北京双杰电气股份有限公司
防范大股东及其关联方资金占用制度
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、
法规及规范性文件的要求以及《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，为防止大股东、控股股东或实际控制人及其关联方占用上
市公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起北京双杰电
气股份有限公司（以下简称“公司”）防范大股东、控股股东或实际控制人及其关联
方占用公司资金的长效机制，杜绝大股东、控股股东或实际控制人及其关联方资金占
用行为的发生，特制定本制度。
第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。
第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占
用。经营性资金占用是指大股东、控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环
节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代大股东、控股股东及其关联
方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代大股东、控股股东及其关联方
偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给大股东、控股股东及其关联方资
金，为大股东、控股股东及其关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和
劳务提供情况下给大股东、控股股东及其关联方使用的资金。
第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司大股东、控股股
东及其关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度执行，本
制度中所称子公司亦仅指纳入公司合并会计报表范围的子公司。
第二章 防范大股东、控股股东及其关联方资金占用的原则
第五条 公司与大股东、控股股东及其关联方发生的经营性资金往来中，应当严
格限制占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投
资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给大股东、控股股东及其关联方使
用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给大股东、控股股东及其
关联方使用：
（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给大股东、控股股东及其关联方使用；
（二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（三）委托大股东、控股股东及其关联方进行投资活动；
（四）为大股东、控股股东及其关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五）代大股东、控股股东及其关联方偿还债务；
（六）中国证监会认定的其他方式。
第七条 公司与大股东、控股股东及其关联方发生的关联交易必须严格按照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》以及《关联交易管理制度》进行
决策和实施。
公司与大股东、控股股东及其关联方发生关联交易时，资金审批和支付流程必须
严格执行关联交易协议和资金管理有关规定，不得形成非正常的经营性资金占用。
第三章 责任和措施
第八条 公司要严格防止大股东、控股股东及其关联方的非经营性资金占用的行
为，做好防止大股东、控股股东非经营性占用资金长效机制的建设工作。
第九条 公司董事、高级管理人员及各子公司董事长（执行董事）、总经理对维护
公司资金和财产安全负有法定义务和责任，应按照有关法规和《公司章程》《董事会
议事规则》《总经理工作细则》的相关规定勤勉尽职履行自己的职责。
第十条 公司董事会按照权限和职责审议批准公司与大股东、控股股东及其关联
方的关联交易事项。超过董事会审批权限的关联交易，提交股东大会审议。
第十一条 公司财务部应定期对公司及子公司进行检查，上报与大股东、控股股
东及其关联方非经营性资金往来的审查情况，杜绝大股东、控股股东及其关联方的非
经营性占用资金的情况发生。
第十二条 公司发生大股东、控股股东及其关联方侵占公司资产、损害公司及社
会公众股东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求大股东、控股股东停止侵害、
赔偿损失。
当大股东、控股股东及其关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向证监局和深圳
证券交易所报告和公告，并对大股东、控股股东及其关联方提起法律诉讼，以保护公
司及社会公众股东的合法权益。同时，公司董事会应对大股东、控股股东所持股份“占
用即冻结”，即发现大股东、控股股东侵占资产的，在提起诉讼之同时申请财产保全，
冻结其股份。凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还被侵占资产。在董事会对相关
事宜进行审议时，关联方董事需回避表决。
第十三条 公司大股东、控股股东及其关联方对公司产生资金占用行为，经公司
二分之一以上独立董事提议，并经公司董事会审议批准后，可立即申请对大股东、控
股股东所持股份进行司法冻结，具体偿还方式根据实际情况执行。在董事会对相关事
宜进行审议时，关联董事需对表决进行回避。董事会怠于行使上述职责时，二分之一
以上独立董事、审计委员会、单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东，
有权向证券监管部门报告，并根据公司章程规定提请召开临时股东大会，对相关事项
作出决议。在该临时股东大会就相关事项进行审议时，公司大股东、控股股东应依法
回避表决，其持有的表决权股份总数不计入该次股东大会有效表决权股份总数之内。
第十四条 发生资金占用情形，公司应严格控制“以股抵债”或者“以资抵债”
的实施条件，加大监管力度，防止以次充好、以股赖帐等损害公司及中小股东权益的
行为。
第四章 责任追究与处罚
第十五条 公司董事、高级管理人员协助、纵容大股东、控股股东及其关联方侵
占公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有重大责任的董
事提议股东大会予以罢免。
第十六条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对大股东、控股股东及其关联
方担保产生的债务风险，并对违规或不当的对外担保产生的损失依法承担责任。
第十七条 公司或公司子公司与大股东、控股股东及其关联方发生非经营性资金
占用情况，给公司造成不良影响的，公司将对相关责任人给予行政处分及经济处罚。
第十八条 公司或所属子公司违反本制度而发生的大股东、控股股东及其关联方
非经营性占用资金、违规担保等现象，给投资者造成损失的，公司除对相关的责任人
给予行政处分及经济处罚外，追究相关责任人的法律责任。
第五章 附则
第十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定执行；本制度如与国家法律、法规、规范性文件或《公司章程》相抵触时，按
国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释、修订和补充。
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