豪能股份持续督导文件 核查意见
招商证券股份有限公司关于
成都豪能科技股份有限公司关联交易相关事项的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为成都豪
能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”或“公司”）向不特定对象发行可
转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对公司本次关联交
易相关事项进行了核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）关于与同一关联人累计发生非日常关联交易情况
关联交易类别 关联人 关联交易发生额（万元）
向关联人出售资产 豪能石川（泸州）精密制造有限公司 1,321.52
合计 1,321.52
称“豪能石川”）设立以及展业规划，即深度整合股东双方差速器壳体相关的技
术、设备、市场、人员和厂房，公司全资子公司泸州豪能传动技术有限公司（简
称“泸州豪能”）向关联方豪能石川出售差速器壳体相关设备等资产。
（二）关于新增日常关联交易预计金额和类别
公司根据日常经营需要，将新增 2025 年度日常关联交易预计，适用期限为
自本次董事会审议通过之日起至公司 2025 年年度股东大会召开之日止。具体情
况如下：
单位：万元
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年度实 业务比
关联交易类别 关联人 度预计 类业务比 与关联人累 际发生金额
际发生 例
金额 例（%） 计已发生的 差异较大的
金额 （％）
交易金额 原因
向关联人购买
差速器壳体等 豪能石川 7,075.52 65.00% 104.03 - - -
商品
向关联人出租
豪能石川 139.89 94.99% 31.09 - - -
厂房
向关联人销售
豪能石川 259.08 100.00% 188.87 - - -
材料
向关联人销售
注 豪能石川 422.65 99.60% 25.90 - - -
燃料和动力 1
注 1：向关联人销售燃料和动力，系泸州豪能代收豪能石川所租赁场地的水电气等能源
动力费用。
根据《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》第 6.3.15 条关于
同一关联人交易连续 12 个月累计计算的规定，上述已发生的交易与本次新增日
常关联交易预计的合计金额已达董事会审议标准；若未来新增关联交易达到股东
大会审议标准，公司将另行审议。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联人的基本情况
豪能石川（泸州）精密制造有限公司
统一社会信用
成立时间 2025 年 04 月 21 日 91510500MAEHUY143M
代码
注册资本 20000 万人民币 法定代表人 盐谷宪司
住所 泸州市江阳区酒谷大道五段 22 号 15 栋
一般项目：液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销售；汽车零部件及
配件制造；汽车零配件批发；齿轮及齿轮减、变速箱制造；齿轮及齿轮减、变速
箱销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；机械设备研发；轨道
交通专用设备、关键系统及部件销售；黑色金属铸造；紧固件制造；紧固件销
经营范围 售；摩托车零配件制造；摩托车及零配件批发；有色金属合金销售；新型金属功
能材料销售；建筑材料销售；信息技术咨询服务；货物进出口；技术进出口；国
内贸易代理；进出口代理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
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股东名称 认缴出资额（万元） 认缴比例（%）
股权结构 成都豪能科技股份有限公司 10,000.00 50
苏州石川精密制造科技有限公司 10,000.00 50
财务数据（万元） 总资产 净资产 主营收入 净利润
/2025 年 1-6 月
豪能石川成立时间较短，报告期内暂未形成收入，未产生利润。
（二）与公司的关联关系
豪能石川系公司持股 50%的合营企业，此外，公司董事、总经理张勇先生担
任豪能石川董事，符合《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》第
董事）、高级管理人员的，除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法
人（或者其他组织）”的情形，构成关联关系。
（三）履约能力分析
豪能石川依法存续并正常经营、资金充足且具备较强的技术实力，具备相应
履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司上述关联交易属于正常的商业交易行为，遵循公开、公平、公正的市场
原则，购买商品的交易价格将以原材料价格、人工成本、制造费用等作为基础，
考虑合理利润及市场价格等因素协商确定；出租厂房的价格参考同地区市场价格
协商确定；出售设备等的价格以账面原值为基础协商确定。关联交易价格符合国
家有关法律法规要求，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性。
公司将遵循国家相关法律法规的规定，根据公司的实际需要，与关联人签订具体
的业务合同或订单。
四、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易是公司正常生产经营过程中发生的交易，属于公司与关联人之
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间正常、合法的经济行为，有利于充分利用双方的专业资源和优势，发挥协同效
应，加快业务拓展，公司不会对关联人形成依赖。关联交易价格遵循公平、公正、
公允的市场原则，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司
的独立性，亦不存在损害公司和全体股东特别是中小股东权益的情形。
五、日常关联交易履行的审议程序
会第十次会议，审议通过了《关于与同一关联人累计发生关联交易及新增日常关
联交易预计的议案》。公司关联董事张勇先生对该议案回避表决，其余 8 名非关
联董事一致审议通过。
本事项提交公司董事会审议前，公司已经 2025 年 8 月 21 日召开的独立董事
专门会议审议通过，全体独立董事一致同意该关联事项，并认为该事项的发生符
合公司生产经营需要，交易内容合法有效、公允合理，符合相关法律法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，不存在损害公司和中小股
东利益的情形。同意将上述议案提交公司董事会审议。
本次关联交易无需提交公司股东大会审议。
六、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为，本次关联交易相关事项已经公司董事会、监事会审
议通过，关联董事回避表决，独立董事已召开专门会议审议本次关联交易事项并
出具了同意的意见，履行了必要的法律程序，决策程序符合相关法律、法规和规
范性文件的规定。本次日常关联交易相关事项基于公司经营管理需要而进行，关
联交易定价遵循市场化原则，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次关联交易事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司
关联交易相关事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
李 莎 贾 音
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