证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-063
北京诺思兰德生物技术股份有限公司承诺管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、 审议及表决情况
北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 9 月 1
日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内
部管理制度的议案（尚需股东会审议）》之子议案 2.04：
《修订〈承诺管理制度〉》，
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为进一步加强对北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“公
司”）实际控制人、股东、关联方、其他承诺人以及公司（以下简称“承诺人”）
的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》、《北
京证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规和规
范性文件以及《北京诺思兰德生物技术股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章
程》”）的规定，并结合公司实际情况，制订本制度。
第二章 承诺管理
第二条 控股股东、实际控制人、关联方、收购人等与公司有关主体（以下
简称“承诺人”）在申请股票发行及上市、再融资、股改、并购重组以及公司治
理专项活动等过程中做出的解决同业竞争、资产注入、股权激励、盈利预测补偿
条款、股票限售等各项承诺事项，必须有明确的履约期限，承诺履行涉及行业政
策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。
公司应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险
及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。
第三条 承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，不得承诺根
据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺事项需要主管部门审批的，承诺人
应明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。
第四条 承诺人做出的公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，
并符合法律法规、部门规章和业务规则的要求。公司应当及时将承诺人的承诺事
项单独在符合《证券法》规定的信息披露平台的专区披露。
第五条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容：
（一）承诺的具体事项；
（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策；
（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）
主要条款、担保责任等（如有）；
（四）履行承诺声明和违反承诺的责任；
（五）中国证监会、北京证券交易所要求的其他内容。
承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”、
“时机成熟”等模糊性
词语；承诺履行涉及行业限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
第三章 承诺人的权利与义务
第六条 承诺人做出承诺后，应当诚实守信，严格按照承诺内容履行承诺，
不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。当承诺履行条件即将达到或者已经达到
时，承诺人应当及时通知公司，并履行承诺和信息披露义务。
第七条 承诺人应当严格履行其作出的各项承诺，采取有效措施确保承诺的
履行，不得擅自变更或者豁免。
下列承诺不得变更或豁免：
（一）依照法律法规、中国证监会规定作出的承诺；
（二）除中国证监会明确的情形外，公司重大资产重组中按照业绩补偿协议
作出的承诺；
（三）承诺人已明确不可变更或撤销的承诺。
第八条 出现以下情形的，承诺人可以变更或者豁免履行承诺：
（一）因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导
致承诺无法履行的；
（二）其他确已无法履行或者履行承诺不利于维护上市公司权益的。
公司及承诺人应充分披露变更或者豁免履行承诺的原因，并及时提出替代承
诺或者提出豁免履行承诺义务。
第九条 承诺人无法履行、无法按期履行或继续履行承诺将损害公司或全体
股东利益的，承诺人应充分披露原因，并向公司或者其他股东提出变更承诺或者
提出豁免履行承诺义务的申请。
上述变更方案应提交公司股东会审议，承诺人及关联方应回避表决。变更方
案未经股东会审议通过且承诺到期的，视同未履行承诺。
公司及相关方变更或者豁免承诺的方案，应当经公司全体独立董事过半数同
意后，提交董事会审议。除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控
制的客观原因外，变更、豁免承诺的方案应提交股东会审议，公司应向股东提供
网络投票方式，承诺人及其关联方应回避表决。
第十条 公司应在定期报告中披露报告期内发生或正在履行中的承诺事项及
进展情况。
第十一条 公司董事会应当积极督促承诺人遵守承诺。承诺人违反承诺的，
公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，主动、及时要求承诺人承担相应责任。
第四章 附 则
第十二条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司
章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或
修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行，并及时修订本制度。
第十三条 本制度由公司董事会负责解释，本制度经公司股东会审议通过后
生效实施。
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