以集中投给一名候选人，也可以
投给数名候选人，按投票多少依次决定董事人选。
适用累积投票制度选举公司董事的具体步骤如下：
（一）股东会选举董事时，投票股东必须在一张选票上注明
所选举的所有董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票
权数目；
（二）如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法
拥有的投票权数目，则该选票无效；
（三）如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合
法拥有的投票权数目，则该选票有效；
（四）表决完毕后，由股东会监票人清点票数，并公布每个
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董事候选人的得票情况。依照董事候选人所得票数多少，决定董
事人选，得票多者为当选。
职工代表董事由职工代表大会、职工大会或者其他形式民主
选举产生。
第四十九条 除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项
表决。对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进
行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决
议外，股东会不得对提案进行搁置或不予表决。
第五十条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，
有关变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表
决。
第五十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方
式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第五十二条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发
表以下意见之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为
投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第五十三条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东
代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东
及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责
计票、监票。
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通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过
相应的投票系统查验自己的投票结果。
第五十四条 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他
方式，会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结
果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他方式中所
涉及的公司、计票人、监票人、股东、网络服务方等相关各方对
表决情况均负有保密义务。
第五十五条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括股东
代理人）所持表决权的过半数通过。
股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括股东
代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
第五十六条 下列事项必须由股东会以普通决议通过：
（一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别
决议通过以外的其他事项。
第五十七条 下列事项必须由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
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（三）修改公司章程；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担
保的金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东会以普
通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其
他事项。
第五十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决
权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权，类别股股
东除外。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资
者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
第五十九条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以
特别决议批准，公司将不得与董事、高级管理人员以外的人订立
将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第六十条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会
议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表
决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的
各项决议的详细内容。
第六十一条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东
会决议的，应当在股东会决议公告中作特别提示。
第八章 股东会记录、决议及公告
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第六十二条 股东会应有会议记录。股东会会议记录由公司
董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及列席会议的公司董事、高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份
总数及占公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
列席会议的公司董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议
主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确
和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委
托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限
不少于 10 年。
第六十三条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最
终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议
的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或直接终止本次股东会，
并及时公告。同时，召集人应向中国证监会江苏监管局及上海证
券交易所报告。
第六十四条 股东会通过有关公司董事选举提案的，新任董
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事按公司章程的规定就任。
第六十五条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股
本提案的，公司应当在股东会结束后 2 个月内实施具体方案。
第六十六条 公司以减少注册资本为目的的回购普通股公开
发行优先股，以及以非公开发行优先股为支付手段向公司特定股
东回购普通股的，股东会就回购普通股作出决议，应当经出席会
议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三
分之二以上通过。
公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决
议。
第六十七条 公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无
效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依
法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者
公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出
之日起 60 日内，请求人民法院撤销。但是，股东会的召集程序
或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。
第六十八条 股东会决议在通过正常的渠道披露之前，参加
会议的所有人员不得以任何一种方式泄密，更不得以此谋取私利。
如果发生上述行为，当事人应当承担一切后果，并视情况追究其
法律责任。
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第九章 监管措施
第六十九条 在规定期限内，公司无正当理由不召开股东会
的，上海证券交易所有权对公司挂牌交易的股票及衍生品种予以
停牌，并要求公司董事会作出解释并公告。
第七十条 股东会的召集、召开和相关信息披露不符合法律、
行政法规、本规则和公司章程要求的，中国证监会及其派出机构
有权责令公司或相关责任人限期改正，并由上海证券交易所采取
相关监管措施或予以纪律处分。
第七十一条 公司董事或董事会秘书违反法律、行政法规、
《上市公司股东会规则》和公司章程的规定，不切实履行职责的，
中国证监会及其派出机构有权责令其改正，并由上海证券交易所
采取相关监管措施或予以纪律处分；对于情节严重或不予改正的，
中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。
第十章 附则
第七十二条 本规则未尽事宜，以国家法律、行政法规等相
关规定执行。
第七十三条 本规则所称“以上”、“以内”，含本数；“过”、
“低于”、“多于”，不含本数。
第七十四条 本规则经公司董事会审议通过，并经股东会审
议批准，自下发之日起施行，由公司董事会负责解释。
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