中信建投证券股份有限公司
关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金
管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）为
金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称“金凯生科”、“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等法规的有关规定，对金凯生科使用部分闲置募集资金（含超募资金）
及自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2023 年 5 月
注册的批复》（证监许可〔2023〕1115 号），金凯生科首次向社会公开发行人
民币普通股（A 股）21,508,335.00 股，发行价格为 56.56 元/股，本次发行募集资
金总额为 1,216,511,427.60 元，扣除发行费用 105,767,121.02 元后，募集资金净
额为 1,110,744,306.58 元。募集资金已于 2023 年 7 月 28 日到位，上述募集资金
到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并于 2023 年
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户
内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后，将用于以下募投项目：
单位：万元
序 拟使用募集资 截至 2025 年 6 月 30 日募 投资进
项目名称 投资总额
号 金投资金额 集资金投入金额 度
年产 190 吨高端医
药产品项目
合计 99,718.47 80,000.00 - -
注：以上累计投入募集资金数据未经审计，合计数有差异系四舍五入所致。
公司本次募集资金净额为人民币 111,074.43 万元，在扣除上述募集资金投资
项目资金需求后，公司超募资金为人民币 31,074.43 万元。截至本核查意见出具
日，公司已累计使用超募资金人民币 18,000 万元用于永久补充流动资金。
公司于 2024 年 10 月 23 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
五次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有
资金进行现金管理的议案》，并经 2024 年第三次临时股东会审议通过，同意公
司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币
数）自有资金进行现金管理，前述额度的有效期自公司股东会审议通过之日起
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目
建设需要，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金（含超
募资金）和自有资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公
司及股东的利益。
（二）现金管理额度及期限
公司拟使用不超过人民币 9 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资
金）及不超过人民币 7 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，上述额度的有
效期自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及期限范围内，
资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金（含超募资金）现金管理到期后将及
时归还至募集资金专户。
（三）投资产品品种
行严格评估，拟购买安全性高、流动性好的理财产品，购买渠道包括但不限于商
业银行、证券公司等金融机构。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品
交易等高风险投资。
发行的安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的投资产品，包括但不限
于结构性存款、协定存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，相关产品品种不
涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。投资产品不得质押，产品专
用结算账户（如有）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销募集资金
投资产品专用结算账户（如有）的，公司应当及时公告。
（四）实施方式
上述事项经公司董事会、监事会、股东会审议通过后，授权公司管理层在上
述额度和期限范围内行使相关投资决策权、签署相关文件及办理相关具体事宜。
授权自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等相关规定，做好相关信息披露工作。
（六）现金管理收益的分配
公司使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理所
获得的收益，将严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的
要求进行管理和使用。
四、投资风险及风险防控措施
（一）投资风险
尽管公司拟用暂时闲置募集资金（含超募资金）及自有资金购买安全性高、
流动性好的保本型产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形
势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
金安全的金融机构进行现金管理业务合作。
如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资
风险。
业机构进行审计。
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等相关规定的要求，及时履行信息披露义务。
五、对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理，
是在确保公司正常经营和募投项目所需资金的前提下进行的，不会影响公司日常
经营、募集资金项目建设和主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途
的情况，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。将部分闲置募集资
金和自有资金用于现金管理可以提高公司资金的使用效率，获得一定的投资效
益，为公司和股东获取更多的投资回报。
六、履行的内部决策程序及意见
（一）董事会审议情况
公司于 2025 年 8 月 22 日召开公司第二届董事会第八次会议，审议通过了
《关
于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用不超过人民币 9 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金），以
及不超过人民币 7 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理。该事项尚需提交公
司股东会审议，自股东会审议通过后方可实施。
（二）监事会审议情况
公司于 2025 年 8 月 22 日召开公司第二届监事会第八次会议，审议通过了
《关
于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》。经
审议，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金
进行现金管理的事项，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前
提下，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情形，审议程序合法合规。监事会同意公司本次使用部分闲置募集资金（含超
募资金）及自有资金进行现金管理，额度的有效期自公司股东会审议通过之日起
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）
及自有资金进行现金管理事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的
审批程序，尚需提交公司股东会审议，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。
公司本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理，
不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东的利益，符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关法规的规定。
综上，保荐人对公司使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）及自有资金
进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于金凯（辽宁）生命科技股份
有限公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的核查
意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
逯金才 张林
中信建投证券股份有限公司
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