北京英诺特生物技术股份有限公司
董事及高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理制度
（2025年8月修订）
北京英诺特生物技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动的管理，根据《中华人民共和国公司法》
、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《科创板上市公
司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（下称“
《股票上市规则》
”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》及《北京英诺特生物技术股份有限公
司章程》
（以下简称“
《公司章程》
”）等相关规定，结合公司的实际情
况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动的管理。公司董事和高级管理人员委托他人代为买卖公司股
票，视作本人所为，也应该遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其
名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员不得开展以本
公司股票为标的证券的融资融券交易。
第四条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当知悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁
止行为的规定，不得进行违法违规的交易。公司董事和高级管理人员
就所持本公司股份及其变动作出承诺的，应当严格遵守。
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第五条 因司法强制执行或者股票质押、融资融券、约定购回式证
券交易违约处置等导致减持股份的，应当按照本制度办理。
第二章 交易限制
第六条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因
推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起
算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格或者投资决策
产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露
之日；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”
）和
上海证券交易所（以下简称“上交所”
）规定的其他期间。
第七条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条
规定，在按照法律法规的有关规定合法买入或卖出公司股票或者其他
具有股权性质的证券后，6 个月内禁止进行反向的交易，即买入后 6
个月不能卖出，或卖出后 6 个月不能买入。如将其持有的本公司股票
或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后
所得收益并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的处理措施；
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（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）上交所要求披露的其他事项。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质
的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票
或者其他具有股权性质的证券。
第八条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不
得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、高级管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（四）董事、高级管理人员因涉嫌与本公司有关的证券期货违法
犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政
处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（五）董事、高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会
行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者
减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）董事、高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，被
上交所公开谴责未满 3 个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在上交所规定的限
制转让期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和上交所规则以及《公司章
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程》规定的其他情形。
第九条 公司可能触及证券交易所业务规则规定的重大违法强制
退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，
至下列任一情形发生前，公司董事、高级管理人员不得减持所持有的
公司股份：
（一）公司股票终止上市并摘牌；
（二）公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生
效司法裁判，显示公司未触及重大违法类强制退市情形。
第十条 董事、高级管理人员持有的首发前股份解除限售后，可以
按照上交所相关业务规则的规定进行减持，并履行相应信息披露义务。
第三章 交易数量
第十一条 公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任职期
间和任期届满后 6 个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让
等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强
制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过 1000 股的，可
一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
公司董事、高级管理人员以上一个自然年度最后一个交易日所持
有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、
高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股
份的，还应遵守本制度第二章的规定。
第十二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在年内增
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加的，新增无限售条件的股份计入当年可转让股份的计算基数，新增
有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司年内进行
权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可以同比
例增加当年可转让数量。
第十三条 公司董事、高级管理人员当年可转让但未转让的本
公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为
次年可转让股份的计算基数。
第四章 信息披露
第十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员
的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事和高级管理人员
办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖本公
司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、上交
所报告。
第十五条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委
托公司通过上交所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、
身份证号、证券账户、离任职时间等）
：
（一）新上市公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登
记时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、
新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；
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（四）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）上交所要求的其他时间。
第十六条 公司董事、高级管理人员计划通过集中竞价交易、
大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向
上交所报告并披露减持计划。
前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数
量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因，以及不存在
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上交所业务规则规定的限
制减持情形的说明等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 3 个
月。
第十七条 在减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等
重大事项的，本制度第十六条涉及的公司董事、高级管理人员应当同
步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
第十八条 减持计划实施完毕的，公司董事、高级管理人员应
当在 2 个交易日内向上交所报告，并予公告；在预先披露的减持时间
区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区
间届满后的 2 个交易日内向上交所报告，并予公告。
第十九条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法
院通过上交所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高
级管理人员应当在收到相关执行通知后 2 个交易日内披露。披露内容
应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。
第二十条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动
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的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司在
上交所网站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格及原因；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上交所要求披露的其他事项。
第二十一条 公司董事和高级管理人员应当保证本人申报信息的
及时、真实、准确、完整，董事和高级管理人员应当同意上交所及时
公布其买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律
责任。
第五章 附则
第二十二条 本制度所称“内”含本数，“超过”不含本数。
第二十三条 本制度未尽事宜，或者与法律、法规、规范性文件
及《公司章程》有冲突的，依照有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的相关规定执行。
第二十四条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施。
第二十五条 本制度解释权属于公司董事会。
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